海顺新材:关于续聘公司2023年度审计机构的公告

证券代码：300501证券简称：海顺新材公告编号：2023-021
上海海顺新型药用包装材料股份有限公司
关于续聘公司2023年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2022年3月30日，上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称“公司”）召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于聘请2023年度审计机构的议案》，独立董事发表了明确同意的意见。现将相关情况公告如下：
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
天健会计师事务所（特殊普通合伙）是一家具备证券、期货相关
业务审计从业资格的审计机构，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力。公司聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构以来，其工作勤勉尽责，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，认真地完成了公司各项审计工作。
公司董事会同意继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司2023年度审计机构，聘任期限为一年，自公司2022年年度股东大会审议通过之日起生效。公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据2023年度具体的审计要求和审计范围，与天健会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定2023年度相关审计费用并签署协议。二、拟续聘会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、基本信息
事务所名称天健会计师事务所（特殊普通合伙）特殊普通合成立日期2011年7月18日组织形式伙注册地址浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号首席合伙人胡少先上年末合伙人数量225人上年末执业人员注册会计师2064人数量签署过证券服务业务审计报告的注册会计师780人
业务收入总额35.01亿元
2021年业务收入其中：审计业务收入31.78亿元
证券业务收入19.01亿元客户家数612家
审计收费总额6.32亿元制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环境和公
2022年上市公司
共设施管理业，租赁和商务服务业，房（含A、B股）审计
涉及主要行业地产业，金融业，交通运输、仓储和邮情况政业，科学研究和技术服务业，文化、体育和娱乐业，建筑业，采矿业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，教育，综合等本公司同行业上市公司审计客户数458
2、投资者保护能力上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
被诉（被仲诉讼（仲诉讼（仲裁）起诉（仲裁人）诉讼（仲裁）结果裁人）裁）事件金额一审判决天健在投资者损失
亚太药业、部分案件在诉
的5%范围内承担比例连带责
投资者天健、安信年度报告前调解阶段，任，天健投保的职业保险足证券未统计以覆盖赔偿金额
罗顿发展、案件尚未开庭，天健投保的投资者年度报告未统计天健职业保险足以覆盖赔偿金额
东海证券、
案件尚未开庭，天健投保的投资者华仪电气、年度报告未统计职业保险足以覆盖赔偿金额天健
伯朗特机器人天健、天健案件尚未开庭，天健投保的年度报告未统计股份有限公司广东分所职业保险足以覆盖赔偿金额
3、诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自
律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2
人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。
（二）项目信息
1、基本信息近三年签
何时开始何时成为何时开始何时开始署或复核为本公司项目组成员姓名注册会计从事上市在本所执上市公司提供审计师公司审计业审计报告服务情况近三年签署了海顺
新材、岳
阳林纸、项目合伙人刘钢跃2001年1997年1998年2019年湖南投资等上市公司年度审计报告近三年签署了海顺
新材、岳
签字注册会阳林纸、黄湘伟2006年2008年2007年2020年计师湖南投资等上市公司年度审计报告近三年签署或复核上市质量控制复公司审计李斌2006年2015年2015年2022年核人报告包
括：伟星
新材（22年）、湘财股份
（21年复核）等
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年存在
因执业行为受到证监会派出机构的监督管理措施的情况，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。具体情况详见下表：
序姓处理处罚类处理处罚日期实施单位事由及处理处罚情况号名型
事由：金贵银业股份有限公
司2018年度、2019年度财务报表审计项目中存在问刘题；处理处罚情况：湖南监监管谈话湖南证
1钢2020-12-31管局对天健会计师事务所及
措施监局跃签字注册会计师采取监管谈话的行政监管措施。湖南监管局未对本所进行立案稽查
和行政处罚，该事项已完结。
3、独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会
计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会审议情况
公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的
执业情况进行了充分了解，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。在查阅了天健会计师事务所（特殊普通合伙）有关资格证照、相关信息和诚信纪录后，一致认可天健会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构并提交董事会审议。
（二）独立董事的事前认可和独立意见
事前认可意见：经审查，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，在为公司提供审计服务过程中，勤勉尽责，坚持独立审计准则，认真地履行双方合同中所规定的责任和义务，完成了公司各项审计工作。我们同意继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，并同意将该事项提交公司第五届董事会第四次会议审议，在董事会审议通过后提交2022年年度股东大会审议。
独立意见:经核查，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券相关业务执业资格，在为公司提供审计服务过程中，勤勉尽责，坚持独立审计准则，认真地履行双方合同中所规定的责任和义务。因此我们同意续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度
审计机构，并同意将该事项提交公司2022年年度股东大会审议。
（三）董事会审议情况
公司于2023年3月30日召开第五届董事会第四次会议，会议审议通过了《关于聘请2023年度审计机构的议案》，公司董事会同意继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，聘任期限为一年，自公司2022年度股东大会审议通过之日起生效。
（四）监事会审议情况公司于2023年3月30日召开第五届监事会第四次会议，会议审议
通过了《关于聘请2023年度审计机构的议案》，监事会认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）在对公司2022年度会计报表审计过程中，严格按照中国注册会计师审计准则要求，表现出良好的职业规范和精神，按时完成了公司2022年度报告的审计工作，客观、公正地对公司会计报表发表了意见，现结合其职业操守与履职能力，拟续聘为本公司2023年度财务报告的审计机构。
（五）生效日期
《关于聘请2023年度审计机构的议案》尚需提交公司2022年年度
股东大会审议，自股东大会审议通过之日起生效。
二、报备文件
1、公司第五届董事会第四次会议决议；
2、公司第五届监事会第四次会议决议；
3、独立董事关于公司第五届董事会第四次会议相关事项的事前
许可意见；
4、独立董事关于公司第五届董事会第四次会议相关事项的独立意见；
5、公司第五届董事会审计委员会第一次会议决议；
6、拟聘任会计师事务所营业职业证照，主要负责人和监管业务
联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。特此公告。
上海海顺新型药用包装材料股份有限公司董事会
2023年3月30日