湖南投资:湖南投资关于拟续聘会计师事务所的公告

证券代码：000548证券简称：湖南投资公告编号：2023-011
湖南投资集团股份有限公司
关于拟续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
湖南投资集团股份有限公司（以下简称公司）于2023年3月28日召开的公司2023年度第2次董事会会议，审议通过了《公司关于续聘会计师事务所的议案》。公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天健）担任本公司2023年度财务审计及内控审计机构，聘期为一年；审计费用（含税）为65万元，其中财务审计费用（含税）48万元、内控审计费用（含税）16万元、任期企业负责人经营业绩考核专项审计费用（含税）1万元。本事项需提交公司2022年度股东大会审议批准。具体事项公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
1．机构信息
（1）基本信息
会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2011年7月18日
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼
首席合伙人：胡少先
历史沿革：天健成立于1983年12月，前身为浙江会计师事务所；1992年首批获得证券相关业务审计资格；1998年脱钩改制成为浙江天健会计师事务所；
2010 年 12 月成为首批获准从事 H 股企业审计业务的会计师事务所之一；2011年转制成为天健会计师事务所（特殊普通合伙）。
截至2022年12月31日，合伙人数量225人。
1截至2022年12月31日，注册会计师人数2064人。其中，签署过证券服
务业务审计报告的注册会计师人数780人。
最近一年经审计的收入总额35.01亿元
审计业务收入：31.78亿元
证券业务收入：19.01亿元
上年度上市公司审计客户家数：612家
公司同行业上市公司审计客户家数：8家
上市公司审计客户主要行业：制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等。
2022年度上市公司年报审计收费总额：6.32亿元
承办本业务的分支机构基本信息
分支机构名称天健会计师事务所（特殊普通合伙）湖南分所特殊普通合伙是否曾从事机构性质是企业分支机构证券服务业务
天健会计师事务所（特殊普通合伙）湖南分所是天健会计师事务所在湖历史沿革南区域设立的专业分支机构业务资质注册会计师法定业务是否加入相关否国际会计网络
投资者天健实施一体化管理，总分所一起计提职业风险基金和购买职业保险，相关职业风险基金与职业保险能够承担正常法律环境下因审计失败导致保护能力的民事赔偿责任注册地址湖南省长沙市天心区芙蓉中路二段198号新世纪大厦19楼
（2）投资者保护能力上年末，天健累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元。职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
天健近三年（2020年－2022年）在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任
2的情况：
起诉（仲被诉（被仲裁诉讼（仲裁）事诉讼（仲裁）金额诉讼（仲裁）结果裁人）人）件一审判决天健在
投资者损失的5%
亚太药业、天部分案件在诉前调范围内承担比例投资者年度报告
健、安信证券解阶段，未统计连带责任，天健投保的职业保险足以覆盖赔偿金额
案件尚未开庭，天健投保的职业保
投资者罗顿发展、天健年度报告未统计险足以覆盖赔偿金额
案件尚未开庭，天东海证券、华仪健投保的职业保投资者年度报告未统计
电气、天健险足以覆盖赔偿金额
案件尚未开庭，天伯朗特机
天健、天健广东健投保的职业保器人股份年度报告未统计分所险足以覆盖赔偿有限公司金额
（3）诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日-2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年（2020年-2022年）因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪律处
分3人次，共涉及39人，未受到刑事处罚。
2.项目信息
（1）基本信息
项目组成员具备相应的专业胜任能力，主要成员信息如下：
执业证券服务业项目组成员姓名从业经历资质务从业年限
1998年成为注册会计师。1997年从
事上市公司审计，1998年开始在本中国
项目所执业，2023开始为本公司提供审李新葵注册26年合伙人计服务，近三年签署和复核的上市会计师
公司包括华菱钢铁、华纳大、湖南发展等。
2005年获得中国注册会计师资质。
2005年开始从事上市公司审计工
中国
项目质量作，2005年开始在天健执业，2022许松飞注册18年控制复核人年开始为本公司提供审计服务，近三会计师年签署和复核的上市公司包括德宏
股份、中泰股份、交大思诺等。
31998年成为注册会计师。1997年从
事上市公司审计，1998年开始在本中国所执业，2023开始为本公司提供审李新葵注册26年计服务，近三年签署和复核的上市会计师
公司包括华菱钢铁、华纳大、湖南拟签字发展等。
注册
2016年获得中国注册会计师资质。
会计师
2007年开始从事上市公司审计工
中国作，2007年开始在天健执业，2020周融注册16年年开始为本公司提供审计服务，近会计师三年签署和复核的上市公司包括威
胜信息、华天酒店等。
（2）诚信记录项目合伙人、拟签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（2020年-2022年）不存在因执业行为受到证监会派出机构的监督管理措施的情况，未受到刑事处罚、行政处罚或自律监管措施。
（3）独立性
天健及项目合伙人、拟签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员
不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
（4）审计收费
天健在本公司2022年度的审计费用为67万元，其中财务审计费用50万元、内控审计费用15万元、任期企业负责人经营业绩考核专项审计费用2万元。较上一期审计费用相比，未发生变化。审计收费的定价原则主要按照审计工作量确定。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
1.董事会审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会通过审查天健有关资格证照、相关信息和诚信记录，认为其在执业过程中坚持独立审计准则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行审计机构应尽的职责，认可天健的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，同意续聘天健为公司2023年度审计机构，并提交公司2023年度
第2次董事会会议审议。
2.独立董事的事前认可意见和独立意见
4独立董事事前认可意见：天健具备证券、期货相关业务审计从业资格，具有
上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。其在担任公司2022年度审计机构期间，严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》等有关财务审计的法律、法规和相关政策，勤勉尽责，遵照独立、客观、公正的执业准则，公允合理地发表了审计意见，出具的审计报告能公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果。
独立董事同意继续聘任天健为公司2023年度财务及内控审计机构，并将续聘会计师事务所事项提交公司2023年度第2次董事会会议审议。
独立董事独立意见：天健具备从事上市公司审计业务相关资格，遵循独立、客观、公正的执业准则，具有为上市公司提供审计服务的能力与经验，能够满足公司2023年度财务报告和内部控制审计工作需要，能够独立对公司财务状况进行审计；本次续聘会计师事务所的程序符合法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。我们同意公司继续聘请天健为公司2023年度财务审计机构和内控审计机构，并提交公司2022年度股东大会审议。
3.董事会对议案审议和表决情况
公司2023年度第2次董事会会议以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《公司关于续聘会计师事务所的议案》，同意继续聘任天健为公司2023年度财务及内控审计机构，审计费用为65万元，其中财务审计费用48万元、内控审计费用16万元、任期企业负责人经营业绩考核专项审计费用1万元。根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，该议案需提交公司2022年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、备查文件
1.《公司2023年度第2次董事会会议决议》；
2.《公司独立董事关于公司续聘会计师事务所的事前认可意见》；
3.《公司独立董事关于公司2023年度第2次董事会会议相关议案和事项的独立意见》；
54.董事会审计委员会履职情况的证明文件；
5.天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于其基本情况的说明。
特此公告湖南投资集团股份有限公司董事会
2023年3月30日
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