航发控制:关于中国航发动力控制股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见

中信证券股份有限公司
关于中国航发动力控制股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为中国航发动力控制股
份有限公司（以下简称“航发控制”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—保荐业务》等有
关法律法规和规范性文件的要求，对航发控制2022年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间根据中国证券监督管理委员会《关于核准中国航发动力控制股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2807号）核准，公司采用非公开发行股票的方式向特定对象发行人民币普通股169541652股，每股面值1元，共募集资金人民币429788.09万元，其中资产认购金额为92805.59万元，现金认购金额为336982.50万元。扣除发行费用867.88万元后，募集资金净额现金为
336114.62万元。上述募集资金已于2021年10月8日全部到位存入公司设立的
募集资金专项账户。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对此次非公开发行的实际募集资金情况以及新增注册资本实收情况出具了众环验字（2021）0800007
号《验资报告》。
（二）以前年度已使用金额、本期使用金额及当前余额
本次募集资金承诺总投资额336982.50万元，截至2021年12月31日，公司累计使用募集资金专项账户资金74497.99万元（含发行费用），其中补充公司流动资金52277.04万元（含发行费用），募集资金投资项目使用资金22220.95
1万元。发生利息收入132.16万元；手续费支出0.07万元。截至2021年12月31日募集资金专项账户余额为2616.60万元，用于现金管理的余额为260000万元。
2022年1-12月，使用募集资金专项账户资金51805.91万元，其中补充公司
流动资27722.96万元，募集资金投资项目使用资金24082.95万元。发生利息收入7845.68万元；手续费支出0.42万元。
截至2022年12月31日，公司累计使用募集资金专项账户资金126303.90万元（含发行费用），其中补充公司流动资金80000.00万元（含发行费用），募集资金投资项目使用资金46303.90万元。发生利息收入（含现金管理收益）
7977.84万元；手续费支出0.49万元。截至2022年12月31日募集资金专项账
户余额为8655.95万元，用于现金管理的余额为210000.00万元。
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者权益，公司依据证监会《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》及《深交所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等规定，结合公司实际制定了公司《募集资金管理制度》。
公司已设立了募集资金专项账户，并和保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国农业银行股份有限公司无锡滨湖支行、上海浦东发展银行股份有限公司无
锡分行、中国建设银行股份有限公司江苏省分行、交通银行股份有限公司无锡分
行签署了《募集资金三方监管协议》，协议内容与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》无重大差异。
公司、中信证券股份有限公司分别与公司下属子公司及其地方银行（明细见下表）四方签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，协议内容与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务。
截至2022年12月31日，募集资金在各银行专户的存储情况如下：
2单位：元
开户名称开户行账号金额（元）中国航发动力控制股中国建设银行无锡
3205016186360000533071914842.62
份有限公司分行上海浦东发展银行中国航发动力控制股
股份有限公司无锡84100078801900000330300705.62份有限公司分行中国航发动力控制股中国农业银行无锡
106550010402395492021831.38
份有限公司滨湖支行中国航发动力控制股
交通银行无锡分行322000600013000876961271289.74份有限公司中国航发西安动力控中国银行股份有限
1032968027889455288.03
制科技有限公司公司西安鼓楼支行上海浦东发展银行中国航发西安动力控
股份有限公司西安721500788013000016672459804.21制科技有限公司分行中国航发贵州红林航中国银行股份有限
空动力控制科技有限公司贵阳市东山支1320725489900.00公司行中国航发北京航科发中信银行股份有限
动机控制系统科技有81107010133021807390.00公司北京分行限公司中国建设银行股份中国航发长春控制科
有限公司长春解放22050147050000000603135781.79技有限公司大路支行
三、2022年度募集资金的实际使用情况
截至2022年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币126303.90万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。
四、变更募投项目的资金使用情况本报告期内不存在募投项目变更情形。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规的情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况报告的鉴证意见
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2022年度募集资金存放与实际使用情况进行了鉴证，出具了众环专字(2023)0800032号《关于中国航发动
3力控制股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》，中审众环
会计师事务所（特殊普通合伙）认为：航发控制公司截至2022年12月31日止
的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》已经按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定编制，在所有重大方面如实反映了航发控制股份有限公司截至
2022年12月31日止的募集资金年度存放与实际使用情况。
七、保荐机构主要核查工作及核查意见
保荐机构通过资料审阅、沟通等多种方式，对公司募集资金的存放、使用募集资金投资项目实施情况进行了核查。
经核查，中信证券认为：航发控制2022年度募集资金的管理及使用符合中国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理和使用的相关规定，航发控制编制的《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》中关于公司本年度募集资金管理与使用情况的披露与实际情况相符，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深交所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等相关规定。
4（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于中国航发动力控制股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
张明慧杨萌中信证券股份有限公司
2023年3月28日
5附表
募集资金使用情况对照表
2022年度
编制单位：中国航发动力控制股份有限公司金额单位：万元
募集资金总额336982.50本期投入募集资金总额51805.91报告期内变更用途的募集资金总额0
累计变更用途的募集资金总额0已累计投入募集资金总额126303.90累计变更用途的募集资金总额比例0是否已变项目达到截至本期末投资是否达项目可行性是更项目募集资金承调整后投资本期截至本期末累预定可使本期实现的效
承诺投资项目和超募资金投向进度（%）(3)＝到预计否发生重大变
（含部分诺投资总额总额(1)投入金额计投入金额(2)用状态日益
(2)/(1)效益化
变更）期承诺投资项目否航空发动机控制系统科研生产
否63640.0063640.005486.905486.908.62%2024年建设中建设中否平台能力建设项目航空发动机控制技术衍生新产
否37895.0037895.003029.293357.068.86%2024年建设中建设中否业生产能力建设项目中国航发红林航空动力控制产
否49800.0049800.007749.807805.4815.67%2024年建设中建设中否品产能提升项目中国航发北京航科发动机控制
系统科技有限公司轴桨发动机否41410.0041410.005627.867827.8618.90%2023年建设中建设中否控制系统能力保障项目中国航发长春控制科技有限公
司四个专业核心产品能力提升否44600.0044600.002189.102189.104.91%2024年建设中建设中否建设项目现金收购中国航发西控机器设
否19637.5019637.50019637.50100.00%否备等资产
6补充流动资金否80000.0080000.0027722.9680000.00100.00%否
合计336982.50336982.5051805.91126303.9037.48%未达到计划进度或预计收益的项目正在建设中。
情况和原因项目可行性发生重大变化的情不涉及。
况说明
超募资金的金额、用途及使用不涉及。
进展情况募集资金投资项目实施地点变不涉及。
更情况募集资金投资项目实施方式调不涉及。
整情况募集资金投资项目先期投入及不涉及。
置换情况用闲置募集资金暂时补充流动不涉及。
资金情况
2021年11月12日公司召开的2021年第四次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，授权现金管理额度为不超过27亿元，12个月内滚动使用，详见《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-058），截止2021年底现金管理260000万元。2022用闲置募集资金进行现金管理年11月10日公司召开的2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，授权现金管理额度为不超过21情况亿元，12个月内滚动使用，详见《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-038），公司按照授权规范开展现金管理，现金管理合作方均为募集资金专户所在的银行，现金管理内容为购买安全性高、流动性好的保本型现金管理产品。本年收到现金管理收益7455.52万元，截止2022年底现金管理余额为210000.00万元。
项目实施出现募集资金结余的不涉及。
金额及原因尚未使用的募集资金用途及去
尚未使用的募集资金218655.95万元，其中210000.00万元暂用于开展现金管理，账户余额8655.95万元在募集资金专户存放和管理。
向募集资金使用及披露中存在的
本期已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规的情形。
问题或其他情况
注：1.本表“募集资金总额”仅指募集现金，包括发行费。
2.“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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