长电科技:海通证券股份有限公司关于江苏长电科技股份有限公司2022年度持续督导年度报告书

海通证券股份有限公司关于江苏长电科技股份有限公司
2022年度持续督导年度报告书
保荐机构名称：海通证券股份有限公司被保荐公司简称：江苏长电科技股份有限公司
保荐代表人姓名：陈城、丁昊被保荐公司代码：600584经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏长电科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3605号）核准，江苏长电科技股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公司”或“发行人”）非公开发行股票176678445股，每股面值人民币1元，每股发行价格人民币28.30元/股，募集资金总额为人民币
4999999993.50元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币
4965994447.84元。上述募集资金于2021年4月15日全部到账，经安永华明
验资并出具了“安永华明（2021）验字第 61121126_B01”《验资报告》。海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“海通证券”）担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为2021年月4日27日至2022年12月31日。
在2021年4月27日至2022年12月31日持续督导期内（以下简称“本持续督导期间”），保荐机构及保荐代表人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“保荐办法”）《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定，通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式进行持续督导，现就2022年度持续督导情况报告如下：
一、2022年保荐机构持续督导工作情况项目工作内容
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，保荐机构已建立健全并有效执行持续督导工
1项目工作内容
并针对具体的持续督导工作制定相应的工作作制度，并针对具体的持续督导工作制定相计划。应的工作计划。
2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工
作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间的权保荐机构已与上市公司签署了保荐协议，协利义务，并报上海证券交易所备案。持续督导议明确了双方在持续督导期间的权利和义期间，协议相关方对协议内容做出修改的，应务，并已报上海证券交易所备案。本持续督导于修改后五个交易日内报上海证券交易所备期间，未发生对协议内容做出修改或终止协案。终止协议的，协议相关方应自终止之日起议的情况。
五个交易日内向上海证券交易所报告，并说明原因。
3、持续督导期间，按照有关规定对上市公司
违法违规事项公开发表声明的，应于披露前本持续督导期间，上市公司未发生需公开发向上海证券交易所报告，并经审核后予以披表声明的违法违规事项。
露。
4、持续督导期间，上市公司或相关当事人出
现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或本持续督导期间，上市公司及相关当事人未应当发现之日起五个交易日内向上海证券交出现需报告的违法违规、违背承诺等事项。
易所报告。
本持续督导期间，保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回访、现场检查、尽职调查等方
5、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽式，对上市公司开展持续督导工作。其中，保职调查等方式开展持续督导工作。
荐机构于2023年3月20日至2023年3月24日对上市公司进行了现场检查。
保荐机构持续督促、指导上市公司及其董事、
6、督导上市公司及其董事、监事、高级管理
监事、高级管理人员，本持续督导期间，上市人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交
公司及其董事、监事、高级管理人员能够遵守
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并相关法律法规的要求，并切实履行其所做出切实履行其所做出的各项承诺。
的各项承诺。
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治核查了上市公司治理制度建立与执行情况，理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监上市公司《公司章程》、三会议事规则等制度事会议事规则以及董事、监事和高级管理人符合相关法规要求，本持续督导期间，上市公员的行为规范等。司有效执行了相关治理制度。
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制核查了上市公司内控制度建立与执行情况，度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联上市公司内控制度符合相关法规要求，本持交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对续督导期间，上市公司有效执行了相关内控子公司的控制等重大经营决策的程序与规则制度。
等。
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披保荐机构督促上市公司严格执行信息披露制露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，度，审阅信息披露文件及其他相关文件，详见并有充分理由确信上市公司向上海证券交易“二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的
2项目工作内容所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述情况”。
或重大遗漏。
10、对上市公司的信息披露文件及向中国证
监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件应及详见“二、保荐机构对上市公司信息披露审阅时督促上市公司予以更正或补充，上市公司的情况”。
不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
11、对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，详见“二、保荐机构对上市公司信息披露审阅对存在问题的信息披露文件应及时督促上市的情况”。
公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
12、关注上市公司或其控股股东、实际控制本持续督导期间，上市公司不存在控股股东、人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监实际控制人，董事、监事、高级管理人员未受会行政处罚、上海证券交易所监管措施或纪到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪
律处分的情况，并督促其完善内部控制制度，律处分或者被上海证券交易所出具监管关注采取措施予以纠正。函的情况。
13、关注上市公司及控股股东、实际控制人等
本持续督导期间，上市公司不存在控股股东、履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际实际控制人，上市公司不存在未履行承诺的控制人等未履行承诺事项的，应及时向上海情况。
证券交易所报告。
14、关注公共传媒关于上市公司的报道，及时
针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与披露
本持续督导期间，上市公司未出现该等事项。
的信息与事实不符的，应及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告。
15、发现以下情形之一的，应督促上市公司做
出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：
（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券交易所相关业务规则；
（二）中介机构及其签名人员出具的专业意
本持续督导期间，上市公司及相关主体未出见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗现该等事项。
漏等违法违规情形或其他不当情形；
（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一条、
第七十二条规定的情形；
（四）上市公司不配合保荐机构持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐机构认为需要
3项目工作内容
报告的其他情形。
16、制定对上市公司的现场检查工作计划，明保荐机构制定了对上市公司的现场检查工作
确现场检查工作要求，确保现场检查工作质计划，明确现场检查工作要求。保荐机构于量。保荐机构对上市公司的定期现场检查每2023年3月20日至2023年3月24日对上年不应少于一次，负责该项目的两名保荐代市公司进行了现场检查，负责该项目的两名表人至少应有一人参加现场检查。保荐代表人有1人参加了现场检查。
17、重点关注上市公司是否存在如下事项：
（一）存在重大财务造假嫌疑；
（二）控股股东、实际控制人及其关联人涉嫌资金占用；
（三）可能存在违规担保；
（四）控股股东、实际控制人及其关联人、董
事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；
（五）资金往来或者现金流存在重大异常；本持续督导期间，上市公司未出现该等事项。
（六）本所或者保荐人认为应当进行现场核查的其他事项。
出现上述情形的，保荐机构及其保荐代表人应当督促公司核实并披露，同时应当自知道或者应当知道之日起15日内按规定进行专项现场核查。公司未及时披露的，保荐机构应当及时向上海证券交易所报告。
保荐机构对上市公司募集资金的专户存储、募集资金的使用以及投资项目的实施等承诺
事项进行了持续关注，督导公司执行募集资
18、持续关注上市公司建立募集资金专户存
金专户存储制度及募集资金监管协议，于储制度与执行情况、募集资金使用情况、投资
2022年7月18日至2022年7月21日及2023
项目的实施等承诺事项，对募集资金存放与年3月20日至2023年3月24日对上市公司使用情况进行现场检查。
募集资金存放与使用情况进行了现场检查，出具关于公司募集资金存放与使用情况的专项核查报告。
19、上市公司及其控股股东、董事、监事、高
本持续督导期间，上市公司及相关主体未出级管理人员是否存在未依法规范运作，未切现该等事项。
实保障投资者的合法权益，侵害投资者利益的情况
2022年度，保荐机构发表核查意见具体情况
如下：
2022年3月31日，保荐机构发表《海通证券
20、保荐机构发表核查意见情况。
股份有限公司关于江苏长电科技股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的核查意见》；
4项目工作内容2022年3月31日，保荐机构发表《海通证券股份有限公司关于江苏长电科技股份有限公司2021年度持续督导现场检查报告》；
2022年3月31日，保荐机构发表《海通证券股份有限公司关于江苏长电科技股份有限公司2021年度持续督导年度报告书》；
2022年4月30日，保荐机构发表《海通证券股份有限公司关于江苏长电科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》；
2022年4月30日，保荐机构发表《海通证券股份有限公司关于江苏长电科技股份有限公司使用部分闲置募集资金补充流动资金的核查意见》。
21、保荐机构发现的问题及整改情况（如有）无
二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况海通证券持续督导人员对上市公司本持续督导期间的信息披露文件进行了
事先或事后审阅，包括股东大会会议决议及公告、董事会会议决议及公告、监事会会议决议及公告、募集资金使用和管理的相关报告和其他临时公告等文件，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。
经核查，保荐机构认为，上市公司严格按照证券监督部门的相关规定进行信息披露，依法公开对外发布各类定期报告或临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项经核查，上市公司不存在按照《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（以下无正文）5（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于江苏长电科技股份有限公司2022年度持续督导年度报告书》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
陈城丁昊海通证券股份有限公司年月日
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