高新发展:关于拟续聘2023年度审计机构的公告

证券代码：000628证券简称：高新发展公告编号：2023-24
成都高新发展股份有限公司
关于拟续聘2023年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2023年4月7日，公司第八届董事会第十五次会议审议通过了《关于续聘四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2023年度财务报告审计机构和内控审计机构的预案》，拟续聘四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称四川华信）为公司2023年度财务报告审计机构和内控审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议，现将有关事项公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
（1）名称：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）
（2）成立日期：1988年6月（转制换证2013年11月27日）
（3）组织形式：特殊普通合伙企业
（4）注册地址：泸州市江阳中路28号楼三单元2号
（5）主要办公地点：成都市武侯区洗面桥街18号金茂礼都南28楼
（6）首席合伙人：李武林先生
（7）截至2022年12月31日合伙人数量：51人
（8）注册会计师人数：133人，其中：签署过证券服务业务审计
1报告的注册会计师人数：106人
（9）2022年度经审计的收入总额16535.71万元，全部系审计业务收入，其中证券业务收入13516.07万元；四川华信共承担44家上市公司2021年度财务报表审计，审计收费共计4831.60万元，上市公司客户主要行业包括：制造业、电力、热力、燃气及水生产和供应
业、信息传输、软件和信息技术服务业、文化、体育和娱乐业、建筑
业、批发和零售业、水利、环境和公共设施管理业。本公司同行业上市公司审计客户家数：1家。
2.投资者保护能力。
四川华信按照《会计师事务所职业责任保险暂行办法》的规定，购买的职业保险累计赔偿限额8000.00万元，职业风险基金2558.00万元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年四川华信无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3、诚信记录。
（1）四川华信近三年不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚的情况。
（2）近三年四川华信因执业行为受到监督管理措施5次；10名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施11次。
（二）项目信息
1、基本信息
（1）拟签字项目合伙人：李敏，注册会计师注册时间为1997年5月，1994年加入四川华信，并于1997年开始从事上市公司审计，
2自2021年开始为本公司提供审计服务。近三年签署审计报告的情况
包括：成都高新发展股份有限公司、宜宾五粮液股份有限公司、四川
国光农化股份有限公司、成都振芯科技股份有限公司、四川中光防雷科技股份有限公司等。
（2）拟签字注册会计师：姜均，注册会计师注册时间为2014年
7月，自2012年7月开始在四川华信从事上市公司审计，自2020年
开始为本公司提供审计服务，近三年负责签字的上市公司包括：成都高新发展股份有限公司、重庆宗申动力机械股份有限公司、西藏诺迪
康药业股份有限公司、华融化学股份有限公司。
（3）拟签字注册会计师：余小龙，注册会计师注册时间为2015年7月，自2011年7月开始在四川华信从事上市公司审计，自2023年开始为公司提供审计服务，近三年负责签字的上市公司包括：重庆宗申动力机械股份有限公司、西藏诺迪康药业股份有限公司、华融化学股份有限公司。
（4）拟安排项目质量控制复核人：唐辉，注册会计师注册时间为
2007年，2009年开始从事上市公司审计，2011年开始在四川华信执业，2020年开始为本公司提供审计服务，近三年负责签字的上市公司包括：兴源环境科技股份有限公司。
2、诚信记录
拟签字项目合伙人、拟签字注册会计师近三年无因执业行为受到
刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情况。
拟安排项目质量控制复核人唐辉近三年无因执业行为受到刑事
3处罚，近三年因执业行为受到监督管理措施1次。2022年12月，四
川华信收到浙江监管局【2022】144号行政监管措施决定书涉及质量
控制复核人唐辉，四川华信已按要求整改完毕并向浙江监管局提交了整改报告。具体情况如下：
处理处罚序号姓名处理处罚类型实施单位事由及处理处罚情况日期因兴源环境2021年报审计项
1唐辉2022-12-8行政监管措施浙江监管局目，被出具警示函的监督管理
措施
3、独立性
四川华信及拟签字项目合伙人、拟签字注册会计师、拟安排项目质量控制复核人不存在影响项目独立性的情况。
4、审计收费
（1）审计收费定价原则：根据公司的业务规模、所处行业等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况、投入的工作量确定最终的审计收费。
（2）2022年度审计费用为人民币93.00万元（含税），其中财务
报表审计费用68.00万元（含税），内控审计费用25.00万元（含税）。
2023年的审计收费以2022年的审计收费为基础，按照市场公允合理
的定价原则以及公司规模、所需配备的审计人员、投入的工作量等因素，经协商，确定为人民币100.00万元（含税），其中财务报表审计费用70.00万元（含税），内控审计费用30.00万元（含税）。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会已对四川华信的基本情况、执业资质相关
证明文件、业务规模、人员信息、专业胜任能力、投资者保护能力、
4独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，并对2022年的审计工
作进行了评估，认为四川华信在执业过程中保持了独立性，客观、公正地进行审计，切实履行了审计机构应尽的职责，公允的反映了公司截至2022年12月31日的资产负债情况及2022年度的经营成果和现金流量。同意向董事会提议续聘四川华信为公司2023年度审计机构，对公司2023年度的财务报告和内部控制进行审计。
（二）独立董事事前认可情况和独立意见本公司独立董事对本次续聘四川华信作为公司2023年度审计机构事项出具了一致同意将本次交易提交董事会审议的事前认可函并
就本次交易发表了独立意见。独立董事认为，审议本次交易的董事会会议的召集召开程序、表决程序及方式符合《公司法》《公司章程》以及相关规范性文件的规定。四川华信从事上市公司财务审计工作的业务经验丰富且在执业过程中，能恪守独立、客观、公正的原则，勤勉尽责，谨慎执业。同意公司续聘四川华信为公司2023年度审计机构，并提请董事会将议案提交股东大会审议。
（三）董事会审议和表决情况
公司第八届董事会第十五次会议以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报告审计机构和内控审计机构的预案》，同意续聘四川华信为公司2023年度审计机构。
（四）生效日期本次《关于续聘四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报告审计机构和内控审计机构的预案》尚需提
交公司股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。
5三、备查文件
（一）第八届董事会第十五次会议决议；
（二）成都高新发展股份有限公司董事会审计委员会关于聘任
2023年度审计机构的提议；
（三）成都高新发展股份有限公司独立董事关于公司拟续聘四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报告审计机构和内控审计机构的事前认可意见；
（四）成都高新发展股份有限公司独立董事对担保等事项的独立意见；
（五）拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。
成都高新发展股份有限公司董事会
二〇二三年四月八日
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