中能电气:关于聘请2023年度会计师事务所的公告

证券代码：300062证券简称：中能电气公告编号：2023-037
中能电气股份有限公司
关于聘请2023年度会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中能电气股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2023年4月3日分别召开第六届董事会第四次会议与第六届监事会第四次会议，审议通过《关于聘请2023年度会计师事务所的议案》，公司拟继续聘请立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信中联”）为公司2023年度财务审计机构，聘期一年。
本事项尚需提交公司股东大会审议通过，现将有关事项公告如下：
一、拟聘请会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、机构基本信息
机构名称立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）
立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）前身为立信中联闽都会计
历史沿革师事务所有限公司，成立于1998年12月29日，2013年经天津市财政局津财会[2013]26号文件批复同意，立信中联闽都会计师事务所有限公司转制设立立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）。
组织形式特殊普通合伙企业
天津自贸试验区（东疆保税港区）亚洲路6865号金融贸易中心北区注册地址
1-1-2205-1
首席合伙人李1-1金-2才205-12022年末合伙人数量47人2022年末执业注册会计师256人人员数量签署过证券服务业务审计报告的注册会计师125人
业务收入总额32425.91万元
2021年业务收
审计业务收入25697.21万元入（经审计）
证券业务收入12016.77万元上市公司审计客户家数28家
审计收费总额3440.00万元
2022年上市公主要行业涉及主要行业涉及制造业，房地产业，
司（含 A、B 涉及主要行业 信息传输、软件和信息技术服务业，租赁和商务股）审计情况服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业等。
本公司同行业上市公司审计客户家数3
2、投资者保护能力
立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）截至2022年末职业风险基金余额为
2019.27万元；购买注册会计师职业责任保险的累计赔偿限额6000万元，职业风险
基金计提、职业责任保险购买符合相关规定。
3、诚信记录
立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）及其从业人员截至2022年末不存在违
反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年至今）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚
0次、行政监管措施8次、自律监管措施1次。20名从业人员近三年（2020年至今）
因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、行政监管措施13次、自律监管措施
1次。根据相关法律法规的规定，不影响立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）
从事证券服务业务和其他业务。
（二）项目信息
1、基本信息项目合伙人：林凤，2005年成为注册会计师，2003年开始从事上市公司审计，2003年开始在立信中联执业，2019年开始为本公司提供审计服务。近三年签署包含本公司在内的3家上市公司审计报告。
签字注册会计师：翁凌静，2008年成为注册会计师，2007年开始从事上市公司审计，2007年开始在立信中联执业，2019年开始为本公司提供审计服务。近三年为本公司签署审计报告。
项目质量控制复核人：赵琤，2001年成为注册会计师，2010年开始从事上市公司审计，2010年开始在立信中联执业，2019年开始为本公司提供复核工作。近三年复核了包含本公司在内的多家上市公司审计报告。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为
受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
审计费用定价原则主要结合公司的业务规模、审计工作的复杂程度、事务所提
供审计服务所需配备的审计人员和投入的工作量等因素综合考虑，经双方协商后确定。
董事会提请股东大会授权公司管理层根据2023年公司实际业务情况和市场情
况等与立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定审计费用。
二、续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会、监事会对议案审议和表决情况
公司于2023年4月3日召开第六届董事会第四次会议，以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于聘请2023年度会计师事务所的议案》。董事会同意续聘立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，聘期一年，同时提请股东大会授权公司管理层根据2023年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用。
公司于2023年4月3日召开第六届监事会第四次会议，以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于聘请2023年度会计师事务所的议案》。
监事会认为立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）具备相关从业资格及多年为上
市公司提供审计服务的经验与能力，在担任公司2019年度、2020年度、2021年度、
2022年度审计过程中，坚持独立审计原则，恪尽职守，较好地履行了会计师事务所
应尽的责任与义务；出具的审计报告能够客观、公正地反映公司年度的财务状况、
经营成果和现金流量。因此同意续聘立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，聘期一年。
（二）审计委员会履职情况
公司审计委员会事前查阅了立信中联会计师事务所相关资质、信息和诚信记录，认可立信中联会计师事务所的独立性、专业胜任能力及投资者保护能力，认为其在执业过程中工作勤勉尽责，严格遵循国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求，为公司出具的审计报告客观、公正地反应了公司的财务状况和经营成果，履行了审计机构的职责，同意向董事会提议续聘立信中联会计师事务所为公司2023年度的财务审计机构。
（三）独立董事的事前认可情况和独立意见
事前认可意见：董事会在发出《关于聘请2023年度会计师事务所的议案》前，已取得了独立董事的认可。立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券、期货业务相关审计资格，并具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，在为公司提供2022年度审计服务中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，出具的报告能够客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果，较好地履行了双方合同所规定的责任和义务，续聘有利于保持审计工作的连续性。因此，我们一致同意将该事项提交公司第六届董事会第四次会议审议。
独立意见：立信中联会计师事务所具备具有从事证券相关审计资格，并具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，自担任公司审计机构以来，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，出具的审计报告能够客观、真实地反映公司的财务状况及经营成果，续聘有利于保持审计工作的连续性。本次续聘立信中联会计师事务所为公司2023年度审计机构的审议程序合法合规，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
我们一致同意续聘立信中联会计师事务所为公司2023年度的审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
（四）生效日期
本次聘请会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。
三、备查文件
1、公司第六届董事会第四次会议决议；
2、公司第六届监事会第四次会议决议；
3、独立董事关于第六届董事会第四次会议相关事项的事前认可意见；
4、独立董事关于第六届董事会第四次会议相关事项的独立意见；
5、审计委员会履职的证明文件；
6、立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）相关文件。
特此公告！
中能电气股份有限公司董事会
2023年4月5日