光力科技:中信证券股份有限公司关于光力科技股份有限公司2022年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于光力科技股份有限公司
2022年度跟踪报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司被保荐公司简称：光力科技
保荐代表人姓名：秦国安联系电话：010-60833022
保荐代表人姓名：洪建强联系电话：010-60833956
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的无次数
2．督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司是
资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数保荐机构每月查询公司募集资金专户资金变动情况和大额资金支取使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信是息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数未现场列席，已审阅历次会议通知、议
1案、决议等文件
（2）列席公司董事会次数未现场列席，已审阅历次会议通知、议
案、决议等文件
（3）列席公司监事会次数未现场列席，已审阅历次会议通知、议
案、决议等文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定是报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改经持续督导项目组2022年度现场检查，情况公司2022年度业绩出现大幅下滑，主要系公司为加强半导体封测装备业务发展，增加研发投入和销售投入所致，具有合理性。
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论无意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数1次（2）报告事项的主要内容《中信证券关于光力科技股份有限公司
2022年半年度跟踪报告》
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项无
（2）关注事项的主要内容无
（3）关注事项的进展或者整改情况无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合
是规
210.对上市公司培训情况
（1）培训次数1次
（2）培训日期2022年12月20日
（3）培训的主要内容公司治理与规范运作、董监高责任与义
务、募集资金使用、当前上市公司违规案例分析
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1.信息披露无不适用
2.公司内部制度的建立和执行无不适用
3．“三会”运作无不适用
4.控股股东及实际控制人变动无不适用
5.募集资金存放及使用无不适用
6.关联交易无不适用
7.对外担保无不适用
8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外无不适用投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配无不适用
合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、无不适用财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
3是否履行承未履行承诺的原因及解
公司及股东承诺事项诺决措施
1．关于股份流通限制和自愿锁定、减持的
是不适用承诺
2．股份回购的承诺是不适用
3．稳定股价的承诺是不适用
4．依法承担赔偿或者补偿责任的承诺是不适用
5．填补因首次公开发行股票摊薄即期回报
是不适用的措施及承诺
6．利润分配政策的承诺是不适用
7．避免同业竞争的承诺是不适用
8．强化对相关责任主体承诺事项的约束措
是不适用施
四、其他事项报告事项说明
1.保荐代表人变更及其理由不适用
2.报告期内中国证监会和本2022年1月1日至12月31日，存在以下中国证
所对保荐机构或者其保荐的监会（包括派出机构）和贵所对本保荐人或者保
公司采取监管措施的事项及荐的公司采取监管措施的事项：
整改情况1、2022年6月21日，中国证监会浙江监管局对我公司保荐的思创医惠科技股份有限公司（以下简称“思创医惠”）出具《关于对思创医惠科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》。监管措施认定：思创医惠披露的《2021年年度报告》与《2021年度业绩预告》差异较大，相关信息披露不准确；思创医惠披露的《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》，对2020年度收入进行了差错更正，导致公司定期报告相关信息披露不准确。上述行为违反了《上市公司信
4息披露管理办法》第二条、第三条、第四条的规定。
2、2022年11月15日，上海证监局出具《关于对开山集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，监管措施认定：开山股份未及时审议和披露关联交易且关联董事杨建军未回避表决，不符合《深圳证券交易所创业板上市规则（2020年12月修订）》的规定，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）相关条款的规定；
开山股份将闲置募集资金用于购买中信银行大额
存单未履行审议程序和信息披露义务，不符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）的规定；2021年年度报告中，关于第三名至第五名客户的相关信息披露不准确，违反了《上市公司信息披露管理办法》的规定。
我公司在上市公司收到监管函件后，与上市公司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促上市认真吸取教训，履行勤勉尽责义务，组织公司完善内部控制，建立健全财务会计管理制度及信息披露制度并严格执行，切实维护全体股东利益。
3.其他需要报告的重大事项1、2022年2月25日，深圳证券交易所对我公司保荐的汤臣倍健股份有限公司（以下简称“汤臣倍健”）出具《关于对汤臣倍健股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》，监管函件认定：汤臣倍健在收购 Life-Space Group Pty
Ltd 100%股权和广州汤臣佰盛有限公司 46.67%股权项目中存在：未充分、审慎评估并披露《电子
5商务法》实施的重大政策风险，未如实披露标的
资产实际盈利与相关盈利预测存在重大差异的情况；商誉减值测试预测的部分指标缺乏合理依据，未充分披露商誉、无形资产减值测试相关信息且减值测试关于资产可收回金额的计量不规范。上市公司的上述行为违反了《创业板股票上市规则
（2018年11月修订）》第1.4条、第2.1条、第
11.11.3条、第11.11.6条的规定。
2、2022年4月12日，中国证监会出具《关于对孔少锋、辛星采取出具警示函监管措施的决定》，监管措施认定:我司保荐代表人孔少锋、辛星在保荐同圆设计集团股份有限公司首次公开发行股票
并上市过程中，未审慎核查外协服务和劳务咨询支出的真实性、关联方资金拆借的完整性，以及大额个人报销与实际支出内容是否相符。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第五条的规定。
3、2022年8月11日，深交所出具《关于对创意信息技术股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》。监管函件认定:创意信息2021年度业绩预告披露的预计净利润与年度报告披露的经审计净利润存在较大差异且盈亏性质发生变化。上述行为违反了《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》相关规定。创意信息董事长陆文斌、总经理何文江、财务总监刘杰未能恪尽职守、履行勤勉尽责义务，违反了《创业板股票上市规
则（2020年12月修订）》第1.4条、第4.2.2
条和第5.1.2条的规定，对上述违规行为负有重要责任。
64、2022年8月29日，深交所出具《关于对思创医惠科技股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》，监管函件认定：思创医惠2021年度业绩预告披露的净利润与年度报告披露的经
审计净利润相比，存在较大差异。上述行为违反了《创业板股票上市规则2020年12月修订）》相关规定。思创医惠董事长章笠中、总经理华松鸳、财务总监陈云昌未能恪尽职守、履行勤勉尽责义务，违反了《创业板股票上市规则（2020年
12月修订）》第1.4条、第4.2.2条和第5.1.2
条的规定，对上述违规行为负有重要责任。我公司在知悉上市公司受到纪律处分后，督促上市公司及相关当事人应当引以为戒，加强法律、法规的学习，严格遵守法律法规和交易所业务规则，履行诚实守信、忠实勤勉义务，保证上市公司经营合法合规以及信息披露真实、准确、完整。
我公司在知悉对保荐代表人的监管措施后高度重视，要求相关保荐代表人应当引以为戒，严格遵守法律法规、保荐业务执业规范和交易所业务规
则等规定，遵循诚实、守信、勤勉、尽责的原则，认真履行保荐代表人的职责，切实提高执业质量，保证所出具的文件真实、准确、完整。
7（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于光力科技股份有限公司2022年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
——————————————————秦国安洪建强中信证券股份有限公司年月日
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