海默科技:关于2022年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告

海默科技（集团）股份有限公司
关于2022年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间
根据公司2015年第二次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会《关于核准兰州海默科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]501号），核准公司本次非公开发行股票的数量不超过6000万股。
本公司于2016年8月实际非公开发行股票的数量60000000股，每股发行价为人民币11.80元（每股面值1元）。
截止2016年8月11日，中国华电集团财务有限公司、金鹰基金管理有限公司、北信瑞丰基金管理有限公司、华安未来资产管理（上海）有限公司、成都力鼎银科股权投资基金中心（有限合伙）缴入的出资款708000000.00元，扣除证券承销费、保荐费合计
10000000.00元后，余额人民币698000000.00元，已于2016年8月11日汇入公司在
招商银行股份有限公司兰州城南支行开立的931900095810505账号和中国农业银行股份有限公司兰州静宁路支行的270122010400040004665账号。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况实施了验证，并出具了瑞华验字[2016]62030008号验资报告。
上述出资额合计人民币708000000.00元，扣除承销保荐费人民币9433962.26元（不含税）、其他发行费人民币1345283.01元（不含税）后实际募集资金净额为人民币
697220754.73元。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
单位：万元本年使用金额以前年度累计利息已投入永久性补充流动直接投入募集资金年末余额收入净额资金项目
71606.43180.472064.80
二、募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《海默科技（集团）股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》），为规P
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E范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，本公司分别与中国农业银行兰州市静宁路支行、招商银行股份有限公司兰州城南支行（以下简称“开户银行”）及保荐机构国金证券股
份有限公司（以下简称“国金证券”）共同签订《募集资金三方监管协议》，该协议规定了专户仅用于公司募集资金项目的存储和使用，不得用作其他用途。公司在使用募集资金时，严格履行相应的申请和审批手续，同时及时通知保荐代表人，接受保荐代表人的监督，保证了三方监管协议的严格履行。
鉴于公司募集资金投资项目待支付的工程、设备尾款均已支付完毕，为方便账户管理，公司分别于2022年8月29日、2022年9月22日办理了招商银行股份有限公司兰州城南支行（账号为：931900095810505）、中国农业银行股份有限公司兰州静宁路支行（账号为：27012201040004665）两个募集资金专用账户的注销手续。账户注销后，其对应的《募集资金三方监管协议》相应终止。
三、2022年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
详见附表《变更募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
海默科技（集团）股份有限公司董事会
2023年4月10日
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E附表募集资金使用情况表
编制单位：海默科技（集团）股份有限公司
金额单位：人民币万元
募集资金总额69722.08本年度投入募集资金总额180.47报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额38222.08已累计投入募集资金总额71786.90
累计变更用途的募集资金总额比例54.82%是否已变截至期末累截至期末投资项目可行性更项目募集资金承调整后投资本年度投项目达到预定可本年度实是否达到
承诺投资项目和超募资金投向计投入金额进度（%）(3)是否发生重
（含部分诺投资总额总额(1)入金额使用状态日期现的效益预计效益
(2)＝(2)/(1)大变化
变更）承诺投资项目
1、油气田环保装备生产研发基
是51722.0813500.00180.4710186.1475.452020-8-20483.70—是地建设项目
2、补充流动资金项目否18000.0018000.0021706.17120.592016-9-13不适用不适用否
承诺投资项目小计69722.0831500.00180.4731892.31超募资金投向无超募资金投向小计
合计69722.0831500.00180.4731892.31未达到计划进度或预计收益的情不适用。
况和原因（分具体募投项目）
2018年，由于公司油气田环保装备生产研发基地建设项目从项目论证到决策实施开始再到具体实施期间，相关市场环境发生了一系列变
项目可行性发生重大变化的情况化。公司结合募投项目实施的实际情况，对油气田环保装备生产研发基地建设项目优化调整，不再对预计市场效益较差的“泥浆不落地”相关说明的生产、服务项目进行相关的固定资产投资，集中资源建设“压裂返排液处理”相关的油气田环保生产研发基地和服务项目，加大技术研发的投入，缩减项目固定资产投资，相应减少铺底流动资金。将油气田环保装备生产研发基地建设项目总投资由54338.64万元调整为P
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E13500.00 万元，并将项目节余募集资金 38222.08 万元、募集资金利息及现金管理收益 1475.49 万元，合计 39697.57 万元用于永久性补充流动资金。上述事项已经2018年7月20日召开的第六届董事会第四次会议、第六届监事会第三次会议和2018年8月6日召开2018年
第二次临时股东大会审议通过，详细内容见公司分别于 2018 年 7 月 21 日、2018 年 8 月 7 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披
露的《第六届董事会第四次会议决议公告》（2018-064）、《第六届监事会第三次会议决议公告》（公告编号：2018-065）、《关于缩减油气田环保装备生产研发基地建设项目投资规模并将节余募集资金永久性补充流动资金的公告》（公告编号：2018-067）、《2018年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2018-071）。
超募资金的金额、用途及使用进不适用展情况募集资金投资项目实施地点变更不适用情况募集资金投资项目实施方式调整不适用情况募集资金投资项目先期投入及置不适用换情况
2018年度，公司共使用闲置募集资金28000万元用于暂时性补充流动资金，具体情况如下：公司于2017年11月29日召开的第五届董事
会第三十八次会议和第五届监事会第十九次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲
置募集资金28000万元暂时性补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司三位独立董事对此次使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金事项发表了同意的独立意见。公司非公开发行股票募集资金项目保荐代表人及保荐机构发表了相关意见，对公司用闲置募集资金暂时补充流动资此次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议。上述情况的详细内容见公司于2017年11月30日在巨潮资讯网金情况 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《第五届董事会第三十八次会议决议公告》（公告编号：2017-087）、《第五届监事会第十九次会议决议公告》（公告编号：2017-088）、《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的公告》（公告编号：2017-089）等相关文件。
公司已于2018年8月3日将上述用于暂时性补充流动资金的募集资金28000万元全部归还至募集资金专户，公司已将上述情况通知了保荐机构及保荐代表人，详细情况见公司于 2018 年 8 月 4 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于归还暂时性补充流动资金的募集资金的公告》（公告编号：2018-070）。
2018年，公司对油气田环保装备生产研发基地建设项目缩减投资规模，投资金额从54338.64万元减至13500.00万元，相应募集资金承诺投资规模由51722.08万元减至13500.00万元，导致节余募集资金38222.08万元，详细内容见公司于2018年7月21日披露的《关于缩减油气田环保装备生产研发基地建设项目投资规模并将节余募集资金永久性补充流动资金的公告》（公告编号：2018-067）。公司根据调项目实施出现募集资金结余的金
整投资规模后的油气田环保装备生产研发基地建设项目的投资建设计划，在项目建设实施过程中，严格遵守募集资金使用的有关规定，坚持额及原因
科学合理、节约有效地使用募集资金的原则，在保证项目质量的前提下，优化建设方案，合理安排物资采购与设备选型，大幅度降低了项目投资成本，使得募投项目实际支出小于计划支出，因此在项目建成结项时又产生了3693.47万元的项目节余资金，详细内容见公司于2020年8月31日披露的《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2020-053）。
尚未使用的募集资金用途及去向无募集资金使用及披露中存在的问无题或其他情况
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E附表变更募集资金投资项目情况表
编制单位：海默科技（集团）股份有限公司
金额单位：人民币元变更后项目拟截至期末实际截至期末投资项目达到预变更后的项目本年度实际本年度实现的是否达到
变更后的项目对应的原承诺项目投入募集资金累计投入金额进度（%）定可使用状可行性是否发投入金额效益预计效益
总额（1）(2)(3)=(2)/(1)态日期生重大变化永久性补充流动资金项油气田环保装备生产39697.5739894.59（注无100.50不适用不适用不适用是
目研发基地建设项目（注1）2）
合计39697.5739894.59不适用
1、变更的原因
（1）由于公司油气田环保装备生产研发基地建设项目从项目论证到决策实施开始再到目前实施阶段，已经历
时三年半时间，项目面临的市场环境不断变化，募投项目市场需求不及预期；
（2）公司调整油气田环保设备业务发展模式，缩减项目固定资产投资，降低运营成本，对油气田环保装备生
产研发基地建设项目优化调整，不再对预计市场效益较差的“泥浆不落地”相关的生产、服务项目进行相关的固定资产投资，集中资源建设“压裂返排液处理”相关的油气田环保生产研发基地和服务项目，加大技术研发的投入，相应减少铺底流动资金；
（3）为了保障公司长远发展，降低经营风险，公司需要通过各种有效途径储备流动资金，改善财务结构，应
对“融资难”和贸易环境不稳定等因素带来的经营风险；
（4）抓住油气行业复苏的机会，集中资源发展优势业务，快速提升公司盈利水平，公司盈利能力较强的压裂
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）泵液力端、油气增产工程专用仪器和工具对营运资金需求增长较快，尤其是压裂泵液力端业务订单增长迅速，相关业务后续发展需要充足的流动资金保障。因此，使用节余募集资金永久性补充流动资金有利于优化资金配置，提高募集资金使用效率，助力公司主营业务发展，快速提升公司盈利水平，实现股东利益最大化。
2、决策程序及信息披露情况：
公司于2018年7月20日召开的第六届董事会第四次会议、第六届监事会第三次会议和2018年8月6日召
开的2018年第二次临时股东大会审议通过，详细内容见公司分别于2018年7月21日、2018年8月7日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第六届董事会第四次会议决议公告》（2018-064）、《第六届监事会第三次会议决议公告》（公告编号：2018-065）、《关于缩减油气田环保装备生产研发基地建设项目投资规模并将节余募集资金永久性补充流动资金的公告》（公告编号：2018-067）、《2018年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2018-071）。
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E变更后项目拟 截至期末实际 截至期末投资 项目达到预 变更后的项目本年度实际本年度实现的是否达到
变更后的项目对应的原承诺项目投入募集资金累计投入金额进度（%）定可使用状可行性是否发投入金额效益预计效益
总额（1）(2)(3)=(2)/(1)态日期生重大变化
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目）不适用变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
注1：变更后项目拟投入募集资金总额中39697.57万元其中项目节余募集资金38222.08万元、募集资金利息及现金管理收益1475.49万元。
注2：实际投入金额39894.59万元与本公司2018年7月20日召开的第六届董事会第四次会议和第六届监事会第三次会议审议通过了《关于缩减部分募投项目投资规模并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》中决议的变更后项目拟投入募集资金总额39697.57万元之间的差额197.02万元，系董事会决议后至募集资金转入流动资金期间产生的利息。
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