沃尔核材:独立董事2022年度述职报告（陈燕燕）

深圳市沃尔核材股份有限公司
独立董事二〇二二年度述职报告
陈燕燕
各位股东及股东代表：
本人作为深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在
2022年任职期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事规则》和《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》、
《独立董事工作制度》等有关公司规定，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2022年度履职情况汇报如下：
一、出席公司董事会及股东大会的情况
2022年度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，充分利用自身的专业知识，对董事会议案提出了合理化建议和意见，并以谨慎的态度在董事会上行使表决权，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。
经认真审查，公司董事会和股东大会的召集和召开符合法定程序，重大经营决策事项及其他重大事项履行了相关程序。2022年度本人对董事会审议的全部议案均投了赞成票，没有反对、弃权的情形。
在本人2022年度任期期间，公司共召开10次董事会会议，4次股东大会，本人出席会议的情况如下：
出席董事会情况出席股东大会情况本年度应参加亲自出席委托出席是否连续两次本年度应参加出席股东大独立董事姓名缺席次数董事会次数次数次数未出席会议股东大会次数会次数陈燕燕101000否44
二、2022年度发表独立意见的情况
根据相关法律法规及《公司章程》的相关规定，作为公司第六届董事会独立董事和第七届董事会独立董事，本人在认真了解公司2022年度经营活动的基础上，对关键问题进行评议，依据专业知识、基于独立判断，发表了相关独立意见，具体如下：1、2022年3月18日，对公司召开的第六届董事会第二十七次会议审议的关于为控股子公司提供担保的事项发表独立意见；
2、2022年4月8日，对公司召开的第六届董事会第二十八次会议审议的相关
事项发表独立意见如下：
（1）关于公司对外担保、控股股东及其他关联方资金占用情况的独立意见；
（2）关于2021年度利润分配预案的独立意见；
（3）关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为2022年度审计机构的事前认可意见和独立意见；
（4）关于2022年日常关联交易预计的事前认可意见和独立意见；
（5）关于变更会计政策的独立意见；
（6）关于董事、监事和高级管理人员薪酬的独立意见；
（7）关于2021年度内部控制自我评价报告的独立意见；
（8）关于2021年度证券投资情况的独立意见；
（9）关于与武汉市蔡甸区人民政府签署《项目投资协议书》的独立意见。
3、2022年4月28日，对公司召开的第六届董事会第二十九次会议审议的关于
全资子公司向银行申请项目贷款并为其提供担保的事项发表独立意见。
4、2022年8月12日，对公司召开的第六届董事会第三十次次会议审议的相关
事项发表独立意见如下：
（1）关于公司对外担保、控股股东及其他关联方资金占用情况的独立意见；
（2）关于公司使用闲置自有资金进行现金管理的独立意见；
（3）关于开展票据池业务的独立意见。
5、2022年9月26日，对公司召开的第六届董事会第三十二次会议审议的关于
控股子公司增资扩股引入投资者暨关联交易的事项发表独立意见。
6、2022年10月14日，对公司召开的第六届董事会第三十三次会议审议的关
于董事会换届选举事项发表独立意见。
7、2022年11月2日，对公司召开的第七届董事会第一次会议审议的聘任公司
高级管理人员事项发表独立意见。
8、2022年12月19日，对公司召开的第七届董事会第二次会议审议的相关事
项发表独立意见如下：（1）关于2023年度为控股子公司授信额度提供担保的独立意见；
（2）关于购买董事、监事及高级管理人员2023年度责任保险的独立意见。
三、对公司进行现场调查的情况
2022年度，本人利用现场出席董事会、股东大会的时间以及平时不定期走访公司，与公司其他董事、监事、高级管理人员等进行深入沟通交流，实地调查了解公司的重大事项、生产经营情况和财务状况，全面了解公司的经营动态和发展布局。此外，本人还通过电话、微信等多种沟通途径，与公司相关工作人员保持密切联系，实时了解公司的最新情况；及时关注传媒、网络对公司的相关新闻报道，掌握重大事件、政策变化、市场变化等对公司运营的影响；利用自身的专业知识和实践经验，对公司未来发展战略与规划提出意见和建议。
四、任职董事会专门委员会的工作情况
公司董事会下设审计委员会、战略与投资决策委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。本人作为第六届董事会和第七届董事会提名委员会主任委员、审计委员会委员以及战略与投资决策委员会委员，2022年任职期间，本人按照各专门委员会的议事规则，积极参与各委员会的日常工作，具体如下：
（一）作为公司董事会提名委员会主任委员的工作情况
本人按照《公司章程》《董事会提名委员会议事规则》等相关制度的规定召
集和主持会议，根据公司实际情况，对公司第七届董事会非职工代表董事候选人和高级管理人员人选进行了认真审查，并按照有关规定对候选人任职资格进行了审核，认为相关人员能胜任岗位职责的要求，符合《公司法》等法律法规及《公司章程》规定的任职条件。
（二）作为公司董事会审计委员会委员的工作情况
2022年度，本人严格按照《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等相
关制度的规定参加会议，积极关注会计师出具的审计报告，对公司定期报告、关联交易、续聘会计师事务所等相关事项进行认真审核，并与会计师、管理层进行年报审计的充分交流，积极督促会计师事务所认真履行职责，对公司编制的财务报告发表意见，勤勉尽责，充分发挥审计委员的专业职能和监督作用。
（三）作为公司董事会战略与投资决策委员会委员的工作情况本人在任职期间积极了解公司的经营情况及行业发展状况，对公司与武汉蔡
甸区人民政府签署《项目投资协议书》、控股子公司增资扩股引入投资者及控股子公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市等战略
决策提出合理化建议，在工作中保持充分的独立性，谨慎、忠实、勤勉地履行了委员的职责。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1、积极关注公司经营情况。严格履行独立董事的职责，以参加现场会议、电话及微信沟通等方式，通过查阅有关资料，深入了解公司的生产经营、财务管理及关联交易等事项，随时关注内部控制制度和董事会决议的执行情况；利用自身的专业和行业经验，独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护公司和全体股东尤其是中小投资者的合法权益。
2、持续关注公司的信息披露工作。督促公司严格按照《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和公司《信息披露管理制度》等规定履行
信息披露义务，真实、准确、及时、完整的完成信息披露工作，确保投资者公平、及时地了解公司发展的最新情况。
3、持续注重个人履职能力的提升。本人认真学习最新的法律法规和规章制度，积极参加了深圳证券交易所组织的独立董事后续培训以及其他相关培训活动，不断提高自己的履职专业水平和执业胜任能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作，保护股东利益。
六、其他事项
1．未发生独立董事提议召开董事会会议的情况。
2．未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
3．未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
4、联系邮箱：sun555shine@126.com
2023年，本人仍将严格按照相关法律、法规对独立董事的要求，继续秉承对
公司和全体股东高度负责的态度，切实履行好独立董事的职责，强化对审核公众股东的保护意思，保护中小投资者权益，并结合自身工作经历和经验给公司的规范运作和发展提供合理化建议。在此，对公司董事会、经营团队和相关工作人员在本人履职过程中给予的积极配合和全力支持表示衷心的感谢！
特此报告。
深圳市沃尔核材股份有限公司
独立董事：陈燕燕
2023年4月15日