同益股份:海通证券股份有限公司关于深圳市同益实业股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见

海通证券股份有限公司
关于深圳市同益实业股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为深圳市同
益实业股份有限公司（以下简称“同益股份”、“公司”）2021年向特定对象发行股
票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法规和规范性文件的要求，对同益股份2022年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市同益实业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]598号）同意公司向特定对象发行
股票的注册申请。公司本次向特定对象发行了人民币普通股（A股）股票
30319762股，发行价格为20.50元/股，募集资金总额621555121.00元，扣除本
次发行费用人民币（不含税）14415043.37元，实际募集资金净额为人民币
607140077.63元。上述募集资金已于2021年11月2日到账，并由天职国际会计师
事务所（特殊普通合伙）出具了验资报告（天职业字[2021]第42588号）。公司对募集资金采取了专户存储制度，并签署了募集资金三方监管协议。
截至2022年12月31日，募集资金累计使用人民币26545.24万元，用于暂时补充流动资金3亿元，募集资金余额为人民币4416.26万元（含利息扣除手续费后净收入）。
二、募集资金存放与管理情况（一）募集资金管理情况为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规和规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司对募集资金实行专户存储与管理。
公司于2020年6月24日召开的第三届董事会第十八次会议审议通过《关于设立公司向特定对象发行 A 股股票募集资金专用账户的议案》，同意公司设立募集资金专项账户用于存放向特定对象发行股票的募集资金，子公司惠州市同益高分子材料科技有限公司、惠州市同益尖端新材料科技有限公司已分别在中国银
行股份有限公司深圳罗湖支行、交通银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份
有限公司深圳分行开立募集资金专户，公司、上述子公司与开户银行及保荐机构海通证券股份有限公司分别签订《募集资金四方监管协议》。
公司于2021年11月22日召开的第四届董事会第二次会议审议通过《关于调整向特定对象发行股票募集资金投资项目投入金额的议案》、《关于部分募投项目增加实施主体、实施地点的议案》、《关于设立募集资金专户并签署募集资金监管协议的议案》，同意增加江西同益高分子材料科技有限公司、江苏同益高分子材料科技有限公司为募投项目“特种工程塑料挤出成型项目”实施主体；增加深圳市同益实业股份有限公司为募投项目“中高端工程塑料研发中心建设项目”实施主体。上述公司已在中国银行股份有限公司深圳罗湖支行开立募集资金专户，公司、子公司、孙公司与开户银行及保荐机构海通证券股份有限公司分别签订《募集资金三方监管协议》、《募集资金五方监管协议》。
根据业务发展需要，公司在平安银行股份有限公司深圳分行（以下简称“平安银行”）开立了募集资金专户，并与平安银行、保荐机构海通证券股份有限公司签署了《募集资金四方监管协议》，用于“中高端工程塑料研发中心建设”项目募集资金的存储和使用。该项目原存放在招商银行股份有限公司深圳分行（以下简称“招商银行”）募集资金专户的募集资金余额已转存至新开立的平安银行
募集资金专户，公司与招商银行签订的《募集资金四方监管协议》已终止。上述协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，公司募集资金实行专户存储、专款专用，协议各方均按照《募集资金三方、四方、五方监管协议》的相关规定履行了职责。截至2022年12月31日，上述募集资金监管协议均得到了切实有效的执行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，募集资金存储情况如下：
单位：万元截止日银行名称账号备注人民币余额
中国银行股份有限公司深圳国贸支行74457520130612.00募集资金专户
344.27
中国银行股份有限公司深圳国贸支行760175199594募集资金专户
中国银行股份有限公司深圳罗湖支行营204.42
749775367891募集资金专户
业部
中国银行股份有限公司深圳国贸支行754975379890200.00募集资金专户
交通银行股份有限公司561.78
443066065013004356206募集资金专户
深圳香洲支行招商银行股份有限公司深圳宝安中心区
7559529387103680.00募集资金专户
支行
3093.79
平安银行股份有限公司深圳分行营业部15274381240099募集资金专户
合计4416.26
备注：招商银行股份有限公司深圳宝安中心区支行755952938710368的账号已于2022年7月完成注销。
三、2022年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金投资项目的资金使用情况详见募集资金使用情况对照表（见附表）
（二）募集资金调整情况公司于2021年11月22日召开的第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议审议通过《关于调整向特定对象发行股票募集资金投资项目投入金额的议案》，本次实际募集资金净额为人民币607140077.63元，少于拟募集资金总额，对募投项目投资金额进行调整，调减特种工程塑料改性及精密注塑项目投资额为
12464.34万元，其余三个项目拟投入募集资金金额不变。
（三）增加募投项目实施主体、实施地点情况
公司于2021年11月22日召开的第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二
次会议审议通过《关于部分募投项目增加实施主体、实施地点的议案》，同意增加江西同益高分子材料科技有限公司、江苏同益高分子材料科技有限公司为募
投项目“特种工程塑料挤出成型项目”实施主体，实施地点增加江西信丰、江苏东台；增加深圳市同益实业股份有限公司为募投项目“中高端工程塑料研发中心建设项目”实施主体，实施地点增加深圳。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2021年11月22日召开的第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二
次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使用暂时闲置募集资金不超过人民币2亿元进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、低风险的理财产品，进行现金管理的额度在董事会审议通过之日起12个月内可以滚动使用。截至2022年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理情况如下：
单位：万元受托机构受托机构报告期
名称（或报酬确定参考年化（或受托产品类型金额起始日期终止日期实际损益受托人姓方式收益率
人）类型金额
名）金融机构银保本浮动
中国银行8000.002022/1/102022/2/16到期赎回2.9%22.25行业收益型金融机构银保本浮动
交通银行10000.002022/1/122022/2/18到期赎回2.8%26.85行业收益型
合计18000.00--------49.10
（五）募投项目先期投入及置换情况公司于2021年11月30日召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金
9292.64万元，及已支付发行费用的自筹资金70.86万元，合计9363.50万元。置
换时间距募集资金到账时间未超过6个月。
（六）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2022年2月28日召开的第四届董事会第五次会议、第四届监事会第
五次会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常实施的前提下，使用3亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起12个月，到期前将归还至募集资金专户。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）超募资金使用情况
报告期内，公司不存在超募资金使用情况。
（九）尚未使用的募集资金用途及去向
报告期内，公司未使用的募集资金存储于银行募集资金专用账户。
（十）募集资金使用的其他情况公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已及时、真实、准确、完整披露了募集资金的使用及其相关信息，不存在募集资金管理违规情形。
六、保荐机构核查意见经核查，海通证券认为：同益股份2022年度募集资金的管理和使用符合中
国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理和使用的相关规范性文件的规定，同益股份编制的《关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》中关于
本年度募集资金管理与使用情况的披露与实际情况相符。同时，经核查，同益股份本年度募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。
（以下无正文）附表：募集资金使用情况对照表（此页无正文，为《海通证券股份有限公司关于深圳市同益实业股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签署页）
保荐代表人签名：______________________________________方军吴武辉海通证券股份有限公司
2023年4月17日附表：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额60714.01本年度投入募集资金总额1389.00
报告期内变更用途的募集资金总额-
累计变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总额26545.24
累计变更用途的募集资金总额比例-是否已变募集资金截至期末投资进项目达到预定本年度项目可行性承诺投资项目和超调整后投本年度投入截至期末累计是否达到
更项目（含承诺投资度（%）(3)＝可使用状态日实现的是否发生重
募资金投向资总额（1）金额投入金额(2)预计效益部分变更）总额(2)/(1)期效益大变化特种工程塑料挤出
否21471.0621471.061004.858838.1541.16%2023-12-31-不适用否成型项目特种工程塑料改性否
16990.2212464.34384.152410.4919.34%2023-12-31-不适用否
及精密注塑项目中高端工程塑料研否
11482.0111482.010%2023-12-31-不适用否
发中心建设项目否
补充流动资金项目15296.6015296.6015296.60100%---
合计65239.8960714.011389.0026545.2443.72%未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分无具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明无
超募资金的金额、用途及使用进展情况无公司于2021年11月22日召开的第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议审议通过《关于部分募投项目增加实施主体、实施地点的议案》，同意增加江西同益高分子材料科技有限公司、江苏同益高分子材料科技有限公司为募募集资金投资项目实施地点变更情况
投项目“特种工程塑料挤出成型项目”实施主体，实施地点增加江西信丰、江苏东台；增加深圳市同益实业股份有限公司为募投项目“中高端工程塑料研发中心建设项目”实施主体，实施地点增加深圳。
8募集资金投资项目实施方式调整情况无公司于2021年11月30日召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议审议通过《关于使用募集资金置换预募集资金投资项目先期投入及置换情况先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金
9292.64万元，及已支付发行费用的自筹资金70.86万元，合计9363.50万元。
公司于2022年2月28日召开的第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会议审议通过《关于使用闲置募集资金用闲置募集资金暂时补充流动资金情况暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常实施的前提下，使用3亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起12个月，到期前将归还至募集资金专户。
项目实施出现募集资金节余的金额及原因无
尚未使用的募集资金用途及去向报告期内，公司未使用的募集资金存储于银行募集资金专用账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无
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