华塑控股:中天国富证券有限公司关于华塑控股股份有限公司2022年度定期现场检查报告

中天国富证券有限公司
关于华塑控股股份有限公司
2022年度定期现场检查报告
保荐机构名称：中天国富证券有限公司被保荐公司简称：华塑控股
保荐代表人姓名：钱亮联系电话：0755-33522821
保荐代表人姓名：陈杰联系电话：0755-33522821
现场检查人员姓名：陈杰
现场检查对应期间：2022年度
现场检查时间：2023年4月12日
一、现场检查事项现场检查意见
（一）公司治理是否不适用
现场检查手段：（1）查阅公司章程、公司治理制度、三会会议文件、公开信息披露文件等；
（2）实地查看上市公司，对公司部分高级管理人员进行访谈。
1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规√
2、公司章程和三会规则是否得到有效执行√
3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会
√
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√
5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规
√
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和
√信息披露义务
7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行
√了相应程序和信息披露义务
8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√
9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅公司内部审计制度、内审工作计划等相关资料；（2）对公司相关人员进行访谈。
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
√门（如适用）
2、是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内
√
部审计部门（如适用）3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适√
用）
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
15、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问√题等（如适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
√
情况进行一次审计（如适用）
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
√
部控制评价报告（如适用）
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅公司信息披露管理制度；（2）查阅公司相关公告和会议文件；（3）对公司相关人员进行访谈。
1、公司已披露的公告与实际情况是否一致√
2、公司已披露的内容是否完整√
3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展√
4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项√
5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
√信息披露管理制度的相关规定
6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载√
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）查阅公司相关制度，核查公司关联交易相关情况、信息披露文件；（2）查阅公司有关三会审议文件，抽查相关财务资料；（3）访谈公司相关人员。
1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
√或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
√间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
√义务
4、关联交易价格是否公允√
5、是否不存在关联交易非关联化的情形√
6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
√务
7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
√债务等情形
8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相√
2应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
核查手段：（1）查阅募集资金管理制度、三方监管协议；（2）查阅募集资金使用相关决议
文件、银行对账单等；（3）对上市公司部分高级管理人员进行访谈；（4）复核上市公司相关公告。
1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√
2、募集资金三方监管协议是否有效执行√
3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
√情形
4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
√效益是否与募集说明书等相符
7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司及同行业上市公司定期财务报告；（2）对上市公司部分高级管理人员进行访谈。
1、业绩是否存在大幅波动的情况√
2、业绩大幅波动是否存在合理解释√
3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常√
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司信息披露文件；（2）对相关人员进行访谈。
1、公司是否完全履行了相关承诺√
2、公司股东是否完全履行了相关承诺√
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）查阅公司利润分配制度；（2）查阅公司重大业务合同等；（3）核查大
额资金往来等资料；（4）查阅公司信息披露文件。
1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√
2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√
3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√
4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
√或者风险
5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√
6、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按√
3相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经保荐机构现场检查，未发现公司存在重大问题。
（以下无正文）4（本页无正文，为《中天国富证券有限公司关于华塑控股股份有限公司2022年度定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
钱亮陈杰中天国富证券有限公司
2023年4月20日
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