深圳能源:2022年度独立董事述职报告（第七届独立董事）

深圳能源集团股份有限公司
2022年度独立董事述职报告
作为公司独立董事，我们在2022年1月1日至2022年9月29日期间（以下简称：2022年履职期间）严格按照有关法
律、法规和公司《章程》的规定，忠实地履行独立董事的职责，勤勉、审慎地行使公司赋予独立董事的权利，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益，发挥了独立董事的作用。现将2022年履职期间的履职情况报告如下：
一、出席股东大会、董事会及董事会专门委员会会议的情况
（一）2022年履职期间，公司召开了3次股东大会，审议
通过了12项议案。我们出席会议的情况如下：
姓名应出席次数现场出席次数委托出席次数备注李平321房向东330刘东东330
（二）2022年履职期间，公司召开了8次董事会会议，其
中以现场方式召开4次，以通讯表决方式召开4次，审议通过了39项议案。我们出席会议的情况如下：
是否连续两应出席现场出以通讯表决方式委托出缺席姓名次未亲自出会议投票情况备注次数席次数参加会议次数席次数次数席会议李平83410否均投赞成票房向东84400否均投赞成票刘东东84400否均投赞成票
（三）2022年履职期间，公司召开了5次审计与风险管
理委员会会议、3次薪酬与考核委员会会议和1次提名委员会
1会议，合计审议通过了20项议案。我们出席会议的情况如下：
应出席现场出席以通讯表决方式委托出席缺席董事会专门委员会姓名备注次数次数出席会议次数次数次数刘东东51400审计与风险管理李平51400委员会房向东51400李平31110薪酬与考核委员会房向东32100刘东东32100房向东10100提名委员会李平10100刘东东10100
二、会议表决情况
作为公司的独立董事，2022年履职期间我们对出席董事会会议所审议的事项均进行了表决，公司董事会审议事项均履行了相关审批程序，合法有效。未对审议事项提出异议和否决性意见，未有提议召开董事会的情况发生，未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
三、提出建议情况
2022年履职期间，在审议董事会及专门委员会相关议题时，我们从独立董事的角度，对公司经营、战略发展等方面提出了建议。
公司在可再生能源领域包括光伏制氢、共享储能、分散式
风电等进行了重点布局，这是公司在“双碳”目标的约束下，在科技创新、新业态、新技术、新模式下做出的重要探索。目前国内经济面临两个动能，一是“双碳”目标，它作为一项硬约束，也是中国向世界的承诺，通过“双碳”的发展推动技术链条的发展；二是以新一代信息网络技术为代表的大智移云物，是整个信息领域的创新和突破，建议公司能在科技创新的
2引领下加快企业数字化转型，加快在信息领域创新的布局，以
占领更好的竞争制高点。
四、发表独立董事意见情况
根据有关规定，2022年履职期间我们对公司的项目投资、关联交易、会计核算、会计师事务所选聘和关联方资金往来情
况、董事和高级管理人员的任免等事项发表了独立意见，具体如下：
序号独立意见标题意见类型会议届次意见类型关于将不参与认购长城证券非公开发董事会七届
行 A股股票暨关联交 关联交易事前
1一百二十八同意
易的事项提交董事认可次会议会审议的事前认可意见关于不参与认购长董事会七届
城证券非公开发行 A
2关联交易一百二十八同意
股股票暨关联交易次会议的独立意见关于2021年度利润董事会七届
3分配预案的独立意利润分配一百二十九同意
见次会议
报告期内，公司不存在对控股股东、实际控制人及其关联方关于公司2021年度董事会七届
提供担保的情况。报告期内，
4对外担保情况的专对外担保一百二十九公司所有对外担保均符合《公项说明和独立意见次会议司法》、公司《章程》及相关法律法规的规定。
报告期内，公司与关联方发生的资金往来均为正常经营资金往来，未发现公司将资金直接或间接地提供给关联方使关于公司控股股东董事会七届用的各种情形；公司控股股东及其他关联方占用
5资金占用一百二十九及其他关联方不存在占用公
公司资金专项说明
次会议司资金的情况，也不存在以前和独立意见年度发生延续至报告期的占用资金情况。
报告期内，公司在规范与关联方资金往来方面遵守了上述
3《监管要求》等有关监管政策的规定，无任何违规情况。
关于公司2021年度董事会七届
6内部控制评价报告内部控制一百二十九同意
的独立意见次会议关于公司部分会计董事会七届
7政策变更的独立意会计政策变更一百二十九同意
见次会议
报告期内，公司按规定履行了证券投资相应的审批程序与
信息披露义务，未出现违法违关于公司2021年证董事会七届规的情况。
8券投资情况的独立证券投资一百二十九公司开展证券投资业务有利
意见次会议于提高公司资金的使用效率和收益，符合公司利益，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
关于财务公司开展董事会七届低风险基金产品申基金申购及赎
9一百三十二同意
购及赎回业务的独回业务次会议立意见关于将续聘2022年董事会七届度审计机构事项提聘请审计单位
10一百三十三同意
交董事会审议的事事前认可次会议前认可意见关于续聘2022年度董事会七届
11审计机构的独立意聘请审计单位一百三十三同意
见次会议
报告期内，公司不存在对控股关于公司2022年半
董事会七届股东、实际控制人及其关联方年度对外担保情况
12对外担保一百三十三提供担保的情况。
的专项说明和独立
次会议报告期内，公司所有对外担保意见
均符合《公司法》、公司《章
4程》及相关法律法规的规定。
报告期内，公司与关联方发生的资金往来均为正常经营资金往来，未发现公司将资金直接或间接地提供给关联方使用的各种情形；公司控股股东及其他关联方不存在占用公关于公司控股股东
董事会七届司资金的情况，也不存在以前及其他关联方占用
13资金占用一百三十三年度发生延续至报告期的占
公司资金专项说明次会议用资金情况。
和独立意见
报告期内，公司在规范与关联方资金往来方面遵守了《上市公司监管指引第8号——上市
公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关监管政策的规定，无任何违规情况。
关于公司董事会换董事会七届届选举暨提名第八
14提名董事一百三十四同意
届董事会非独立董次会议事的独立意见关于公司董事会换董事会七届届选举暨提名第八
15提名董事一百三十四同意
届董事会独立董事次会议的独立意见关于制定公司高级董事会七届管理人员2021年度
16高管薪酬管理一百三十五同意
经营业绩述职评议次会议方案的独立意见关于审定公司高级董事会七届管理人员2021年度
17高管薪酬管理一百三十五同意
经营业绩考核结果次会议的独立意见
五、现场办公情况
除出席公司股东大会、董事会及专门委员会会议外，我们还通过组织召开独立董事见面会，听取公司管理层和年度审计会计师的汇报，沟通审计过程中的有关问题；每次股东大会、董事会召开前，公司会提供充足的会议材料，以便我们深入了
5解公司生产经营情况及审议事项情况，为我们客观、独立地履
行职责创造了良好条件。
通过参加公司现场会议，我们对公司日常信息披露管理事务工作、董事会决议执行、内部控制等制度的建设及执行等情况进行检查。经检查，公司已按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规及
相关监管规定，建立、健全信息披露事务管理制度及相关程序，保证信息披露的及时、准确、公平、完整；公司已建立董事会
决议督办流程，实时跟踪董事会决议执行情况；公司持续优化内控体系建设，建立健全相关内控制度，加强重大风险防范和管控，并继续加强审计监督，进一步提升审计咨询服务功能，在境内大合规体系建设的成果基础上，继续实施境外资产风险防控体系建设项目，加强境外投资风险管控。
六、其他重点工作
（一）推动董事会专门委员会科学高效运作
我们全体独立董事均担任董事会审计与风险管理委员会、
薪酬与考核委员会和提名委员会的委员，并分别担任主任委员职务；李平独立董事还担任董事会战略委员会委员。2022年履职期间，我们按照董事会各专门委员会工作细则的要求，在公司定期报告、内部控制、董事和高级管理人员的提名、高级
管理人员考核、选聘会计师事务所等事项提交董事会审议之前，组织召开董事会各专门委员会，认真审核相关议题，充分发挥了专门委员会在其专业范围内的作用。
（二）指导公司年度审计工作顺利开展
2021年度审计期间，我们作为董事会审计与风险管理委
6员会委员，先后召开3次专门委员会会议，认真听取公司财务
管理部、审计风控部及审计单位关于年度审计工作的开展情况的汇报，就审计中的重大事项与公司董事、监事、高级管理人员、会计师进行了充分沟通，确保财务信息的准确性和完整性。
在此期间，审计与风险管理委员会还多次督促年度审计工作，与公司相关职能部门及审计单位沟通了公司年终决算、审计计
划、审计进度及内控报告等工作，在多方积极配合和协助下，顺利完成了公司年度审计工作。
（三）保护中小股东合法权益不受损害
我们始终关注保护中小股东的合法权益，积极、有效地履行独立董事职责：监督公司董事会、股东大会会议程序、形式
及内容的合法性，在对审议事项作出判断前，获取全面的会议材料内容，必要时要求公司有关部门对相关事项予以补充说明；对公司重大关联交易事项及聘请会计师事务所事项履行事
先认可权；督促公司完善内部控制制度，确保董事会、监事会和股东大会等机构合法运作和科学决策；指导、监督和评估公
司内部审计工作，督促公司审计风控部定期向审计与风险管理委员会报告内部审计情况；监督公司信息披露事务管理制度的执行情况；关注公司投资者关系管理情况；关注公司内幕信息
知情人登记管理制度的建立与完善情况等。2022年履职期间，未发现可能损害公司和股东尤其是中小股东合法权益的情形。
（四）参加证监培训提升履职能力
2022年履职期间，我们认真学习证券监管相关法律法规，
及时关注上市公司监管规则的修订情况，积极学习深圳证监局下发的上市公司警示案例，参与深圳上市公司协会举办的辖区上市公司董监高专题系列培训，强化合规和自律意识，推动完
7善公司治理。
七、年度工作总体评价
作为公司的独立董事，我们始终以维护公司整体利益，尤其是以中小股东的合法权益不受损害为己任，一方面按照法律法规和公司《章程》赋予的权利，独立、规范履职，确保履职行为符合监管要求；另一方面注重自身职业操守，诚信、勤勉履职，充分发挥独立董事在保护投资者方面的作用。2022年履职期间，公司对我们的工作给予了大力支持，没有妨碍独立董事独立性的情况发生。
我们作为公司第七届董事会独立董事已满6年，在公司
2022年9月29日召开的2022年第二次临时股东大会审议通
过董事会换届相关议案后，不再担任公司独立董事。尽管如此，我们仍将继续关注公司发展，希望公司未来在董事会的领导下持续稳健经营、规范运作、健康发展，取得更辉煌的成绩。
公司第七届独立董事：李平、房向东、刘东东
二○二三年四月二十日
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