上海凯宝:2022年度上海凯宝募集资金存放与使用情况的专项报告

上海凯宝药业股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定，上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会以证监许可[2009]1387号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商东吴证券有限责任公司采用网下向配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票
2740万股，每股发行价38.00元，共募集资金总额为104120万元，扣除承销费和保
荐费5726.60万元后的募集资金为98393.4万元，扣除其他发行费用1017.64万元后，募集资金净额97375.76万元。
公司对募集资金采取了专户存储制度，上述募集资金已由主承销商东吴证券有限责任公司于2009年12月29日汇入公司开立在中国建设银行上海柘林支行账号为
31001930610050004347、中国工商银行上海奉贤支行账号为1001780429300356257和
深圳发展银行上海奉贤支行账号为11010618426102的人民币账户。上述资金到位情况已经立信会计师事务所验证，并出具信会师报字（2009）第11958号验资报告。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1.以前年度已使用金额
截至2021年12月31日，本公司对募集资金投资项目累计净投入募集资金
978753176.31元，募集资金专用账户余额为107468094.46元。
截至2021年12月31日募集资金使用及结余情况如下：
单位：元时间募集资金专户发生情况
募集资金金额973757554.62
减：2010-2013年募投项目支出292071638.91
减：2010-2013年超募项目支出281236797.18
减：2010-2013年银行手续费支出11698.11
加：2010-2013年专户利息收入64823735.93
截至2013年12月31日专户余额465261156.35
减：2014年度募投项目支出48870414.50
减：2014年度超募项目支出12000000.00
减：2014年银行手续费支出3996.66
加：2014年度专户利息收入12578635.69
截至2014年12月31日专户余额416965380.88
减：2015年度募投项目支出21230917.52
减：2015年度超募项目支出102801900.00
减：2015年银行手续费支出3396.38
加：2015年度专户利息收入13228867.62
截至2015年12月31日专户余额306158034.60
减：2016年度募投项目支出9498140.20
减：2016年度超募项目支出168600000.00
减：2016年银行手续费支出1933.44
加：2016年度专户利息收入8480246.50
截至2016年12月31日专户余额136538207.46
减：2017年度募投项目支出5303000.00
减：2017年度超募项目支出10512676.00
减：2017年银行手续费支出1582.44
减：2017年度补充流动资金1431387.00
加：2017年度专户利息收入2355427.07
截至2017年12月31日专户余额121644989.09
减：2018年度募投项目支出765800.00
减：2018年度超募项目支出6875945.00
减：2018年银行手续费支出1668.00
减：募集资金账户销户余额转入自有资金户30590.75
加：2018年度专户利息收入2256969.99时间募集资金专户发生情况
截至2018年12月31日专户余额116227955.33
减：2019年度募投项目支出392536.00
减：2019年度银行手续费支出400.00
加：2019年度专户利息收入2793777.11
截至2019年12月31日专户余额118628796.44
减：2020年度募投项目支出2206000.00
减：2020年银行手续费支出408.00
加：2020年度专户利息收入2928689.80
截至2020年12月31日专户余额119351078.24
减：2021年度募投项目支出13956024.00
减：2021年银行手续费支出518.00
减：2021年补充流动资金1000000.00
加：2021年度专户利息收入3073558.22
截至2021年12月31日专户余额107468094.46
2.本年度使用金额及当前余额
2022年度，本公司对投资项目净投入募集资金487000.00元，募集资金专用账户
余额为109445579.20元（含银行利息收入扣除手续费）。
截至2022年12月31日募集资金使用及结余情况如下：
时间募集资金专户发生情况
截至2021年12月31日专户余额107468094.46
减：2022年1-12月份募投项目支出487000.00
减：2022年1-12月份银行手续费支出36.00
加：2022年1-12月份专户利息收入2464520.74
截至2022年12月31日专户余额109445579.20
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况为了规范公司募集资金的管理和运用，保护公司股东权益，根据《深交所创业板上市规则》等相关法律法规，以及公司《募集资金管理办法》的有关规定，公司设立募集资金专项账户用于存放募集资金，并严格履行审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
公司、保荐机构东吴证券有限责任公司（以下简称“东吴证券”）分别于2010年
01月22日与中国工商银行上海市奉贤支行（以下简称“工商银行”）、深圳发展银行
上海奉贤支行（以下简称“深圳发展”）、中国建设银行上海柘林支行（以下简称“建设银行”）签订了《募集资金三方监管协议》。工商银行该专户仅用于公司现代中药等医药产品建设项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途；深圳发展该专户仅用于公司现代中药等医药产品建设项目（二期）募集资金的存储和使用，不得用作其他用途；建设银行该专户资金为超募资金，用于公司董事会审议通过后的超募资金使用计划。
截止报告期末，三方监管协议履行情况良好。
（二）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，公司签订监管协议的募集资金专项账户存储如下：
银行名称银行账号余额存储形式期限
110106184261023039698.23活期平安银行上海市奉贤支行（原名
120106184261015000000.00定期存单12个月为：深圳发展银行上海奉贤支行）
1201061842610110000000.00定期存单36个月
小计18039698.23
310019306100500043478447546.85活期
31001930610049004347*712748334.12单位通知存款
中国建设银行上海柘林支行31001930610049004347*7010000000.00定期存单12个月
31001930610049004347*7560000000.00定期存单36个月
31001930610049004347*7710210000.00定期存单36个月
小计91405880.97
合计109445579.20
三、募集资金的实际使用情况公司2022年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表）。
四、变更募投项目的资金使用情况
本报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。五、募集资金使用及披露中存在的问题本报告期内，公司已按《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定，及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
本公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
附表：2022年度募集资金使用情况对照表上海凯宝药业股份有限公司董事会
2023年4月18日附表：
募集资金使用情况对照表
（2022年度）
（1）募集资金总体使用情况
单位：万元
募集资金总额97375.76
报告期投入募集资金总额48.70
已累计投入募集资金总额97924.02报告期内变更用途的募集资金总额0累计变更用途的募集资金总额0
累计变更用途的募集资金总额比例0.00%募集资金总体使用情况说明
经中国证券监督管理委员会以“证监许可[2009]1387 号”文核准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2740万股。公司首次公开发行股票的发行价格为每股人民币38元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为97375.76万元。上述资金到位情况已经立信会计师事务所验证，并由其出具信会师报字（2009）第11958号验资报告。根据公司《招股说明书》中披露的募集资金用途，公司首次公开发行股票募集资金投资建设项目预计投资总额为人民币28700.00万元，其余部分资金68675.76万元为超募资金。公司对募集资金采取了专户存储制度。
截至2022年12月31日公司计划使用超募资金78145.87万元，其中超募资金支出14000.00万元为永久性补充流动资金；使用超募资金 4350.00万元补充募投一期项目；使用 1734.77万元用于购买奉贤区市工业综合开发区 C06-03地块；使用超募资金18305.00万元用于“现代化中药等医药产品产业化（三）期工程项目”；使用超募资金2000.00
万元购买“丁桂油软胶囊”和“熊胆滴丸”药品的生产技术；使用超募资金9500.00万元与无锡中惠中医药有限公司
合作开发“优欣定胶囊”；使用超募资金9210.19万元收购新谊药业和购建办公场所；使用超募资金3000.00万元，对新谊药业增资；使用超募资金13130.00万元，购买上海谊众药业股份有限公司20%的股权；计划使用剩余超募资金及利息2915.91万元及自有资金建设新研发大楼。
截至2022年12月31日公司已经累计使用募集资金97924.02万元。募投项目使用资金28244.99万元，其中“现代化中药等医药产品建设项目（一期）”使用募集资金20700.00万元；“现代化中药等医药产品建设项目（二期）”
使用募集资金7401.85万元；用于永久性补充流动资金支出143.14万元。使用超募资金69679.03万元，其中用于永久性补充流动资金支出 14100.00 万元；用于购置奉贤区市工业综合开发区 C06-03 地块土地款支出 1734.77 万元；补
充“痰热清注射液生产线拆迁扩建项目”支出4285.66万元；用于补充“现代化中药等医药产品产业化（三）期工程项目18302.50万元。用于购买新产品熊胆滴丸和丁桂油胶囊项目1500.00万元；用于购买新产品优欣定胶囊1500.00万元；用于购买固定资产2489.19万元；用于收购上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司6721.00万元；用于对上海凯
宝新谊（新乡）药业有限公司增资3000.00万元；用于购买上海谊众药业股份有限公司20%的股权13130.00万元；用
于现代化中药等医药产品建设项目新研发大楼支出2915.91万元。
截至2022年12月31日募集资金结余10944.56万元，用于下年各指定投资项目。
（2）募集资金承诺项目情况
单位：万元项目达截止报项目可是否已募集资截至期截至期调整后本报告到预定本报告告期末是否达行性是承诺投资项目和超变更项金承诺末累计末投资投资总期投入可使用期实现累计实到预计否发生
募资金投向目(含部投资总投入金进度(3)
额(1)金额状态日的效益现的效效益重大变
分变更)额额(2)＝(2)/(1)期益化承诺投资项目
2010年
1、现代化中药等医24985.6100.00%109257.
06月308877.52是否
药产品建设项目6（注）66日
1、现代化中药等医否2070025050
药产品建设项目节
143.14不适用否
余资金补充流动资金
2、现代化中药等医2011年药产品建设项目（二否8000800048.707401.8592.52%12月31不适用否期）日
28700.033050.032530.6109257.
承诺投资项目小计--48.70----8877.52----
00566
超募资金投向
1、补充募集资金现2012年
代化中药等医药产否435012月31否品建设项目日
2012年
2、使用部分募集资
否20001734.771734.77100.00%12月31否金竞买土地使用权日
3、现代化中药等医2013年
150433.
药产品产业化（三）否178451830518302.5100.00%12月319742.51是否
25
期工程项目日
4、使用部分募集资
300026.09%否
金购买新产品
4、使用“购买新产否1150011500品”节余资金补充流100.000.87%否动资金
5、收购上海凯宝新2016年
10433.5谊（新乡）药业有限否672167216721100.00%06月301412.63是否
8
公司日
2015年
6、购置办公场所否2489.192489.192489.19100.00%06月30否
日
7、增资上海凯宝新2015年谊（新乡）药业有限否300030003000100.00%09月30否公司日2016年
8、投资上海谊众药
否131301313013130100.00%06月30否业股份有限公司日
9、现代化中药等医2018年
药产品建设项目新否2915.912915.912915.91100.00%12月31否研发大楼日归还银行贷款（如------------
有）补充流动资金（如--140001400014000100.00%----------
有）
73795.865393.311155.1160866.
超募资金投向小计--77951.1--------
77483
106651.106845.97924.020032.6270124.
合计--48.70--------
10872649
未达到计划进度或
募集资金投资项目“现代化中药等医药产品建设项目（二期）”滞后于招股说明书披露的预计收益的情况和
投资计划，主要是涉及管理信息中心建设项目尚未完成所致。
原因（分具体项目）项目可行性发生重无大变化的情况说明适用
1.2011年1月10日，上海凯宝第一届董事会第十四次会议和第一届八次监事会会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，上海凯宝使用超募资金6000万元永久性补充流动资金。截至2022年12月31日，该计划已累计补充流动资金6000万元。
2.2011年3月28日，上海凯宝第一届董事会第十五次会议和第一届九次监事会会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，上海凯宝使用超募资金4350万元投资两个项目，其中超募资金补充“痰热清注射液生产线拆迁扩建项目”投资额1750万元，超募资金购置辅助生产设备项目投资额2600万元。截至2022年12月31日，实际投入使用资金为4285.66万元。
3.2012年4月9日，上海凯宝第二届董事会第三次会议和第二届三次监事会会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，上海凯宝使用超募资金1亿元，其中2000万元用于购买超募资金的金额、用 奉贤区市工业综合开发区 C06-03地块，购买土地面积约为 40亩；同意使用超募资金 8000途及使用进展情况万元补充公司日常生产经营所需的流动资金。截至2022年12月31日，已补充流动资金8000万元，购买土地实际投入使用资金1734.77万元，累计使用资金9734.77万元。
4.2012年8月13日，上海凯宝第二届董事会第五次会议和第二届五次监事会会议审议通过，并经独立董事发表同意意见及2012年8月30日上海凯宝2012年第一次临时股东大会审议通过，上海凯宝使用超募资金1.7845亿元用于“现代化中药等医药产品产业化（三）期工程”项目；2017年2月24日公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用超募资金投资“现代化中药等医药产品产业化（三）期工程”项目决算的议案》，公司将“现代化中药等医药产品产业化（三）期工程”项目总投资变更为1.8452亿元，其中拟用超募资金增加投入金额460万元，拟用自有资金投入147万元。截至2022年12月31日累计已使用募集资金18302.50万元。
5.（1）2014年11月24日，上海凯宝第二届董事会第十九次（临时）会议，并经独立董事发表同意意见，计划使用超募资金1500.00万元用于购买“丁桂油软胶囊”原料及制剂的全部技术及药物临床试验批件，截止2020年12月31日累计使用超募资金1100.00万元，丁桂油软胶囊项目目前处于三期临床研究阶段，为更好地推进在研产品“丁桂油软胶囊”项目的有效实施，推进课题项目的成果转化和产业化进程，经与成都尚科药业有限公司协商，并经2021年4月22日上海凯宝第五届董事会第二次会议审议通过，将该项目由成都尚科药业有限公司负责研发变更为上海凯宝自主研发，后续拟优先使用剩余超募资金400万元，不足部分将由公司自有资金补足，截止2022年12月31日累计使用超募资金1100.00万元；
（2）2014年11月24日，上海凯宝第二届董事会第十九次（临时）会议，并经独立董
事发表同意意见，计划使用超募资金500.00万元用于购买“熊胆滴丸”药品生产技术，截至2020年12月31日实际投入使用超募资金400.00万元，节余100万元，为了提高节余募集资金的使用效率，给公司和股东创造更大利益，2021年4月22日，上海凯宝第五届董事会第二次会议审议通过《关于部分募集资金投资项目结项并将节余资金永久补充流动资金的议案》，将上述节余募集资金100万元永久补充流动资金。截至2022年12月31日，已完成本次节余资金永久补充流动资金。
6.2015年1月26日，上海凯宝第三届董事会第二次（临时）会议审议通过，并经独立
董事发表同意意见，计划使用超募资金中的9500.00万元用于购买新产品优欣定胶囊，截至2022年12月31日，实际投入使用超募资金1500.00万元。
7.2015年5月7日，上海凯宝第三届董事会第五次（临时）会议审议通过，并经独立董
事发表同意意见，计划使用超募资金中的6721.00万元用于收购上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司（原名为：河南省新谊药业有限公司），由于部分超募资金存于定期存单尚未到期，出于公司资金使用效率的考虑，本公司使用自筹资金430.00万元先行投入，2016年3月该事项由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字（2016）第111623号的
《关于上海凯宝药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。截至2022年12月31日，超募资金已使用6721.00万元。具体见“募投项目先期投入及置换情况”。
8.2015年5月7日，上海凯宝第三届董事会第五次（临时）会议审议通过，并经独立董
事发表同意意见，计划使用超募资金中的2489.19万元购买虹桥路777号汇京国际广场办公场所，截至2022年12月31日，超募资金已使用2489.19万元。公司已获得产权证（沪房地徐字2015第011584号和011586号）。
9.2015年8月17日，上海凯宝第三届董事会第七次会议审议通过，并经独立董事发表
同意意见，计划使用超募资金3000.00万元增资公司全资子公司上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司（原名为：河南省新谊药业有限公司），2016年3月该事项由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字（2016）第111623号的《关于上海凯宝药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。截至2022年12月31日，超募资金已使用3000.00万元。该项目投入情况具体见“募投项目先期投入及置换情况”。
10.2015年12月31日，上海凯宝第三届董事会第十次（临时）会议审议通过，并经独
立董事发表同意意见，计划使用超募资金13130.00万元投资上海谊众药业股份有限公司，使用超募资金13130.00万元。截至2022年12月31日，超募资金已使用13130.00万元。
该项目投入情况具体见“募投项目先期投入及置换情况”。
11.2017年2月24日公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用剩余超募资金及自有资金建设研发大楼的议案》，“现代化中药等医药产品建设项目新研发大楼”项目总投资12600万元，拟使用剩余超募资金及利息2915.91万元，不足部分由公司自有资金补足；截至2022年12月31日累计已使用募集资金2915.91万元。
募集资金投资项目不适用实施地点变更情况适用以前年度发生根据2021年4月经第五届董事会第二次审议通过《关于部分超募资金投资项目实施方募集资金投资项目式变更》的议案，公司超募资金投资项目“丁桂油软胶囊”原料及制剂技术，实际投入使用实施方式调整情况超募资金1100.00万元。丁桂油软胶囊项目目前处于三期临床研究阶段，为更好地推进在研产品“丁桂油软胶囊”项目的有效实施，推进课题项目的成果转化和产业化进程，经双方协商：将该项目由成都尚科负责研发变更为上海凯宝自主研发。后续拟优先使用剩余超募资金400万元，不足部分将由公司自有资金补足。
适用1.公司第一届董事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》。公司董事会同意公司使用募集资金14516.62万元置换预先投入募投项目的同等金额的自筹资金。公司董事会认为，本次资金置换行为没有与募投项目的实施计划相抵触，不会影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，符合深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》的有关规定。2010年1月该事项由立信会计师事务所出具了信会师报字（2010）第10036号的《关于上海凯宝药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。
募集资金投资项目
2.由于超募资金定期存单尚未到期，公司累计使用自有资金16560.00万元投入超募资金
先期投入及置换情项目。其中，2015年05月07日，使用430.00万元投资上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司；
况
2015年08月17日，使用3000.00万元增资上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司；2015年12月
23日，使用5580.00万元投资上海谊众药业股份有限公司；2016年06月28日，使用7550.00万
元投资上海谊众药业股份有限公司。2016年3月，公司使用到期超募资金5330.00万元置换部分先期投入，该事项由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于上海凯宝药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。2016年8月，使用到期超募资金11230.00万元置换预先投入部分，该事项由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于上海凯宝药业股份有限公司募集资金置换专项审核报告》。截至2022年12月31日，预先投入自筹资金16560.00万元全部完成置换手续。
用闲置募集资金暂不适用时补充流动资金情况适用
“熊胆滴丸”生产技术项目基本情况
（1）结余情况：截止2020年12月31日，“熊胆滴丸”生产技术项目已经完成，募投项目专用账户结余净额为100万元。
项目实施出现募集（2）节余原因：
资金结余的金额及公司超募资金投资项目“熊胆滴丸”产品，已收到国家药品监督管理局核发的《药品补原因充申请批件》，与成都润华堂制药有限公司自愿、平等协商达成一致意见，双方《熊胆滴丸技术转让合同》履行完毕。实际投入使用超募资金400万元，节余募集资金100万元。
为了提高节余募集资金的使用效率，将上述节余募集资金永久性补充流动资金。
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，公司符合将节余募集资金用于永久性补充流动资金的条件。本次节余资金经董事会审议通过、保荐机构发表明确同意的意见后方可使用，无需提交股东大会审议通过。
公司最近十二个月内未进行证券投资等高风险投资。同时，公司郑重承诺：募集资金永久补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资及为他人提供财务资助。
1.项目仍在实施的，尚未使用的募集资金存放在募集资金专户。
尚未使用的募集资
2.公司将根据发展规划及实际生产经营需求，妥善安排使用计划，提交董事会审议通过后及
金用途及去向时披露。
募集资金使用及披
露中存在的问题或公司募集资金的使用合理、规范，信息披露及时、准确、完整。
其他情况注：根据2016年3月经第三届董事会第十一次审议通过《关于首次公开发行部分募投项目完成及使用节余募集资金永久补充流动资金》的议案，同意将“现代化中药等医药产品建设项目”账户结余募集资金138.12万元及银行利息永久性补充流动资金，待定期存款到期后办理相关手续。截至2017年12月31日，公司将该账户结余募集资金138.12万元及其利息共计143.14万元转入自有资金账户，永久补充流动资金。