新晨科技:2022年度监事会工作报告

新晨科技股份有限公司
2022年度监事会工作报告
2022年度，新晨科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体监事根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规
和规范性文件，以及《新晨科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《新晨科技股份有限公司监事会议事规则》（以下简称“《监事会议事规则》”）的规定，本着对公司全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督，促进了公司规范运作，维护了公司及股东的合法权益。
现将2022年度监事会的主要工作情况汇报如下：
一、2022年度监事会会议召开情况
2022年度公司共召开了7次监事会会议，监事会的召开符合《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》等规定，履行了必要的法律程序，会议召开及决议内容均合法有效。具体情况汇报如下：
序号届次时间审议事项
审议通过关于《新晨科技股份有限公司2021年年度报告及摘要》
《2021年度监事会工作报告》、公司会计政策变更、《2021年第十届监事会第2022年4月度财务报告》《2021年度财务决算报告》《2021年度利润分配十六次会议25日预案》《2022年度财务预算报告》《2021年度内部控制评价报告》《控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》、公
司2022年度-2024年度股东分红回报规划的议案等
第十届监事会第2022年4月审议通过关于《新晨科技股份有限公司2022年第一季度报告》十七次会议28日的议案
第十届监事会第2022年7月
3审议通过关于购买董监事及高级管理人员责任保险的议案
十八次会议24日第十届监事会第2022年8月审议通过关于《新晨科技股份有限公司2022年半年度报告及摘
4十九次会议26日要》的议案审议通过关于公司2020年限制性股票激励计划第二个解除限售
第十届监事会第2022年9月
5期解除限售条件成就、回购注销2020年限制性股票激励计划部
二十次会议7日分限制性股票及调整回购价格的议案等
第十届监事会第2022年10审议通过关于《新晨科技股份有限公司2022年第三季度报告》
6
二十一次会议月24日的议案
1序号届次时间审议事项
审议通过关于公司定期报告更正、公司为全资子公司向招商银
第十届监事会第2022年11行股份有限公司上海分行申请授信提供担保、公司为全资子公
7
二十二次会议月23日司向中国农业银行股份有限公司上海长宁支行申请授信提供担保的议案等
二、监事会的独立意见
报告期内，监事会根据相关法律、法规、《公司章程》《监事会议事规则》等相关制度，认真履行各项职责，积极开展各项工作，对公司依法运作、信息披露、财务状况、内部控制等方面进行了一系列监督与核查活动，并形成以下意见：
（一）公司依法运作情况
2022年度，公司监事会成员列席了公司报告期内召开的8次董事会、出席了4次
股东大会，对董事会、股东大会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、董事和高级管理人员履行职责的情况进行了全过程的监督和检查。
监事会认为：本年度公司决策程序合法有效，董事会、股东大会决议能够得到很好地落实；公司内部控制制度健全完善，形成了较完善的经营机构、决策机构、监督机构之间的制衡机制，法人治理结构完整。公司董事及高级管理人员在执行公司职务时均能廉洁守法、尽职尽责，2022年度没有发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
（二）检查公司2022年度信息披露管理制度情况
2022年度，监事会对公司执行《新晨科技股份有限公司信息披露管理制度》进行监督和检查。监事会认为：公司能够认真履行信息披露义务，严把信息披露关，没有应披露而未披露的事项，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情况，未发现公司信息披露管理出现重大缺陷的情况。
（三）检查公司财务情况
2022年度，监事会通过听取公司财务负责人的汇报，对公司的财务状况、财务管
理、财务成果等进行了认真细致、有效地监督、检查和审核。
监事会认为：本年度公司财务体系完善、制度健全，财务运行规范、财务状况良好；收入、费用和利润的确认与计量真实准确，严格执行了《会计法》及《企业会计准则》等法律法规。公司财务报告真实、完整，客观地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（四）审核公司内部控制情况
2公司监事会对公司内部控制体系的建设和运行情况进行了监督、检查，对公司2022年度内部控制评价报告进行了核查。
监事会认为：公司根据国家相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合自身实际情况，建立了比较完善的内部控制制度，并且得到了有效地执行。内部控制体系的建立与有效执行保证了公司各项业务活动有序、高效开展，起到了较好的风险防范和控制作用，确保公司资产安全、完整，维护了公司及全体股东的利益。公司编制的《新晨科技股份有限公司2022年度内部控制评价报告》，客观、真实、准确地反映了公司内部控制制度的建设及运作情况。公司2022年度的所有重大方面都得到有效的控制。
三、监事会2023年工作计划
2023年公司监事会继续忠实勤勉地履行职责，进一步促进公司法人治理结构的完
善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。依法列席公司董事会会议、出席股东大会及相关会议，及时掌握公司重大决策事项和监督各项决策程序的合法性，为公司科学决策提出合理建议，充分发挥监事会的监督作用，切实维护公司和股东的利益，努力促进公司健康稳定发展。
新晨科技股份有限公司监事会
2023年4月25日