新元科技:独立董事2022年度述职报告（苟娟琼）

万向新元科技股份有限公司
独立董事2022年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为万向新元科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2022年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事规则》《公司章程》以及公司《独立董事工作制度》等相关法律法规、
规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行独立董事的职责，认真行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司2022年召开的相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立客观的意见，充分发挥了独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现本人就2022年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、2022年度出席董事会及股东大会会议情况
2022年度公司共召开了10次董事会会议，本人亲自出席10次；2022年度
公司共召开了4次股东大会，本人亲自出席4次；没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情形。
2022年度本人本着勤勉务实和诚信负责的原则，所有议案经过客观谨慎的思考，均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。在召开会议之前，获取做出决议所需要的资料和信息，在会议上，本人认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为会议做出科学决策起到了积极的作用。
二、发表独立意见的情况
1、2022年1月12日，公司召开了第四届董事会第七次会议，对公司使用部分
闲置募集资金暂时补充流动资金的议案发表了独立意见。
2、2022年4月28日，公司召开了第四届董事会第八次会议，对控股股东及其
他关联方资金占用情况、公司对外担保、内部控制自我评价、2021年度利润分配
预案、2021年度募集资金存放与使用情况专项报告、2021年度计提信用减值损失
及资产减值损失、未来三年分红规划（2022-2024年）、回购注销部分已获授但
尚未解锁的限制性股票、公司2020年限制性股票激励计划授予限制性股票第二个解除限售期及2021年限制性股票激励计划授予限制性股票第一个解除限售期解
除限售条件成就、会计政策变更等事项发表了独立意见，对续聘会计师事务所的议案发表了事前认可意见和独立意见。
3、2022年8月8日，公司召开了第四届董事会第九次会议，对公司为子公司
向银行申请综合授信额度提供担保的议案发表了独立意见。
4、2022年8月18日，公司召开了第四届董事会第十次会议，对公司2022年半
年度控股股东及其他关联方资金占用情况、2022年半年度对外担保情况、2022年半年度募集资金存放与使用情况发表了独立意见。
5、2022年9月19日，公司召开了第四届董事会第十一次会议，对公司为子公
司向银行申请综合授信额度提供担保的议案发表了独立意见。
6、2022年10月14日，公司召开了第四届董事会第十二次会议，对公司向特
定对象发行A股股票相关事项发表了独立意见。
7、2022年11月2日，公司召开了第四届董事会第十五次会议，对子公司对外
担保事项发表了独立意见。
8、2022年12月14日，公司召开了第四届董事会第十六次会议，对公司对外
担保事项发表了独立意见。
三、任职董事会各专门委员会的工作情况
本人作为第四届董事会下设的审计委员会委员，根据《审计委员会工作细则》的要求，指导和监督公司内部审计工作，与外部审计机构保持密切沟通，对内部审计工作报告及计划、内部控制、定期报告、募集资金存放与使用情况进行了认真审核，勤勉尽职的履行了职务。
本人作为第四届董事会下设的提名委员会的委员，严格按照《提名委员会工作细则》等相关制度的要求履行职责，就公司高级管理人员的任免，向董事会提出意见，以规范公司运作，健全公司内控，积极推动了公司持续快速的发展和核心团队的建设。
四、对公司进行现场调查的情况
2022年度，本人通过审阅公司文件、参加各类会议、听取汇报、现场考察
等多种形式，了解公司的生产经营情况、财务状况、内部控制情况、股东会与董事会决议执行情况并提出改进和完善意见；通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
五、保护投资者权益方面所作的工作
1、信息披露：督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格
执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。
2、保护投资者合法权益：关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，保持
与公司管理层的及时沟通。
3、公司治理及经营管理：根据相关规定和要求，对该项工作及其开展情况
进行有效监督，对每次董事会审议的议案和有关材料进行了认真审核，独立、审慎地行使了表决权；为深入了解公司经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况，查阅有关资料，并与大家进行了讨论。
六、培训和学习情况
本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益
保护等相关法规的认识和理解，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，更全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
七、其他工作
1、报告期内，本人没有对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项
提出异议；
2、报告期内，本人没有提议召开董事会；
3、报告期内，本人没有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构。
以上是本人在2022年度履行职责情况汇报。2023年，本人将继续本着认真、勤勉、谨慎的工作态度，按照法律法规、公司章程的规定和要求，忠实地履行独立董事职责，充分发挥自身专业知识和经验特长，为公司发展提供更多有建设性的建议，提高公司董事会规范运作和科学决策水平，促进公司稳健发展，维护公司整体利益及全体股东的合法权益。
独立董事：苟娟琼
2023年4月25日