三超新材:监事会工作报告

南京三超新材料股份有限公司
2022年度监事会工作报告
2022年，南京三超新材料股份有限公司监事会严格按照《公司法》《证券
法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》《公司监事会议事规则》等规章制度的规定，本着对全体股东负责的精神，认真地履行了自身的职责，依法独立行使职权，紧密围绕完善公司治理结构、促进公司依法规范运作的核心任务开展了各项工作，对公司的经营管理以及董事、管理层履职情况进行了有效监督，充分发挥了监事会在上市公司治理结构中的重要作用，切实维护了公司、股东及广大员工的利益。
公司监事会2022年度工作情况如下：
一、2022年度监事会总体工作情况
2022年全年，公司监事会共召开了9次全体会议，会议的召开与表决程序
符合《公司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。监事会会议具体情况如下：
序号会议届次召开日期披露日期披露索引巨潮资讯网
1三届五次2022年4月21日2022年4月25日
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2三届六次2022年7月15日2022年7月15日
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3三届七次2022年8月23日2022年8月24日
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4三届八次2022年8月26日2022年8月27日
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5三届九次2022年10月27日2022年10月28日
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6三届十次2022年11月14日2022年11月15日
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7三届十一次2022年12月8日2022年12月9日
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8三届十二次2022年12月11日2022年12月12日
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9 三届十三次 2022年12月14日 2022年12月14日 巨潮资讯网www.cninfo.com.cn
除召开监事会会议外，公司监事2022年还列席和出席了公司的董事会会议和股东大会，听取了公司各项重要提案和决议，了解公司各项重要决策的形成过程，掌握了公司经营业绩情况，同时履行了监事会的知情监督检查职能。
二、监事会对公司报告期内有关事项的意见
报告期内，公司监事会根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，对公司的依法运作情况、财务状况、募集资金使用、对外担保、关联交易、内部控制等方面进行了认真监督检查，对报告期内有关情况发表独立意见如下：
1、公司依法运作情况
报告期内，公司监事会成员列席了公司召开的董事会和股东大会，对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、董
事和高级管理人员履行职责情况进行了全过程的监督和检查。监事会认为：公司股东大会和董事会运作规范，决策程序合法有效，各项决议得到有效执行；公司董事和高级管理人员能够忠实勤勉地履行职责，不存在违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东合法利益的行为。
2、检查公司财务情况
公司监事会成员通过列席董事会和股东大会、审议公司定期报告、与财务负
责人和审计会计师进行沟通等方式，对报告期内公司的财务制度、财务管理、经营成果情况进行了认真检查、监督。监事会认为：公司财务管理制度完善、运作规范、状况良好，公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定。天衡会计师事务所出具了无保留意见的2022年度审计报告，该审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3、加强募集资金监管公司监事会对公司募集资金管理使用情况进行了全面核查。监事会认为，公
司2022年度募集资金存储、管理和使用的决策程序公开、透明，募集资金的存储和使用规范、合法，资金的使用与预先设定的目标一致，未发生变更募集资金用途的情形。
4、加强对关联交易的监督
公司监事会对公司2022年度关联交易情况进行了核查。报告期内，公司与特定对象签署《附条件生效的股份认购协议》构成关联交易，上述事项已按照《公司章程》履行相关程序且未发生损害公司和股东利益的情形。除此之外，公司
2022年度未发生重大关联交易。监事会认为：公司发生的关联交易决策程序符
合有关法律、法规及公司章程的规定，关联交易没有违反公平、公正、公开的原则，不存在损害公司和股东利益的情形。
5、公司对外担保情况
公司监事会对公司2022年度对外担保情况进行可核查。报告期内，公司不存在违规对外担保情况，也不存在以前年度累计至2022年12月31日的违规对外担保情况。
6、公司内部控制情况
报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》等法律法规的要求，建立了规范的治理结构和议事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制，公司法人治理结构合理健全；公司《2022年度内部控制自我评价报告》客观、真实地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。
7、公司信息披露情况
2022年度，监事会对公司信息披露工作进行监督、审核，公司严格按照相
关法律法规及《信息披露管理制度》等有关规定，认真履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时、公平地披露有关信息，不存在信息披露违规的情形。
8、向特定对象发行股票报告期内，监事会听取并审议通过了《关于公司向特定对象发行股票预案的议案》等相关议案，监事会认真对照上市公司向特定对象发行股票的有关要求，对公司实际情况进行认真分析、逐项自查，认为公司符合现行创业板上市公司向特定对象发行股票的规定，具备向特定对象发行股票的条件。
9、公司股权激励计划情况
报告期内，监事会对公司《2022年限制性股票激励计划（草案二次修订稿）》及其摘要进行了监督核查，监事会认为：该计划及其摘要的内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。
2023年，监事会将继续严格执行《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》等有关规定，本着对全体股东负责的态度，认真履行监事会职能，为公司规范运作、完善和提升治理水平有效发挥职能。
南京三超新材料股份有限公司监事会
2023年4月25日