光智科技:2022年度监事会工作报告

光智科技股份有限公司2022年度监事会工作报告
光智科技股份有限公司
2022年度监事会工作报告
2022年度，光智科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《公司章程》
《监事会议事规则》等有关规定和要求，认真履行监事会的职责、独立行使监事会的监督职权。2022年度公司监事会共召开十一次监事会会议，并且监事会成员列席了2022年公司召开的所有董事会和股东大会，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开情况以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面
实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。
一、监事会会议的召开情况序召开届次主持人审议事项号时间
第四届监1.《关于购买董监高责任险的议案》
事会第二2022年22.《关于预计2022年度担保额度的议案》
1杭和扣十五次会月14日3.《关于控股孙公司签订委托加工协议暨日常议关联交易的议案》1.《关于公司2021年年度监事会工作报告的议案》2.《关于公司的议案》3.《关于公司2021年年度利润分配预案的议
第四届监案》事会第二2022年44.《关于公司2021年年度内部控制自我评价
2杭和扣十六次会月28日报告的议案》议5.《关于2022年度日常关联交易预计的议案》6.《关于计提信用减值、资产减值损失的议案》
7.《关于全文的议案》
8.《关于2022年度监事薪酬的议案》
1光智科技股份有限公司2022年度监事会工作报告9.《关于公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》10.《监事会对董事会关于保留意见审计报告涉及事项的专项说明的意见》
第四届监事会第二2022年51.《关于向激励对象授予预留部分限制性股票
3杭和扣十七次会月18日的议案》议
第四届监事会第二2022年61.《关于向关联方借款暨关联交易进展的议
4杭和扣十八次会月16日案》议1.《关于公司2021年限制性股票激励计划作
第四届监废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》
事会第二2022年65杭和扣2.《关于公司2021年限制性股票激励计划首十九次会月29日次授予部分第一个归属期归属条件成就的议议案》1.《关于终止全资子公司对外投资设立合资公
第四届监
2022年8司的议案》
6事会第三杭和扣月15日2.《关于控股孙公司与滁州琅琊经济开发区管十次会议理委员会签署投资协议的议案》1.《关于公司〈2022年半年度报告〉及其摘要的议案》第四届监2.《关于调整2022年度日常关联交易预计的
事会第三2022年8议案》
7杭和扣
十一次会月25日3.《关于开展商品期货套期保值业务的议案》
议4.《关于修订的议案》5.《关于2022年半年度计提减值准备的议案》
第四届监2022年1.《关于向银行申请流动资金贷款由关联方提
事会第三
810月13杭和扣供担保暨关联交易的议案》
十二次会
日2.《关于变更会计师事务所的议案》议
第四届监
2022年
事会第三
910月26杭和扣1.《关于的议案》
十三次会日议
第四届监事会第三2022年1.《关于终止向特定对象发行股票事项的议
10杭和扣十四次会12月6日案》议第四届监1.《监事会对的意见》
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议2.《关于前期会计差错更正的议案》
二、监事会对公司2022年度有关事项的核查意见
公司监事会根据《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定，从切实维护公司利益和广大中小投资者权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作、财务状况、关联交易、内部控制等方面进行全面监督，对2022年公司运作情况发表如下独立意见：
（一）公司依法运作情况
2022年度，监事会认真履行《公司法》《公司章程》等相关法律法规赋予的职权，通过调查、查阅相关文件资料、列席董事会会议、参加股东大会等形式，对公司依法运作情况进行监督。监事会认为：2022年度公司董事会运作规范、决策程序合法，按照股东大会的决议要求，认真执行了各项决议。公司建立了较为完善的内部控制制度。公司管理层依法经营，公司董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时恪尽职守，以维护公司股东利益为出发点，未发现违反法律、法规、《公司章程》等规定或损害公司和股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，监事会对2022年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真细致、有效地监督、检查和审核。监事会认为：公司财务制度较健全，财务运作规范，财务状况良好，无重大遗漏和虚假记载。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2021年度财务会计报告出具了保留意见审计报告，在2022年底公司监事会对《董事会关于2020年度、2021年度审计报告非标准审计意见所涉及事项影响已消除的专项说明》表示认可。该说明客观反映了公司的实际情况，今后公司监事会将加强对公司的监督管理，切实维护公司及全体投资者的合法权益。
（三）公司收购、出售资产交易情况
2022年度，公司未发生收购、出售资产交易的情况。
（四）公司重大关联交易情况
经监事会核查，报告期内，发生关联交易行为如下：
（1）2022年2月14日，公司召开了第四届董事会第三十七次会议及第四届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于控股孙公司签订委托加工协议暨日常关联交易的议案》，公司控股孙公司安徽光智科技有限公司（以下简称“安徽光智”）分别拟与关联方广东先导先进材料股份有限公司、广东先导稀材股份有
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限公司签订《委托加工协议》，合计委托加工费总额不超过8200万元。本次关联交易系基于公司控股孙公司安徽光智科技有限公司的日常生产需求，独立董事对本次关联交易进行了事前认可并发表了同意的独立意见；在公司董事会表决过程中，关联董事审议本议案时进行了回避表决，亦未代理其他董事行使表决权，会议表决程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。与会监事认为：本次关联交易未损害上市公司及公司股东特别是中小股东的利益，因此与会监事一致同意上述关联交易的实施。
（2）2022年4月28日，公司召开了第四届董事会第四十次会议及第四届
监事会第二十六次会议，审议通过了《关于2022年度日常关联交易预计的议案》，公司控股孙公司安徽光智科技有限公司预计2022年度将与关联方广东先导稀材
股份有限公司、广东先导先进材料股份有限公司、广东先导微电子科技有限公司、
清远先导材料有限公司、先导薄膜材料(广东)有限公司、Vital Pure Metal
Solutions GmbH、 VITAL CHEMICALS USA LLC、广东先导稀贵金属材料有限公司
发生日常关联交易总金额不超过人民币15000.00万元。独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见。董事会在审议本议案时，会议表决程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。与会监事认为：公司拟与关联方发生的交易系公司日常生产经营需要，属于正常的业务往来，不存在损害公司及其他非关联股东利益的情况，不存在违反相关法律法规的情况。
（3）2022年6月16日，公司召开了第四届董事会第四十二次会议及第四届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于向关联方借款暨关联交易进展的议案》，公司拟与控股股东佛山粤邦投资管理有限公司签订《借款协议之补充协议》，公司拟向粤邦投资再次延长借款期限，借款金额累计不超过人民币50000万元。
独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见。董事会在审议本议案时，关联董事履行了回避义务，会议表决程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。
与会监事认为：本次关联交易系基于公司的日常生产需求，提高融资效率，不会对公司的经营成果和财务状况产生不利影响，不存在损害公司及股东利益的情形。
（4）2022年8月25日，公司召开了第四届董事会第四十五次会议及第四届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于调整2022年度日常关联交易预计的议案》，基于公司控股孙公司安徽光智科技有限公司业务发展及日常生产经营
4光智科技股份有限公司2022年度监事会工作报告需要，公司预计2022年与关联方发生日常关联交易累计需调增3260万元，调整后总金额不超过人民币18260万元。独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见。董事会在审议本议案时，关联董事履行了回避义务，会议表决程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。与会监事认为：公司拟调整与关联方发生的交易系公司日常生产经营需要，属于正常的业务往来，关联交易以市场价格为定价依据，遵循公平、合理的原则，不存在损害公司及中小股东的利益。同意本次关联交易的调整。
（五）公司对外担保情况及股权、资产置换情况公司在2022年度为合并报表范围内的各级公司的综合授信额度提供不超过
人民币11.48亿元的担保额度。担保方式包括但不限于保证担保、信用担保、资产抵押、质押等。该担保额度包括新增担保及原有担保的展期或者续保。公司不存在为任何非法人单位或个人提供担保的情况，不存在控股股东及其他关联方强制公司提供担保的情况。公司严格遵守《公司法》《公司章程》及其它有关法律法规的规定，严格控制了相关的风险。
（六）对内部控制的意见
公司本年度已建立了内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用。公司的《内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
（七）股东大会决议执行情况
2022年度，监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：
董事会和高管层能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。
（八）内幕信息知情人管理情况
报告期内，监事会对公司内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行了监督。
监事会认为，公司已建立《内幕信息知情人登记管理制度》，并能够得到有效的执行。公司按照该制度控制内幕信息知情人员范围，及时登记内幕信息知情人员名单及其个人信息，未发现内幕交易，有效地保护了广大投资者特别是中小投资者的利益。
（九）信息披露事务管理情况
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报告期内，监事会对公司信息披露工作情况进行了检查。监事会认为，公司严格遵守《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件和公司《信息披露管理制度》的有关规定，遵照“真实、准确、完整、及时、公平”的原则开展信息披露工作，认真履行信息披露义务。公司及董事、监事、高级管理人员忠实、勤勉地履行职责，保证公司信息披露的真实、准确、完整。
三、公司监事会2023年度工作计划
2023年，监事会将继续严格执行《公司法》《证券法》和《公司章程》的有关规定，认真履行监督、检查职责，积极列席股东大会、董事会会议，及时了解公司财务状况，知悉并监督各重大决策事项及其履行程序的合法、合规性，进一步提升公司的规范运作水平，防范经营风险，以切实维护和保障公司及股东利益不受侵害为己任，促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。
光智科技股份有限公司监事会
2023年4月21日
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