炬芯科技:炬芯科技关于2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688049证券简称：炬芯科技公告编号：2023-006
炬芯科技股份有限公司
关于2022年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意炬芯科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3301号），炬芯科技股份有限公司（一下简称“炬芯科技”、“公司”）由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”、“保荐机构”）采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3050.00 万股，发行价为每股人民币42.98元，共计募集资金131089.00万元，坐扣承销和保荐费用9042.09万元（不含增值税）后的募集资金为122046.91万元，已由主承销商申万宏源承销保荐于2021年11月24日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相
关的新增外部费用2560.30万元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为119486.61万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕7-124号）。
(二)募集资金使用和结余情况
公司2022年度实际使用募集资金7026.24万元，超募资金永久补充流动资金25000.00万元。截至2022年12月31日，募集资金余额为81843.85万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。公司2022年度募集资金使用情况如下：
金额单位：人民币万元项目序号金额
募集资金净额 A 119486.61
项目投入 B1 5167.75银行存款利息扣除银行手续
截至期初累计发生额 B2 30.73费等的净额
垫付的利息 B3 646.52[注1]
项目投入 C1 7026.24银行存款利息及理财收益扣
C2 784.66本期发生额除银行手续费等的净额
垫付的利息 C3 617.64[注 2]
超募资金永久补充流动资金 C4 25000.00
项目投入 D1=B1+C1 12193.99银行存款利息及理财收益扣
D2=B2+C2 815.39截至期末累计发生额除银行手续费等的净额
垫付的利息 D3=B3+C3 1264.16
超募资金永久补充流动资金 D4=C4 25000.00
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3-D4 81843.85
实际结余募集资金 F 81843.85
差异 G=E-F -
[注1]截至期初累计发生的垫付的利息系受让上海浦东发展银行股份有限公司珠海分
行大额存单中预付的对应利息646.52万元；
[注2]本期发生的垫付利息分别系受让上海浦东发展银行股份有限公司珠海分行大额
存单中预付的对应利息48.88万元及中信银行股份有限公司珠海体育中心支行大额存单中
预付的对应利息568.76万元。
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》（上证发〔2020〕101号）及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《炬芯科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构申万宏源承销保荐分别与中信银行股份有限公司珠海分行、交通
银行股份有限公司珠海分行、中国农业银行股份有限公司珠海分行金鼎支行、招
商银行股份有限公司珠海信息港支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；
同时，本公司及子公司合肥炬芯智能科技有限公司（以下简称“合肥炬芯”）、申万宏源承销保荐与招商银行股份有限公司珠海分行、交通银行股份有限公司珠
海分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
三方监管协议及四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，本公司有7个募集资金专户、8个募集资金理财户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额备注
交通银行珠海分行营业部4440000910130005130904986625.76募集资金专户
招商银行珠海信息港支行65690079691072564848.07募集资金专户
中信银行珠海体育中心支行81109010132013233804130069.61募集资金专户
中国农业银行股份有限公司珠海金鼎支行443534010400187836092192.59募集资金专户
中信银行珠海体育中心支行811090101290132356536729258.02募集资金专户
交通银行珠海分行营业部444000091013000650586404748.03募集资金专户
招商银行珠海信息港支行6569008073108882003814.49募集资金专户
广发银行股份有限公司珠海三台支行95508802224260004206639.26募集资金理财户
上海浦东发展银行股份有限公司珠海分行19610078801000002227-募集资金理财户
厦门国际银行股份有限公司珠海分行801710000001882828415.19募集资金理财户
珠海华润银行股份有限公司吉大支行2112252517939000022923.16募集资金理财户
平安银行珠海分行营业部15284199688049776.68募集资金理财户
中国工商银行珠海港湾支行20020270091000531651.62募集资金理财户
富邦华一银行有限公司深圳分行60000060810011880988160.95募集资金理财户
申万宏源证券有限公司珠海分公司2015051546-募集资金理财户开户银行银行账号募集资金余额备注
合计55438473.43[注1]
[注1]该表合计金额与实际结余募集资金81843.85万元相差76300.00万元，系用于购买未到期的大额存单及收益凭证
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
截至2022年12月31日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币12193.99万元，募集资金具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
2021年12月17日，公司第一届董事会第九次会议、第一届监事会第八次会议，分别审议并通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金5155.96万元置换预先投入募投项目的自筹资金，使用募集资金384.00万元置换预先支付发行费用的自筹资金，合计5539.96万元。先期投入资金5539.96万元已经天健会计师事务所(特殊普通合伙)鉴证，并出具《关于炬芯科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(天健审〔2021〕7-768号）。公司已于2022年1月完成了募集资金置换工作。
2022年4月21日，公司召开了第一届董事会第十次会议、第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用自筹资金支付募投项目款项后续以募集资金等额置换的议案》，为提高运营管理效率，在不影响募投项目正常进行的前提下，同意公司及子公司在募集资金投资项目实施期间，根据实际情况使用部分自筹资金支付募投项目所需款项，并从募集资金专户划转等额资金至实施主体的基本户进行置换。报告期内，公司使用募集资金等额置换使用部分自筹资金支付募投项目资金3130.16万元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）闲置募集资金进行现金管理的情况2021年12月17日，公司召开了第一届董事会第九次会议、第一届监事会第八次会议，审议并通过《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。同意公司使用最高不超过人民币80000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，可以循环滚动使用。
2022年12月13日，公司召开了第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第十三次会议，审议并通过《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。同意公司使用最高不超过人民币90000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，可以循环滚动使用。
截至2022年12月31日，公司使用部分闲置募集资金已购买未到期的大额存单及收益凭证情况如下：
金额单位：人民币万元受托方产品名称委托理财金额产品类型起息日到期日中信银行股份有限公司珠
大额存单2000.00保本固定收益型2021/12/292024/12/29海体育中心支行中信银行股份有限公司珠
大额存单2000.00保本固定收益型2021/12/292024/12/29海体育中心支行中信银行股份有限公司珠
大额存单2000.00保本固定收益型2021/12/292024/12/29海体育中心支行中信银行股份有限公司珠
大额存单2000.00保本固定收益型2021/12/292024/12/29海体育中心支行上海浦东发展银行股份有
大额存单10000.00保本固定收益型2021/12/202023/4/8限公司珠海分行珠海华润银行股份有限公
大额存单5000.00保本固定收益型2021/12/222024/12/22司吉大支行珠海华润银行股份有限公
大额存单5000.00保本固定收益型2021/12/292024/12/29司吉大支行平安银行股份有限公司珠
大额存单9300.00保本固定收益型2022/1/62025/1/6海分行营业部中信银行股份有限公司珠
大额存单2000.00保本固定收益型2022/2/82023/3/4海体育中心支行中国工商银行股份有限公
大额存单2000.00保本固定收益型2022/2/142023/2/14司珠海港湾支行中国工商银行股份有限公
大额存单3000.00保本固定收益型2022/2/142023/2/14司珠海港湾支行中国工商银行股份有限公
大额存单5000.00保本固定收益型2022/2/142023/2/14司珠海港湾支行受托方产品名称委托理财金额产品类型起息日到期日厦门国际银行股份有限公
大额存单1000.00保本固定收益型2022/5/192027/5/19司珠海分行厦门国际银行股份有限公
大额存单1000.00保本固定收益型2022/5/202027/5/20司珠海分行厦门国际银行股份有限公
大额存单1000.00保本固定收益型2022/5/232027/5/23司珠海分行厦门国际银行股份有限公
大额存单1000.00保本固定收益型2022/5/242027/5/24司珠海分行富邦华一银行有限公司深
大额存单5000.00保本固定收益型2022/6/242023/12/17圳分行中信银行股份有限公司珠
大额存单1000.00保本固定收益型2022/9/12024/9/29海体育中心支行中信银行股份有限公司珠
大额存单1000.00保本固定收益型2022/9/12024/9/29海体育中心支行中信银行股份有限公司珠
大额存单1000.00保本固定收益型2022/9/12024/9/29海体育中心支行中信银行股份有限公司珠
大额存单1000.00保本固定收益型2022/9/12024/9/29海体育中心支行中信银行股份有限公司珠
大额存单1000.00保本固定收益型2022/9/12024/9/29海体育中心支行上海浦东发展银行股份有
大额存单1000.00保本固定收益型2022/9/282025/1/13限公司珠海分行上海浦东发展银行股份有
大额存单1000.00保本固定收益型2022/9/282025/1/13限公司珠海分行中信银行股份有限公司珠
大额存单3000.00保本固定收益型2022/9/282023/2/10海体育中心支行中信银行股份有限公司珠
大额存单5000.00保本固定收益型2022/9/282023/2/10海体育中心支行
申万宏源证券有限公司收益凭证3000.00保本浮动收益型2022/12/62023/12/4
合计76300.00
注：本公司购买上海浦东发展银行股份有限公司珠海分行的大额存单实际支付的对价为
12695.40万元（含垫付的利息695.40万元），购买中信银行股份有限公司珠海体育中心
支行的大额存单实际支付的对价为13568.76万元（含垫付的利息568.76万元）上述大额
存单存续期间可转让。截至2022年12月31日，本公司以暂时闲置募集资金购买的大额存单、收益凭证为77564.16万元（含垫付的利息）。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021年12月17日，公司召开了第一届董事会第九次会议、第一届监事会第八次会议，分别审议通过了《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，并经2022年1月4日召开的公司2022年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用部分超额募集资金25000.00万元用于永久补充流动资金。
截至2022年12月31日，公司使用超募资金永久补充流动资金的金额为
25000.00万元，不存在使用超募资金归还银行贷款情况。
（六）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2021年12月17日，公司召开第一届董事会第九次会议、第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于增加募投项目实施主体及募集资金专户并使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意公司将“智能蓝牙音频芯片升级及产业化项目”的实施主体增加合肥炬芯，将“面向穿戴和 IoT 领域的超低功耗 MCU 研发及产业化项目的实施主体增加本公司，同意安排本公司及合肥炬芯分别增设募集资金专户，并同意使用部分募集资金对合肥炬芯实施
1000.00万元的增资。报告期内，公司已完成对合肥炬芯的增资和相应的工商变更。
2022年12月13日，公司召开了第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第十三次会议，分别审议通过了《关于增加募投项目实施主体及募集资金专户并使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》。同意公司在保证募投项目建设的资金需求和募投项目正常进行的前提下，将募投项目“发展与科技储备资金”的实施主体增加公司全资子公司合肥炬芯并拟安排合肥炬芯增
设募集资金专户；同时，同意公司使用1300.00万元的募集资金对合肥炬芯进行增资以实施募投项目。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况本公司2022年年度募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况本公司2022年年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，及时披露募集资金使用情况，不存在募集资金使用和管理违规的情况。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为，炬芯科技公司管理层编制的《关于2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指
引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）的规定，如实反映了炬芯科技公司募集资金2022年度实际存放与使用情况。
八、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告的结论性意见
保荐机构申万宏源承销保荐认为，公司2022年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规定的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
附件：募集资金使用情况对照表特此公告。
炬芯科技股份有限公司董事会
2023年4月24日附件
募集资金使用情况对照表
2022年度
编制单位：炬芯科技股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额131089.00[注]本年度投入募集资金总额32026.24变更用途的募集资金总额不适用
已累计投入募集资金总额37193.99变更用途的募集资金总额比例不适用截至截至期末累期末是否已项目达项目可截至期末计投入金额投入变更项截至期末承到预定本年度是否达行性是承诺投资募集资金承调整后本年度累计投入与承诺投入进度
目（含诺投入金额可使用实现的到预计否发生项目诺投资总额投资总额投入金额金额金额的差额（%）
部分变(1)状态日效益效益重大变
(2)(3)＝(2)-(4)＝
更）期化
(1)(2)/(
1)
一、承诺投资项目智能蓝牙音频芯片升级及产
否12674.7012674.7012674.702733.136577.62-6097.0851.902024年不适用不适用否业化项目
面向穿戴和 IoT 领域的超低
否6728.076728.076728.072094.262094.26-4633.8131.132023年不适用不适用否
功耗 MCU 研发及产业化项目
研发中心建设项目否5751.055751.055751.052102.653425.91-2325.1459.572024年不适用不适用否
发展与科技储备资金否10000.0010000.0010000.0096.2096.20-9903.800.96不适用不适用不适用否承诺投资项目小计—35153.8235153.8235153.827026.2412193.99-22959.83—————
二、超募资金投向
超募资金永久补充流动资金不适用不适用25000.0025000.0025000.0025000.00—不适用不适用不适用不适用
尚未确认投向的超募资金不适用不适用59332.7959332.79-59332.79—不适用不适用不适用不适用
超募资金小计84332.7984332.7925000.0025000.00-59332.79－————
合计－35153.82119486.61119486.6132026.2437193.99-82292.62－－－－－
未达到计划进度原因（分具体项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用2021年12月17日，公司召开第一届董事会第九次会议、第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司以本次募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金5155.96万元及预先支付发行费用的自筹资金384.00万元，合计5539.96万元。先期投入资金5539.96万元已经天健会计师事务所(特殊普通合伙)鉴证，并出具《关于炬芯科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(天健审〔2021〕7-768号)。公司已于2022年1月完成了募集资金投资项目先期投入及置换情况募集资金置换工作。
2022年4月21日，公司召开的第一届董事会第十次会议、第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用自筹资金支付募投项目款项后续以募集资金等额置换的议案》，为提高运营管理效率，在不影响募投项目正常进行的前提下，同意公司及子公司在募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）实施期间，根据实际情况使用部分自筹资金支付募投项目所需款项，并从募集资金专户划转等额资金至实施主体的基本户进行置换。2022年，公司使用募集资金置换使用部分自筹资金支付募投项目资金3130.16万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况2021年12月17日，公司召开第一届董事会第九次会议、第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币80000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过
12个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用资金。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相2022年12月13日，公司召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资关产品的情况金及自有资金进行现金管理的议案》。同意公司使用最高不超过人民币90000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，自董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用资金。
截至2022年12月31日，本公司以暂时闲置募集资金购买的大额存单、收益凭证的金额为77564.16万元（含垫付的利息）。2021年12月17日，公司召开第一届董事会第九次会议、第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金合计人民币25000.00万元用于永久补充流动资金，本次使用部分超募资金永久补充流动用超募资金永久补充流动资金或归还银
资金用于公司的生产经营及业务拓展；在本次超募资金永久补充流动资金后的12个月内，不进行高风险投资或对除公司控股子公司外行贷款情况
的其他对象提供财务资助。本事项已经公司2022年第一次临时股东大会审议通过。截至2022年12月31日，公司使用超募资金永久补充流动资金的金额为25000.00万元，不存在使用超募资金归还银行贷款的情况。
募集资金结余的金额及形成原因不适用2021年12月17日，公司召开了第一届董事会第九次会议、第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于增加募投项目实施主体及募集资金专户并使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》。同意公司将“智能蓝牙音频芯片升级及产业化项目”的实施主体增加合肥炬芯，将“面向穿戴和 IoT 领域的超低功耗 MCU 研发及产业化项目”的实施主体增加炬芯科技，并同意安排炬芯科技及合肥炬芯分别增设募集资金专户，并同意使用部分募集资金对合肥炬芯实施1000.00万元的增资。报告期内，公司已完成对合肥炬芯募集资金其他使用情况的增资和相应的工商变更。
2022年12月13日，公司召开了第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第十三次会议，分别审议通过了《关于增加募投项目实施主体及募集资金专户并使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》。同意公司在保证募投项目建设的资金需求和募投项目正常进行的前提下，将募投项目“发展与科技储备资金”的实施主体增加公司全资子公司合肥炬芯并拟安排合肥炬芯增设募集资金专户；同时，同意公司使用1300.00万元的募集资金对合肥炬芯进行增资以实施募投项目。
[注]募集资金总额为人民币131089.00万元，扣除承销、上市推荐及保荐费以及其他发行费用11602.39万元后，募集的资金净额为人民币119486.61万元