龙软科技:北京龙软科技股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的公告

证券代码：688078证券简称:龙软科技公告编号：2023-015
北京龙软科技股份有限公司
关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分
第二个归属期归属条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
*本次拟归属股票数量63.90万股。
* 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划的主要内容
1、股权激励方式：第二类限制性股票。
2、授予数量：本激励计划拟向激励对象授予213.00万股限制性股票，约占
本激励计划草案公告时公司股本总额7075.00万股的3.01%。其中首次授予
221.00万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的3.12%，首次授予部分
占本次授予权益总额的88.40%；预留29.00万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.41%，预留部分占本次授予权益总额的11.60%。
鉴于在第二个等待期届满前共有2名激励对象因个人原因辞职，已不符合本激励计划中有关激励对象的规定，决定取消上述激励对象资格，作废其已获授但尚未归属的合计4.90万股限制性股票。
3、授予价格（调整后）：15.164元/股。
4、激励人数：首次授予不超过63人。
5、归属期限及归属安排
本激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排如下表：归属权益数量占归属安排归属时间首次授予权益总量的比例首次授予的限制性自首次授予之日起12个月后的首个交易日至首次授予之
30%
股票第一个归属期日起24个月内的最后一个交易日止首次授予的限制性自首次授予之日起24个月后的首个交易日至首次授予之
30%
股票第二个归属期日起36个月内的最后一个交易日止首次授予的限制性自首次授予之日起36个月后的首个交易日至首次授予之
40%
股票第三个归属期日起48个月内的最后一个交易日止
6、任职期限和业绩考核要求
（1）激励对象归属权益的任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限。
（2）公司层面业绩考核要求
本激励计划考核年度为2021-2023年三个会计年度，分年度对公司财务业绩指标进行考核，每个会计年度考核一次，以达到公司财务业绩考核目标作为激励对象对应年度的归属条件。
首次授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下：
对应考核归属期业绩考核目标年度
首次授予第一以2020年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低于30%
2021年
个归属期或以2020年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于30%；
首次授予第二以2020年营业收入为基数，2022年营业收入增长率不低于60%
2022年
个归属期或以2020年净利润为基数，2022年净利润增长率不低于60%；
首次授予第三以2020年营业收入为基数，2023年营业收入增长率不低于90%
2023年
个归属期或以2020年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于90%；
注：1、上述“营业收入”以经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的
合并报表所载数据为计算依据。上述“净利润”指经审计后的扣除非经常损益后归属于母公司股东的净利润，且剔除本次及其他激励计划股份支付费用的影响。
若公司未满足上述业绩考核目标，所有参与本激励计划的激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。
（3）激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为优秀、良好、合格三个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象实际归属的股份数量：
评价结果 优秀（A） 良好（B） 合格（C）
考核得分85（含）-100分75（含）-85分75分以下
归属比例100%80%0
如果公司满足当年公司层面业绩考核要求，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×个人层面归属比例。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属的权益作废失效处理，不可递延至以后年度。
（二）限制性股票激励计划已履行的相关审批程序1、2021年3月25日，公司召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》以及《关于核实公司的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2021 年 3 月 26 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京龙软科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-008），根据公司其他独立董事的委托，独立董事吴团结先生作为征集人就2020年年度股东大会审议的公司2021年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2021年3月26日至2021年4月5日，公司对本激励计划首次授予的激励
对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2021年4月8日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京龙软科技股份有限公司监事会关于公司 2021年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2021-012）。
4、2021年4月15日，公司召开2020年年度股东大会，审议并通过了《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并于2021年4月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京龙软科技股份有限公司关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-015）。
5、2021年4月15日，公司召开第四届董事会第三次会议与第四届监事会
第三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司
独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
6、2022年4月21日，公司召开第四届董事会第九次会议与第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，
公司独立董事对以上事项发表了独立意见，公司监事会对归属名单进行了审核并出具了核查意见。
7、2023年4月25日，公司召开第四届董事会第十七次会议与第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》及《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》，公司独立董事对该事项发表了独立意见，公司监事会对归属名单进行了审核并出具了核查意见。
（三）限制性股票授予情况：
授予价格授予后限制性授予批次授予日期授予数量授予人数（调整后）股票剩余数量
首次授予2021年4月15日15.432元/股221.00万股63人29.00万股
（四）限制性股票各期归属情况归属价格归属后限制性归属期次归属日期归属数量归属人数（调整后）股票剩余数量
第一期2022年4月22日15.432元/股66.00万股62人155万股
二、股权激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件的说明
（一）限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就说明
1、第二个归属期进入的说明
根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）规
定，第二个归属期为自首次授予之日起24个月后的首个交易日至首次授予之日
起36个月内的最后一个交易日止。首次授予日为2021年4月15日，因此，本激励计划中的首次授予限制性股票于2023年4月15日进入第二个归属期。
2、第二个归属期归属条件成就的情况
根据公司2020年年度股东大会的授权，按照公司激励计划的相关规定，公司董事会认为2021年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：
归属条件达成情况
（一）公司未发生如下任一情形：
1．最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定
意见或者无法表示意见的审计报告；
2．最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具
公司未发生前述情形，符否定意见或者无法表示意见的审计报告；
合归属条件。
3．上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4．法律法规规定不得实行股权激励的；
5．中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1．最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2．最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3．最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派激励对象未发生前述情
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；形，符合归属条件。
4．具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员情形的；
5．法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6．中国证监会认定的其他情形。（三）激励对象满足各归属期任职期限要求首次授予的60名激励对
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个象均符合归属任职期限要月以上的任职期限。求。
根据中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2022年年度报告出具
（四）满足公司层面业绩考核要求的审计报告（众环审字以2020年营业收入为基数，2022年营业收入增长率不低于
（2023）0202206号）公
60%或以2020年净利润为基数，2022年净利润增长率不低于
司2022年营业收入
60%；
364882068.21元，较2020年增长率为84.62%，公司层面业绩满足考核要求。
（五）满足激励对象个人层面绩效考核要求激励对象个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为优秀、良好、合格三个档次，根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定
60名激励对象考核结果
激励对象实际归属的股份数量：
均为 A 等级，个人当年归属的比例为100%。
如果公司满足当年公司层面业绩考核要求，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×个人层面归属比例。
根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
《激励计划》的有关规定及2020年年度股东大会的授权，董事会认为公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期规定的归属条件已经成就，同意公司为符合条件的60名激励对象办理归属相关事宜，本次可归属数量为63.90万股。
因2名激励对象离职，尚未归属的限制性股票作废失效，合计作废4.90万股。
公司将统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。
（二）独立董事意见经审议，我们认为：根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及《公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定及公司2020年年度
股东大会的授权，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件已经成就。本次归属符合公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，获授限制性股票的60名激励对象符合归属的资格条件，其作为本次归属的激励对象主体资格合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形。上述议案的决策程序符合法律、法规及《公司章程》的规定，会议程序合法、决议有效，符合公司及全体股东的利益。
综上，我们同意公司为满足条件的激励对象办理首次授予限制性股票第二个归属期归属相关事宜。
（三）监事会意见
监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件已经成就。
因此，监事会同意公司依据2020年年度股东大会的授权并按照《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定为符合条件的60名激励对象办理归属
相关事宜，本次可归属数量为63.90万股。
三、股权激励计划首次授予部分第二个归属期归属情况
1、首次授予日：2021年4月15日；
2、归属人数：60人；
3、归属数量：63.90万股；
4、归属价格（调整后）：15.164元/股；
5、股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股股票；
6、本激励计划第二个归属期的可归属具体情况如下：
获授限制性本次归属限制本次归属数量占姓名国籍职务股票数量性股票数量获授限制性股票（万股）（万股）数量的比例
一、董事、高级管理人员
姬阳瑞中国董事、总经理20.006.0030%
小计20.006.0030%
二、核心技术人员副总经理
张鹏鹏中国10.003.0030%核心技术人员
吴道政中国核心技术人员10.003.0030%
李振中国核心技术人员8.002.4030%
邹宏中国核心技术人员8.002.4030%
小计36.0010.8030%
三、其他激励对象（共55人）
董事会认为需要激励的其他人员（共55人）157.0047.1030%
合计213.0063.9030%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票
均未超过本激励计划提交股东大会时公司总股本的1%。公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的20%；
2、本计划激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的
股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女及外籍员工。
3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
四、监事会对激励对象名单的核实情况监事会对公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期的归
属名单进行了审核，并发表核查意见如下：
经核查，除2名激励对象离职不符合归属条件外，本次拟归属的其余60名激励对象绩效考核结果合规、真实，不存在虚假、故意隐瞒等相关情况，符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。
综上所述，监事会同意本次符合条件的60名激励对象办理归属，对应限制性股票的归属数量为63.90万股。上述事项均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。
五、归属日及买卖公司股票情况的说明
公司将统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。
公司不存在参与本次激励计划的董事及高级管理人员在本公告日前6个月买卖公司股票的行为。
六、限制性股票费用的核算说明
公司根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
七、法律意见书结论性意见
北京德恒律师事务所认为，截至法律意见出具之日，本次归属事项已取得必要的批准与授权，符合《管理办法》《自律监管指南》等法律、法规、规范性文件及《激励计划》的相关规定；本次激励计划第二个归属期的归属条件已成就，本次归属的激励对象、归属数量及授予价格等事项符合《管理办法》《自律监管指南》等法律、法规、规范性文件及《激励计划》的相关规定；公司尚需就本次归属依法继续履行后续的信息披露义务。
八、备查文件
1、第四届董事会第十七次会议决议；
2、第四届监事会第十五次会议决议；
3、独立董事关于第四届董事会第十七次会议相关事项的独立意见；
4、《北京德恒律师事务所关于北京龙软科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划作废部分已授予尚未归属的限制性股票及首次授予部分第二个归属期归属条件成就事项的的法律意见》。
特此公告。北京龙软科技股份有限公司董事会
2023年4月25日