天原股份:2022年度独立董事年度述职报告（潘自强）

宜宾天原集团股份有限公司
2022年度独立董事述职报告
（潘自强）
本人作为宜宾天原集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八
届董事会独立董事，2022年度根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事公司制度》等有关规定，严格保持独立董事的独立性和职业操守，勤勉、忠实地履行了独立董事的职责，依法合规地行使了独立董事的权利，充分发挥独立董事的作用，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2022年度任期内本人履职情况报告如下：
一、出席公司会议情况
2022年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董
事会、股东会，认真审阅会议材料，详细询问相关议案的背景材料和决策依据，在充分了解情况的基础上利用自身的专业知识，依据相关规定，对审议事项作出公正判断，独立、客观、审慎地行使表决权，积极、有效地履行了自己的职责。
（一）出席董事会会议情况报告期召应出席次通讯方式出现场出席委托出席次是否连续两次缺席次数开次数数席次数次数数未亲自出席
888000否
（二）投票表决情况
2022年度，公司董事会的召集召开符合法定程序，重大事项均
履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。二、发表独立意见情况
根据独立董事履职相关法律、法规，本人对公司相关事项进行了认真专业的分析，并发表了事前认可意见及独立意见，具体情况如下：
序号公告时间发表意见事项意见类型关于变更非独立董事的独立意见同意
12022.1.11
关于变更独立董事的独立意见同意关于确认2021年度日常关联交易及预计2022年度日常关同意联交易的事前认可意见关于确认2021年度日常关联交易及预计2022年度日常关联交
22022.3.8同意
易的独立意见关于2022年度对外担保额度的独立意见同意关于2022年度开展票据池义务的独立意见同意关于聘请公司2022年度审计机构的事前认可意见同意关于2021年度利润分配预案的独立意见同意关于2021年度公司内部控制自我评价报告的独立意见同意
32022.4.29
关于聘请公司2022年度审计机构的独立意见同意
独立董事关于控股股东及关联方资金占用、对外担保情况的同意专项说明和独立意见对公司非公开发行股票暨关联交易的事前认可意见同意
对《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》的独立意见同意
对《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》的独立意见 同意
对《关于公司本次非公开发行A股股票预案的议案》的独立同意意见对《关于公司与特定对象签署的议案》的独立意见
对《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》的
42022.6.23同意
独立意见对《关于公司本次非公开发行A股股票募集资金使用可行性同意分析报告的议案》的独立意见对《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示和填同意补措施及相关主体承诺的议案》的独立意见对《关于公司未来三年（2022-2024年）股东回报规划的议同意案》的独立意见对《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行同意股票相关事宜的议案》的独立意见对公司第八届董事会第二十四次会议相关事项的事前认可意同意见
对《关于调整公司非公开发行A股股票方案的议案》的独立
52022.7.21同意
意见对《关于公司本次非公开发行A股股票预案（修订稿）的议同意案》的独立意见对《关于公司与宜宾发展控股集团有限公司签署的议案》的独立意见
对《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》的同意独立意见对《关于公司本次非公开发行A股股票募集资金使用可行性同意分析报告（修订稿）的议案》的独立意见对《关于子公司天原物产集团投资设立合资公司暨关联交易同意的议案》的独立意见对《关于子公司天畅物流投资设立新公司暨关联交易的议同意案》的独立意见关于向宜宾锂宝增资暨关联交易的事前认可意见同意关于控股股东及其他关联方资金占用及对外担保情况说明的同意独立意见
对《关于向宜宾锂宝增资暨关联交易的议案》的独立意见同意
62022.8.31
对《关于新增对子公司提供担保的议案》的独立意见同意对《关于公司及控股子公司开展商品期货套期保值业务的议同意案》的独立意见关于补充确认及新增预计2022年度日常关联交易的事前认同意可意见
72022.9.24
关于补充确认及新增预计2022年度日常关联交易的独立意见同意关于新增预计2022年度日常关联交易的事前认可意见同意
82022.10.31对《关于新增对子公司提供担保的议案》的独立意见同意
关于新增预计2022年度日常关联交易事项的独立意见同意
注：以上独立意见详细内容已刊登于巨潮资讯网。
三、任职董事会专门委员会的工作情况
作为公司审计委员会委员主任，严格按照《审计委员会工作制度》组织和召开会议，认真地对公司定期报告进行审查，对审计部编制的工作报告及审计工作计划进行审核，对公司内部审计情况进行检查并予以适当督促，对2022年度审计机构的聘任等事项进行审查并向董事会提出专业意见，充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用。
四、对公司进行现场检查的情况
2022年，本人利用自己的专业优势，关注公司的经营情况和财务状况，通过与公司其他董事、高管人员及相关工作人员沟通，了解了公司非公开发行股票工作进展以及项目建设等相关情况。并且持续关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理和财务管理提出建议，履行独立董事职责。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1、本人严格按照《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《深圳交易所上市公司信息披露工作指引》等相关规定，督促公司开展信息披露工作，公司2022年度信息披露工作的真实、准确、及时、完整。
2、本人对提交董事会及专业委员会的各项议案均认真查阅相关
文件资料、及时进行调查、向相关部门和人员进行询问，重点关注涉及中小股东利益的议案，利用自身专业知识独立、客观、谨慎地行使表决权，公正地服务于全体股东。
3、本人持续关注独立董事履职相关的法律、法规和各项规章制
度的修订，及时掌握最新的政策，通过学习，不断地提高了保护社会公众股东权益的思想意识及专业能力，有效地维护了公司和中小股东的合法权益。
六、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况。
2、无提议更换或解聘会计师事务所的情况。
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
2022年度，作为公司独立董事，积极参与了公司所有重大事项的审议，发挥自己的专长，积极为公司发展建言献策，促进了董事会决策的规范、科学和高效。公司董事会和管理层对独立董事工作给予了高度重视和积极有效的配合与支持，保证了我们的知情权、参与权和决策权，为我们独立履行职责提供了良好的条件。2023年，我将继续认真履行独立董事义务，充分发挥专业特长，为公司规范运作，持续稳定发展起到积极的促进作用，维护好公司和全体股东的合法权益，更好地履行独立董事职责。
独立董事：潘自强
二〇二三年四月二十九日