中来股份:2022年度监事会工作报告

苏州中来光伏新材股份有限公司
2022年度监事会工作报告
2022年，苏州中来光伏新材股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在全
体监事的共同努力下，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规及《苏州中来光伏新材股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规章制度的规定，本着对公司全体股东负责的精神，认真履行了有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。现将2022年监事会主要工作情况汇报如下：
一、监事会的工作情况
（一）监事会会议情况
2022年度，公司监事会共召开了十三次会议，具体情况汇报如下：
监事会时间会议届次审议议案1.《关于公司及其摘要的议案》第四届监事会第2.《关于公司的议案》3.《关于核实公司核查意见的议案》1.《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事宜的议
第四届监事会第
2022年2月21日案》
二十次会议
2.《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
1.《关于豁免监事会会议通知时限的议案》
第四届监事会第2.《关于申请综合授信额度的议案》
2022年3月10日二十一次会议3.《关于增加2022年度为子公司提供担保额度预计的议案》
第四届监事会第
2022年3月14日《关于签署的议案》
二十二次会议1.《关于豁免监事会会议通知时限的议案》2.《关于终止向特定对象发行股票事项并申请撤回申请
第四届监事会第
2022年4月20日文件的议案》
二十三次会议3.《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
1.《关于及其摘要的议案》
2.《关于的议案》
3.《关于的议案》
4.《关于2021年度利润分配预案的议案》
5.《关于的议案》6.《关于的议案》7.《关于续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的议案》
第四届监事会第8.《关于公司监事2022年度薪酬方案的议案》
2022年4月24日二十四次会议9.《关于2021年度计提信用减值准备、资产减值准备及核销资产的议案》10.《关于第三期员工持股计划第二批股票解锁期限届满暨公司业绩考核指标达成的议案》
11.《关于的议案》12.《关于公司及子公司2022年度开展外汇套期保值业务的议案》
13.《关于的议案》
14.《关于会计政策变更的议案》
15.《关于修订的议案》
1.《关于补选非职工代表监事的议案》
第四届监事会第2022年6月13日2.《关于2019年员工持股计划第三批股票锁定期届满暨二十五次会议公司业绩考核指标未达成的议案》
第四届监事会第1.《关于豁免监事会会议通知时限的议案》
2022年6月24日
二十六次会议2.《关于全资子公司签订借款合同的议案》
第四届监事会第1.《关于全资子公司投资建设光伏背板项目的议案》
2022年7月22日
二十七次会议2.《关于增加向金融机构申请综合授信额度的议案》
1.《关于2022年半年度报告及摘要的议案》第四届监事会第2.《关于2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项
2022年8月3日二十八次会议报告的议案》
3.《关于增加2022年度日常关联交易预计额度的议案》
第四届监事会第
2022年10月24日《关于2022年第三季度报告的议案》
二十九次会议第四届监事会第1.《关于第四期员工持股计划第二批股票锁定期届满暨
2022年11月4日三十次会议公司业绩考核指标达成的议案》2.《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》1.《关于控股子公司签订暨关联交易的议案》
2.《关于2023年度日常关联交易预计的议案》
第四届监事会第
2022年12月26日3.《关于2023年度申请综合授信等融资额度的议案》
三十一次会议
4.《关于2023年度为子公司提供担保额度预计的议案》5.《关于公司及子公司2023年度开展外汇套期保值业务的议案》
（二）2022年度，在公司全体股东的大力支持下，在董事会和经营层的积极配合下，公司监事列席了公司召开的董事会和股东大会会议，参与公司重大决策的讨论，依法对公司董事会和股东大会的召开程序、审议事项、决策程序进行监督。
（三）2022年度，监事会密切关注公司经营运作情况，认真监督公司财务及
资金运用等情况，做好监事的自我约束，监督公司董事、高管的履职情况，保证了公司经营管理行为的规范。
二、监事会对公司2022年度有关事项的核查意见
（一）公司依法运作情况
2022年，公司监事会依据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等赋
予的职权，积极参加股东大会，列席董事会会议，对相关会议的召开程序、重大事项的决策、董事及高级管理人员的履职进行了监督；对公司内部控制制度的建
设和运作进行了核查。监事会认为：公司严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》等相关规定，决策程序合法有效；公司严格按照有关法律法规及《公司章程》等规定依法运营，建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效执行；公司董事、高级管理人员执行公司职务时忠于职守、勤勉尽责。
（二）公司财务情况
监事会对公司的财务制度和财务状况进行了检查与审核，认为：公司的财务制度健全，内部运作规范，财务状况良好，公司2022年年度报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司年度财务报告出具了标准无保留的审计意见。
（三）公司募集资金使用与管理情况
监事会对募集资金存放和使用情况进行了监督检查，认为：公司严格按照有关法律法规及《公司章程》、《募集资金管理制度》等要求对募集资金进行管理和使用，未发现募集资金使用不当的情况，不存在违反法律法规及损害股东尤其是中小股东权益的情形。
（四）公司关联交易情况
监事会对报告期内的关联交易进行了核查，认为：公司发生的关联交易的决策程序符合有关法律法规、《公司章程》的规定，关联交易价格公允，不存在损害公司及其他股东利益的情形。
（五）公司对外投资情况
监事会认真检查了报告期内公司对外投资的情况，认为：报告期内，公司对外投资的决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及
《公司章程》等有关规定。报告期内，公司无重大收购、出售资产等行为。
（六）公司对外担保及股权、资产置换情况
监事会认为：报告期内，公司对外担保事项的内容和决策程序合法有效，符合相关法律法规要求。担保事项财务风险处于公司可控制的范围之内，符合公司利益，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情形。报告期内，公司未发生股权、资产置换情况。
（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司监事会对报告期内公司实施《内幕信息知情人管理制度》的情况进行了核查，监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度体系，严格执行内幕信息保密制度，报告期内未发现有泄露内幕信息、或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易的行为发生。
（八）对公司内部控制自我评价报告的意见监事会对公司2022年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建设
和运行情况进行了审核，监事会认为：公司建立了较为完善的法人治理结构并能够有效执行，公司内部控制制度执行情况良好，符合公司现阶段经营管理的发展需求，保证了公司各项业务的健康运行及经营风险的控制，公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。
（九）公司信息披露事务管理制度的执行情况
报告期内，监事会对公司信息披露管理制度的执行情况进行了检查，监事会认为：公司严格履行信息披露义务，公司及董事、监事、高级管理人员忠实、勤勉地履行职责，严格按照相关法律法规及《公司章程》等要求，真实、准确、完整地进行信息披露，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、2023年工作计划
（一）监事会将继续认真学习《公司法》、《证券法》以及中国证券监督管理
委员会、深圳证券交易所等监管部门制定的相关政策及法律法规，进一步有效提高监事会工作的专业能力和效率，推进公司内控体系的完善和有效运行，同时持续拓宽沟通渠道，创新工作思路方法，多层次、多维度提高监督水平，充分发挥监事的工作主动性，勤勉尽责，促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运作。
（二）监事会将不断强化监督管理职能，加强与审计委员会的合作，加大审
计监督力度，监督董事、高管日常履职情况，加强财务核算审计与管理，定期及不定期检查公司财务报表，对公司财务运作情况实施监督，并对募集资金的使用等情况进行专项核查，加强风险防范意识，进一步提高公司的规范运作水平。
2023年监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》以及《公司章程》等有关规定，本着对全体股东负责的态度，认真履行监事会职能，维护公司及股东的合法权益，为公司规范运作、完善和提升治理水平有效发挥职能。
苏州中来光伏新材股份有限公司监事会
2023年4月24日