贵州百灵:关于续聘2023年度财务审计机构及内部控制审计机构的公告

证券代码：002424证券简称：贵州百灵公告编号：2023-025
贵州百灵企业集团制药股份有限公司
关于续聘2023年度财务审计机构及内部控制
审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了
2022年度带强调事项段的无保留意见《审计报告》和《内部控制审计报告》。公司董事会提醒广大投资者谨慎投资，注意投资风险。
贵州百灵企业集团制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月28日召开第五届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于续聘2023年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案》，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）为2023年度财务审计机构及内部控制审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议通过，现将有关情况公告如下：
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
天健会计师事务所具备证券、期货相关业务审计从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求。其在担任公司审计机构期间，勤勉尽责，能够遵循《中国注册会计师审计准则》等相关规定，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表审计意见。为保持审计工作的连续性，公司拟续聘天健会计师事务所为公司2023年度会计审计机构。
二、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
事务所名称天健会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期2011年7月18日组织形式特殊普通合伙注册地址浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号首席合伙人胡少先上年末合伙人数量225人上年末执业人注册会计师2064人员数量签署过证券服务业务审计报告的注册会计师780人
业务收入总额38.63亿元2022年（经审审计业务收入35.41亿元
计）业务收入
证券业务收入21.15亿元客户家数612家
审计收费总额6.32亿元制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，电力、热力、燃气及
2022年上市公水生产和供应业，水利、环境和公共设施司（含 A、B股） 管理业，租赁和商务服务业，房地产业，涉及主要行业
审计情况金融业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，文化、体育和娱乐业，建筑业，采矿业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，教育，综合等本公司同行业上市公司审计客户家数395
2、投资者保护能力上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
诉讼（仲裁）事诉讼（仲裁）起诉（仲裁人）被诉（被仲裁人）诉讼（仲裁）结果件金额二审已判决判例天健无部分案件在诉
亚太药业、天健、需承担连带赔偿责任。天投资者年度报告前调解阶段，安信证券健投保的职业保险足以未统计覆盖赔偿金额
案件尚未判决，天健投保投资者罗顿发展、天健年度报告未统计的职业保险足以覆盖赔偿金额
案件尚未判决，天健投保东海证券、华仪电投资者年度报告未统计的职业保险足以覆盖赔
气、天健偿金额
案件尚未判决，天健投保伯朗特机器人天健、天健广东分年度报告未统计的职业保险足以覆盖赔股份有限公司所偿金额
3、诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措
施13次、自律监管措施1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、
自律监管措施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及
39人。
（二）项目信息
1、基本信息
何时开始近三年签署或何时开始项目组成何时成为注何时开始在为本公司复核上市公司姓名从事上市员册会计师本所执业提供审计审计报告情况公司审计服务项目合伙
唐明2004年2001年2012年2023年[注1]人
签字注册唐明2004年2001年2012年2023年[注1]会计师杨红伟2012年2011年2009年2022年项目质量
控制复核陈焱鑫2006年2004年2004年2019年[注2]人
[注1]2022年，签署太极集团、三峰环境、金科股份2021年度审计报告；2021年，签署太极集团、金科股份、博硕科技2020年度审计报告;2022年复核皇马科技、当虹科技、
蠡湖股份、雷电微力2021年度审计报告；
[注2]近三年签署传化智联、同花顺等上市公司审计报告，复核太极集团、贵州百灵等上市公司审计报告。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存
在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会
计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
审计费用定价原则主要基于公司的业务规模、审计工作的复杂程
度、事务所提供审计服务所需配备的审计人员和投入的工作量等因素
综合考虑，经双方协商后确定。
公司支付天健会计师事务所（特殊普通合伙）2022年度财务报
告审计报酬共计213万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）2023年度的具体审计报酬金额提请公司股东大会授权管理层予以确定。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况公司董事会审计委员会对天健会计师事务所的资质进行了审查，审查内容包括但不限于执业资质相关证明文件、机构信息、投资者保
护能力、独立性和诚信状况等内容，并对其2022年度审计工作进行了评估，认为其满足为公司提供审计服务的各项要求。董事会审计委员会发表书面审核意见如下：
经审查，天健会计师事务所具有从事证券业务资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，天健会计师事务所为本公司出具的审计意见客观、真实地反映了公司的财务状况和经营成果具备足
够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，其对公司经营状况和治理结构也较为熟悉，同意继续聘任天健会计师事务所为公司2023年度财务审计机构及内部控制审计机构并提请公司董事会和股东大会审议。
（二）独立董事的事前认可意见经审查，天健会计师事务所及其相关审计成员具有承办上市公司审计业务所必需的专业知识和执业资格，能够胜任公司的审计工作；
在2022年公司审计工作中，能够按照《中国注册会计师审计准则》的要求从事财务报表及其他事项的审计工作，能够遵守会计师事务所的执业道德规范，独立、客观、公正的对公司财务报表发表意见。因此，为保证审计工作的连续性，同意续聘天健会计师事务所为公司
2023年度财务审计机构及内部控制审计机构，聘期一年，自股东大
会审议通过之日起生效，同意将上述事项提交至公司董事会审议。
（三）独立董事的独立意见天健会计师事务所在为公司提供审计服务的过程中，能够严格遵
守职业道德规范，工作认真、严谨，出具的各项报告能够客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，续聘天健会计师事务所有利于保障公司审计工作的连续性及工作质量；本次续聘财务审计机构及内部控制审计机构
审议程序符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形，因此我们同意续聘天健会计师事务所为公司2023年度财务审计机构及内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
（四）董事会对议案审议和表决情况
公司于2023年4月28日召开第五届董事会第三十四次会议，以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘2023年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所为公司2023年度财务审计机构及内部控制审计机构，同意将该议案提交股东大会审议。
（五）监事会对议案审议和表决情况
公司于2023年4月28日召开第五届监事会第十七次会议，以5票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘2023年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案》。经审核，监事会认为：天健会计师事务所及其相关审计成员具有承办上市公司审计业务
所必需的专业知识和执业资格，能够胜任公司的审计工作；其为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。董事会续聘其为2023年度财务审计机构及内部控制审计机构的审议程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定。监事会同意将该议案提交股东大会审议。
（六）《关于续聘2023年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案》尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过后生效。
四、报备文件
（一）公司第五届董事会第三十四次会议决议；
（二）公司第五届监事会第十七次会议决议；
（三）审计委员会履职证明文件；
（四）独立董事关于第五届董事会第三十四次会议相关事项的事前认可意见；
（五）独立董事关于第五届董事会第三十四次会议相关事项的独立意见；
（六）天健营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和
联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
贵州百灵企业集团制药股份有限公司董事会
2023年4月28日