晨化股份:2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：300610证券简称：晨化股份公告编号：2023-031
扬州晨化新材料股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》
以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定，扬州晨化新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）就2022年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于核准扬州晨化新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]40号）核准，获准向社会公开发行人民币普通股（A股）股票 2500 万股，每股面值人民币 1元，每股发行价格人民币 10.57元，募集资金总额为人民币264250000.00元，扣除承销费和保荐费
29000000.00元后的募集资金为人民币235250000.00元，已由主承销商中航
证券有限公司于2017年2月7日汇入本公司中国农业银行股份有限公司宝应支
行曹甸分理处的10167401040006115专户128160000.00元、汇入江苏宝应农村商业银行股份有限公司曹甸支行的3210230241010000205274专户
67030000.00元、汇入中国建设银行股份有限公司宝应支行的
32050174743600000356专户40060000.00元，另扣减中介费、信息披露费等其
他发行费用17030000.00元后，本公司本次募集资金净额为人民币218220000.00元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2017]第 ZA10091 号验资报告予以验证。
（二）募集资金使用情况及结余情况
1本公司以前年度募集资金具体使用情况如下：
单位：人民币元募集资金账户情况金额
募集资金总额264250000.00
减：支付相关中介机构费用46030000.00
实际收到的募集资金净额218220000.00
减：募投项目款项（注1）184999457.98
减：财务费用-银行手续费21111.96
减：转入一般存款账户（注2、注3）2040109.00
加：财务费用-存款利息收入1610223.66
加：投资收益-理财产品收益17326640.91
加：一般存款账户转入（注3）2020000.00
截至2021年12月31日募集资金余额52116185.63
其中：购入理财产品32000000.00
截至2021年12月31日募集资金专户余额20116185.63
注1：“减：募投项目款项”包含转入公司一般存款账户用于补充流动资金的5000万元，支付工程款85223663.28元，使用49775794.70元银行承兑汇票置换募集资金款项。
注2：2017年3月，公司将江苏宝应农村商业银行股份有限公司曹甸支行募集资金专户中的20109.00元利息转入公司一般存款账户后注销了该募集资金专户（账号：3210230241010000205274）。
注3：（1）2019年8月公司子公司的募集资金专户收到从公司一般存款账户误转入的资
金200.00万元，2019年9月公司子公司将该笔200.00万元资金从募集资金专户退转到公司一般存款账户。
（2）2019年1月公司拟使用闲置募集资金1000.00万元购买中航证券安心投180天
242号收益凭证，该笔闲置募集资金转入证券账户后实际购买该理财产品998.00万元，故公
司将证券账户2万元多余资金又退转到募集资金专户。
截至2022年12月31日，公司募集资金使用及余额如下：
单位：人民币元募集资金账户情况金额
截至2021年12月31日募集资金余额52116185.63
减：募投项目款项17491886.75
减：财务费用-银行手续费2185.90
加：财务费用-存款利息收入39604.11
2募集资金账户情况金额
加：投资收益-理财产品收益1690041.13
截至2022年12月31日募集资金余额36351758.22
其中：购入理财产品15000000.00
截至2022年12月31日募集资金专户余额21351758.22
二、募集资金存放和管理情况
为规范本公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的相关规定，本公司制订了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用管理、资金使用情况的监督和报告等作出了具体规定。本公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，2017年2月17日本公司与中航证券有限公司、中国农业银行股份有限公司宝应支行、中国建设银行股份有限公司宝应支行、江苏宝应农村商业银行股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》，2017年3月7日本公司、淮安晨化新材料有限公司（以下简称“淮安晨化”）与中航证券有限公司、中国农业银行股份有限公司宝应支行签订了《募集资金四方监管协议》。报告期内，本公司严格按协议执行，《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》的履行不存在重大问题。
公司于2017年首次公开发行股票募集资金投资项目，董事会为本次募集资金批准开设了中国农业银行股份有限公司宝应支行曹甸分理处募集资金专户，其账号为：10167401040006115（已注销）；开设了江苏宝应农村商业银行股份有
限公司曹甸支行募集资金专户，其账号为：3210230241010000205274（已注销）；
开设了中国建设银行股份有限公司宝应支行募集资金专户，其账号为：
32050174743600000356。淮安晨化开设了中国农业银行股份有限公司宝应支行曹
甸分理处募集资金专户，其账号为：10167401040006123。
截至2022年12月31日止，本公司募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
3开户银行银行账号账户类别存放金额
中国建设银行股份有限
32050174743600000356募集资金专户16723348.59
公司宝应支行中国农业银行股份有限
公司宝应支行曹甸分理10167401040006123募集资金专户4628409.63处
东莞证券“月月赢”
东莞证券股份有限公司10000000.00
38号收益凭证
东莞证券“月月赢”
东莞证券股份有限公司5000000.00
40号收益凭证
合计36351758.22
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况本公司2022年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况2017年3月3日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体及实施地点暨向全资子公司增资的议案》，同意变更募集资金投资项目中的“年产5000吨端氨基聚醚和15000吨烷基糖苷改扩建项目”的实施主体及实施地点，并以“年产5000吨端氨基聚醚和15000吨烷基糖苷改扩建项目”之总投资12816万元中的5900.45万元投入全资子公司淮安晨化，即由公司实施年产5000吨端氨基聚醚项目建设，由淮安晨化实施年产
15000吨烷基糖苷项目建设。其中，实施主体由公司变更为公司和淮安晨化共同实施；实施地点由宝应县曹甸镇镇中路231号变更为宝应县曹甸镇镇中路231号和淮安盐化新材料产业园区实联大道15号。
2018年4月23日，公司第二届董事会第十次会议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体及实施地点暨向全资子公司增资的议案》，同意变更募集资金投资项目中的“年产5000吨端氨基聚醚和15000吨烷基糖苷改扩建项目”的实施主体及实施地点并以“年产5000吨端氨基聚醚和15000吨烷基糖苷改扩建项目”之总投资12816万元中的6915.55万元投入淮安晨化，实施主
4体由公司和淮安晨化共同实施变更为淮安晨化实施，即由淮安晨化再实施年产
5000吨端氨基聚醚项目。实施地点由宝应县曹甸镇镇中路231号和淮安盐化新
材料产业园区实联大道15号（即淮安晨化住所）变更为淮安盐化新材料产业园区实联大道15号。
2019年4月30日，公司2018年度股东大会审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司募投项目“研发中心改扩建项目”变更为“研发大楼项目”，实施地点由宝应县曹甸镇镇中路231号（即公司住所）变更为宝应县安宜镇三里村（淮江大道西侧、康城路南侧）。
(三)募集资金投资项目先期投入及置换情况本公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
(五)节余募集资金使用情况本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。
（六）超募资金使用情况本公司不存在超募资金使用情况。
(七)尚未使用的募集资金用途及去向
本公司于2022年4月22日召开的第三届董事会第十九次会议，2022年5月13日召开的2021年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品及使用自有闲置资金进行现金管理的议案》。同意本公司及子公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司及子公司正常运营的情况下，使用不超过10000万元的暂时闲置募集资金，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品；使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品及使用自有闲置资金进行
现金管理，期限为自公司股东大会审议通过之日起12个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。
本公司独立董事对该议案发表了独立意见，保荐机构对该议案发表了保荐意见。
截至2022年12月31日，本公司使用闲置募集资金购买未到期理财产品金
5额为人民币1500.00万元，尚未使用的募集资金存放于本公司募集资金专户。
本报告期内使用首次公开发行的闲置募集资金购买理财产品的具体情况详见下
表：
单位：人民币万元是预期年否序号签约单位名称产品名称金额产品起息日产品到期日化收益赎率回
联储证券【储金联储证券有限
11号173期】收500.002021/1/152022/1/114.10%是
责任公司益凭证
联储证券【储金联储证券有限
21号214期】收1000.002021/7/292022/1/243.70%是
责任公司益凭证中航证券安心中航证券有限
3投180天527号500.002021/7/292022/1/243.45%是
公司收益凭证德邦证券股份德邦兴锐53号
41200.002021/11/262022/11/204.20%是
有限公司收益凭证民享182天民生证券股份
5220124固定收1000.002022/1/252022/7/253.50%是
有限公司益凭证德邦证券股份德邦兴锐56号
61000.002022/1/272022/7/253.8%是
有限公司收益凭证
6是
预期年否序号签约单位名称产品名称金额产品起息日产品到期日化收益赎率回
联储证券【储金联储证券有限
71号237期】收1000.002022/1/282022/7/253.80%是
责任公司益凭证德邦证券股份德邦兴锐60号
81000.002022/8/32022/11/23.50%是
有限公司收益凭证德邦证券股份德邦兴锐61号
91000.002022/8/42022/11/33.50%是
有限公司收益凭证东莞证券“月月东莞证券股份
10赢”38号收益1000.002022/12/012023/2/281%-5%否
有限公司凭证东莞证券“月月东莞证券股份
11赢”40号收益500.002022/12/82023/3/71%-5%否
有限公司凭证
(八)募集资金使用的其他情况本公司于2018年5月11日召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司及子公司在募投项目实施期间，根据实际情况使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金，并从募集资金专户划转等额资金到公司及子公司的非募集资金账户。2022年度公司及子公司共使用9305287.46元的银行承兑汇票支付募投项目，并从募集资金专户划转等额资金到公司及子公司的非募集资金账户。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况表
7变更募集资金投资项目情况表详见附表2《变更募集资金投资项目情况表》。
（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
1、未达到计划进度的具体原因
由于客观因素公司研发大楼项目的建筑及装潢进度受到影响，未能达到计划进度。目前研发大楼主体建筑已封顶，项目实施人员正在加紧实施装潢工作。公司于2021年4月22日召开的第三届董事会第十二次会议审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将研发大楼项目达到预计可使用状态的日期延期至 2022年 10月 31日。具体内容详见公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)刊登的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2021-033）及相关会议决议公告。
公司研发大楼装潢进度受到影响，但目前研发大楼主体建筑已竣工，公司项目实施人员正在加紧实施装潢工作。公司于2022年10月21日召开的第四届董
事会第三次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将
“研发大楼项目”的预计可使用状态日期延期至2023年6月30日。具体内容详见公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)刊登的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2022-098）及相关会议决议公告。
2、本公司变更后的项目可行性发生重大变化的情况。
本公司不存在变更后的项目可行性发生重大变化的情况。
（三）变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况本公司不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（四）募集资金投资项目已对外转让或置换情况本公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1、本公司已披露的募集资金使用相关信息不存在披露不及时、不真实、不
准确、不完整的情形。
2、本公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、专项报告的批准报出本专项报告于2023年4月20日经董事会批准报出。
8附表：1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
扬州晨化新材料股份有限公司董事会
2023年4月21日
9附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：扬州晨化新材料股份有限公司2022年度单位：人民币元
募集资金总额218220000.00本年度投入募集资金总额17491886.75报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额40060000.00已累计投入募集资金总额202491344.73
累计变更用途的募集资金总额比例18.36%是否已变截至期末投截至期末累项目可行性是
承诺投资项目和超募资金投更项目募集资金承调整后投资总本年度投入资进度（%）项目达到预定可本年度实现是否达到预计投入金额否发生重大变
向（含部分诺投资总额额(1)金额(3)＝使用状态日期的效益计效益
(2)化
变更）(2)/(1)承诺投资项目
1、年产5000吨端氨基聚醚
12816000128160000.3588656.1188173756879970
和15000吨烷基糖苷改扩建否92.71
0.0000179.15.55
项目
其中：（1）年产15000吨烷5900450059004500.06095601618404940
103.312019年3月30日是否
基糖苷项目.000.85.35
（2）年产5000吨端氨6915550069155500.03588656.5786136238475030
83.672021年8月31日是否
基聚醚项目.00017.30.20
4006000040060000.01390323033673965
2、研发大楼项目是84.062023年6月30日不适用不适用是.000.58.585000000050000000.050000000
3、补充营运资金否100.00不适用不适用否.000.00
21822000218220000.174918820249134
承诺投资项目小计92.79
0.00006.754.73
21822000218220000.174918862024913456879970
合计92.79
0.0000.754.73.55
公司研发大楼项目未达到计划进度的情况和原因：1、由于客观因素公司研发大楼项目的建筑及装潢进度受到影响，未能达到计划进度。目前研发大楼主体建筑已封顶，项目实施人员正在加紧实施装潢工作。公司于2021年4月22日召开的第三届董事会第十二次会议审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将研发大楼项目达到预计可使用状态的日期延期至 2022年 10 月 31 日。具体内容详见公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)刊登未达到计划进度或预计收益
的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2021-033）及相关会议决议公告。2、公司研发大楼装潢进度受到影响，但目前研发大楼主体的情况和原因（分具体项目）建筑已竣工，公司项目实施人员正在加紧实施装潢工作。公司于2022年10月21日召开的第四届董事会第三次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将“研发大楼项目”的预计可使用状态日期延期至 2023 年 6 月 30 日。具体内容详见公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)刊登的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2022-098）及相关会议决议公告。
公司厂区地处扬州市宝应县曹甸镇，缺乏地理位置优势，为完善公司整体规划布局，公司一直找寻机会将研发办公场所变更至更具交通优势的区位，因此该项目一直未予实施。变更后公司建设建筑面积为16656平方米的研发大楼，主要为提高公司的运作效率，节省管理成本，提高公司的研发技术水平项目可行性发生重大变化的和整体营运管理水平，提升公司的整体形象和市场竞争力，推动公司持续快速健康的发展，有利于发挥公司在县城的区位及交通优势，完善公司整体规情况说明划布局，对公司整体经营情况将产生积极影响。研发中心改扩建项目变更为研发大楼项目，上述事项已经公司2019年4月30日召开的2018年度股东大会审议通过，具体内容详见公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)刊登的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2019-023）及相关会议决议公告。
超募资金的金额、用途及使不适用用进展情况
募集资金投资项目实施地点1、2017年3月3日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体及实施地点暨向全资子公司增资的议案》，同变更情况意变更募集资金投资项目中的“年产5000吨端氨基聚醚和15000吨烷基糖苷改扩建项目”的实施主体及实施地点，并以“年产5000吨端氨基聚醚和15000吨烷基糖苷改扩建项目”之总投资12816万元中的5900.45万元投入淮安晨化，即由公司实施年产5000吨端氨基聚醚项目建设，由淮安晨化实施年产15000吨烷基糖苷项目建设。其中，实施主体由公司变更为公司和淮安晨化共同实施；实施地点由宝应县曹甸镇镇中路231号变更为宝应县曹甸镇镇中路231号和淮安盐化新材料产业园区实联大道15号。
2、2018年4月23日，公司第二届董事会第十次会议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体及实施地点暨向全资子公司增资的议案》，同意
变更募集资金投资项目中的“年产5000吨端氨基聚醚和15000吨烷基糖苷改扩建项目”的实施主体及实施地点并以“年产5000吨端氨基聚醚和
15000吨烷基糖苷改扩建项目”之总投资12816万元中的6915.55万元投入淮安晨化，实施主体由公司和淮安晨化共同实施变更为淮安晨化实施，即
由淮安晨化再实施年产5000吨端氨基聚醚项目。实施地点由宝应县曹甸镇镇中路231号和淮安盐化新材料产业园区实联大道15号（即淮安晨化住所）变更为淮安盐化新材料产业园区实联大道15号。
3、2019年4月30日，公司2018年度股东大会审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司募投项目中的“研发中心改扩建项目”变更为
“研发大楼项目”，实施地点由宝应县曹甸镇镇中路231号（即公司住所）变更为宝应县安宜镇三里村（淮江大道西侧、康城路南侧）。
募集资金投资项目实施方式“研发中心改扩建项目”变更为“研发大楼项目”；项目总投资额4006万元变更为10918万元，其中：使用原“研发中心改扩建项目”对应的全部募调整情况集资金4006万元，公司自筹6912万元。相关议案已经2018年年度股东大会审议通过。
募集资金投资项目先期投入不适用及置换情况用闲置募集资金暂时补充流不适用动资金情况项目实施出现募集资金结余不适用的金额及原因
2022年末尚未使用的募集资金3635.18万元中（含理财收益、利息收入），用于购买东莞证券股份有限公司理财产品1500万元，存放在中国农业银
尚未使用的募集资金用途及
行股份有限公司宝应支行曹甸分理处专项账户10167401040006123上的资金为462.85万元、存放在中国建设银行股份有限公司宝应支行专项账户去向
32050174743600000356上的资金为1672.33万元。
募集资金使用及披露中存在不适用
的问题或其他情况附表2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：扬州晨化新材料股份有限公司2022年度单位：人民币元变更后的变更后项目拟截至期末实际截至期末投项目达到预本年度是否达项目可行对应的原承诺项本年度实际投
变更后的项目投入募集资金累计投入金额资进度（%）定可使用状实现的到预计性是否发目入金额
总额(1)(2)(3)=(2)/(1)态日期效益效益生重大变化
研发中心改扩建13903230.52023年6月研发大楼项目40060000.0033673965.5884.06不适用否项目830日
13903230.5
合计40060000.0033673965.5884.06
8
公司目前厂区地处扬州市宝应县曹甸镇，缺乏地理位置优势。公司拟新建研发大楼项目并变更项目实施地点，主要原因是为进一步提高公司的研发技术水平和整体营运管理水平，提升公司的整体形象和市场竞争力，推动公司持续快速健康的发展。并且新的项目实施地点功能配套完善、物流运输便捷、区位优势明显，有利于发挥公司在县城的区位及交通优势，完善公司整体规划布局，对公司整体经营情况将产生积极影响。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项公司于2019年4月8日召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通目）
过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司将募投项目“研发中心改扩建项目”变更为“研发大楼项目”，实施地点由宝应县曹甸镇镇中路231号（即公司住所）变更为宝应县安宜镇三里村（淮江大道西侧、康城路南侧）。公司独立董事、监事会、首次公开发行股票的持续督导的保荐机构均对此事项发表了同意意见。
上述事项已经 2019年 4月 30日召开的 2018年度股东大会审议通过。具体内容详见公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)刊登的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2019-023）及相关会议决议公告。
1、由于客观因素公司研发大楼项目的建筑及装潢进度受到影响，未能达到计划进度。目前研发
大楼主体建筑已封顶，项目实施人员正在加紧实施装潢工作。公司于2021年4月22日召开的
第三届董事会第十二次会议审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将研发大楼项目达到预计可使用状态的日期延期至2022年10月31日。具体内容详见公司在巨潮资讯网未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项 (www.cninfo.com.cn)刊登的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2021-033）
目）及相关会议决议公告。2、公司研发大楼装潢进度受到影响，但目前研发大楼主体建筑已竣工，公司项目实施人员正在加紧实施装潢工作。公司于2022年10月21日召开的第四届董事会第三次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将“研发大楼项目”的预计可使用状态日期延期至 2023年6月 30日。具体内容详见公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)刊登的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2022-098）及相关会议决议公告。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用