国金证券:国金证券股份有限公司第十届监事会第四次会议决议公告

证券代码：600109证券简称：国金证券公告编号：临2022－25
国金证券股份有限公司
第十届监事会第四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司第十届监事会第四次会议于2023年4月
24日在成都市东城根上街95号成证大厦16楼会议室召开，会议通
知于2023年4月14日以电话和电子邮件相结合的方式发出。
会议应参加表决的监事三人，实际表决的监事三人。会议由公司监事会主席金鹏先生主持。会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
经审议，与会监事形成如下决议：
一、审议通过公司《二〇二二年度监事会工作报告》本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
二、审议通过公司《二〇二二年度财务决算报告》本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
三、审议通过公司《二〇二二年度报告全文及摘要》
本公司监事会保证二〇二二年度报告所载资料不存在任何虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
经监事会对董事会编制的《二〇二二年度报告及摘要》进行谨慎审核，监事会认为：
（一）二〇二二年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公
司《章程》和公司内部管理制度的各项规定；
（二）二〇二二年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证
券交易所的各项规定，所包含的信息从各方面真实地反映出公司本年度经营管理和财务状况事项；
（三）在提出本意见前，没有发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
四、审议通过公司《二〇二二年度利润分配预案》
随着证券市场竞争格局的加剧和监管的持续深化，公司目前各项业务仍处于成长发展阶段，市场竞争地位需要进一步提升。根据公司发展战略，留存未分配利润将用于支持公司投资银行业务、财富管理业务、机构服务业务、固定收益等自营业务、信息系统建设与合规风
控投入等方面的战略布局。因此，从不影响公司可持续经营能力及未来长远发展，并保障利润分配的连续性和稳定性的角度出发，监事会同意公司2022年度利润分配预案为：
以截至2022年12月31日公司总股本3724359310股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.40元人民币（含税），共计分配现金股利148974372.40元，剩余未分配利润转入下一年度。本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
五、审议通过《关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的议案》
监事会认为，公司因同一控制下企业合并所进行的财务报表数据追溯调整符合《企业会计准则》及其他相关法律法规的要求；追溯调
整涉及决策程序符合公司《章程》及《股票上市规则》等相关法律法规的要求。
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
六、审议通过《关于聘任公司二〇二三年度审计机构的议案》本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
七、审议通过公司《二〇二二年度内部控制评价报告》
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
八、审议通过公司《二〇二二年度合规工作报告》
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
九、审议通过公司《二〇二二年度反洗钱工作报告》
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
十、审议通过《关于修订的议案》
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
十一、审议通过公司《二〇二二年度全面风险管理工作报告》
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。十二、审议通过公司《二〇二二年度风险控制指标报告》
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
十三、审议通过公司《二〇二二年风险偏好执行情况报告》
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
十四、审议通过公司《风险偏好陈述书（2023）》
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
十五、审议通过《关于修订公司的议案》
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
十六、审议通过《关于二〇二二年度监事薪酬情况的专项说明》本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
十七、审议通过《关于2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》公司2022年度募集资金存放与实际使用情况符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定，履行了相关义务，未发生违法违规的情形，真实、准确、完整地反映了公司募集资金
2022年度实际存放与使用情况。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
十八、审议通过《关于审议公司的议案》本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。
特此公告。
国金证券股份有限公司监事会
二〇二三年四月二十六日