国金证券:国金证券股份有限公司关于为间接全资子公司国金证券（香港）有限公司提供内保外贷的公告

证券代码：600109证券简称：国金证券公告编号：临2023－32
国金证券股份有限公司
关于为间接全资子公司国金证券（香港）有限公司
提供内保外贷的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
*被担保人：国金证券（香港）有限公司（以下简称“国金香港”），为公司间接全资子公司。
*本次内保外贷担保总额不超过叁亿元人民币（或等额港币）。
*本次担保是否有反担保：无
*对外担保逾期的累计数量：无
一、担保情况概述
为满足国金香港经营发展需要，增强国金香港的竞争实力，做大做强公司在港业务，公司2020年年度股东大会审议通过了《关于为国金证券（香港）有限公司提供内保外贷的议案》，该议案授权期限将于2023年7月5日到期。鉴于国金香港现阶段实际发展需要，公司拟继续为国金香港提供总额不超过叁亿元人民币（或等额港币）的
内保外贷融资担保授权，额度内可循环滚动操作，担保期限不超过两年。
为有效完成本次担保相关事宜，董事会提请股东大会授权董事会并同意董事会授权公司董事长、总经理在股东大会审议通过的框架
与原则下，从维护公司股东利益最大化的原则出发，就上述额度内发生的具体担保事项，共同或分别负责与金融机构签订（或逐笔签订）相关协议。授权期限为：自股东大会审议通过并取得监管部门核准/无异议（如需）之日起24个月内有效。
2023年4月24日，公司第十二届董事会第五次会议审议通过了
《关于为国金证券（香港）有限公司提供内保外贷的议案》，具体详见公司与本公告同日在上海证券交易所网站披露的《第十二届董事会
第五次会议决议公告》。该议案尚需提交公司2022年度股东大会审议通过。
二、被担保人的基本情况
1、公司名称：国金证券（香港）有限公司
2、注册资本：300000000.00港元
3、公司负责人：张静
4、住所：UNITS 2505-06 LOW BLOCK 25/F GRAND MILLENNIUMPLAZA 181 QUEEN’S ROAD CENTRAL HK（香港皇后大道中 181 号新纪元广场低座25楼2505-06室）
5、成立时间：1987年2月20日
6、经营范围：证券交易、期货合约交易、就证券提供意见、就机
构融资提供意见、提供资产管理。目前，国金香港的主要业务包括销售及交易业务（为股票和期货产品提供交易服务）；投资银行业务（股票承销和财务顾问）和资产管理业务。
7、持牌范围：
截至2022年12月31日，国金香港持有香港证监会核发的第1类牌照：证券交易；第2类牌照：期货合约交易；第4类牌照：就证
券提供意见；第6类牌照：就机构融资提供意见；第9类牌照：提供资产管理。另外，国金香港于2013年12月获得中国证监会核发的RQFII 资格，获批额度为人民币 10 亿元。
截止2022年12月31日，国金香港未经审计总资产12.01亿港元，净资产2.83亿港元，资产负债率为76.44%。2022年实现营业收入5349.47万港元，净利润711.41万港元。
三、担保的主要内容
本公司拟向境内银行申请开立跨境保函/备用信用证作为国金香
港向境外银行申请外贷的担保。即：本公司向境内银行提出开立保函的申请，由境内银行向境外银行开立融资性保函或备用信用证，国金香港凭借该保函或备用信用证向香港当地银行申请银行贷款。担保总金额不超过叁亿元人民币（或等额港币），额度内可循环滚动操作，担保期限不超过两年。
若本议案经审议生效后，前次内保外贷授权尚未到期的，公司对国金香港提供内保外贷的担保额度不叠加，即实际担保余额不超过叁亿元人民币（或等额港币）。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量2022年10月，我公司与邮储银行成都市分行签署《开立跨境保函/备用信用证合同》，合同约定我公司向邮储银行成都市分行申请开立备用信用证作为下属间接全资子公司国金香港向招商永隆银行申
请金额1亿元港币贷款提供担保。备用信用证开出金额1亿元港币，期限1年。
2023年4月，我公司又分别与招商银行成都分行、邮储银行成都市分行签署了《担保合作协议（适用于银行担保项下--跨境融资性保函）》和《开立跨境保函/备用信用证合同》，约定公司向招商银行成都分行、邮储银行成都市分行申请内保外贷业务，为公司下属间接全资子公司国金香港向招商永隆银行申请金额不超过1亿元港币贷款提供担保。备用信用证（或保函）开出金额合计港币1亿元，期限1年。
截至本公告日，公司累计为国金香港提供内保外贷融资担保实际余额数量为港币2亿元、为子公司国金证券资产管理有限公司提供净资本担保承诺数量为人民币15亿元。
本次拟继续为国金香港提供内保外地融资担保授权数量上限为
叁亿元人民币（或等额港币），占2022年12月31日公司经审计合并净资产的比例为0.86%。除上述融资担保及净资本担保承诺外，公司及控股子公司不存在其他对外或对子公司担保/反担保的情形。公司及控股子公司亦不存在逾期担保的情况。
五、董事会意见
董事会认为，为了进一步支持国金香港的日常经营与业务发展，同意为其提供上述担保。国金香港为公司间接全资子公司，财务风险处于公司可有效控制的范围之内，公司在上述额度和期限内为国金香港提供内保外贷担保，不会损害公司及股东的利益。
六、独立董事意见
独立董事就公司为国金香港提供担保相关事宜进行审慎核查，认为：国金香港为公司的间接全资子公司，为其提供内保外贷担保，有助于增强公司在港业务的竞争实力，符合公司整体利益。该担保履行了必要的决策程序，符合中国证监会关于上市公司对外提供担保的有关规定，不存在损害中小股东合法权益的情形，我们同意公司为国金证券（香港）有限公司提供内保外贷担保。
七、备查文件
1、国金证券股份有限公司第十二届董事会第五次会议决议；
2、国金证券股份有限公司独立董事独立意见。
特此公告。
国金证券股份有限公司董事会
二〇二三年四月二十六日