华峰超纤:2022年度监事会工作报告

上海华峰超纤科技股份有限公司
2022年度监事会报告
2022年，上海华峰超纤科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》等法律、法规
和规范性文件所赋予的职责，认真履行了监督职能，检查了公司生产经营、财务活动及依法运作等情况，参与公司重大决策、决定的研究，积极维护公司及股东的合法权益，为企业的规范运作和良性发展起到了积极作用。现将2022年度监事会工作报告如下：
一、监事会工作情况
公司监事会设监事3名，其中职工代表监事2名，监事会的人数及人员构成符合法律、法规的要求。2022年度，公司进行了监事会换届。报告期内，第四届监事会召开了2次会议，第五届监事会召开了5次会议。具体情况如下：
序会议决议刊登的指定网站会议届次召开时间审议通过的议案查询索引号1、审议通过了关于《全资子公司江苏
第四届监事会
1 2022.1.7 华峰超纤继续向工行启东支行申请综 http://www.cninfo.com.cn
第十八次会议合授信并为其提供担保》的议案1、审议通过了《关于监事会换届选举暨提名第五届监事会非职工代表监事
第四届监事会
2 2022.3.24 候选人》的议案 http://www.cninfo.com.cn
第十九次会议
1.01关于提名胡忠杰先生为第五届监
事会非职工代表监事第五届监事会1、审议通过了《关于选举胡忠杰先生
3 2022.4.22 http://www.cninfo.com.cn
第一次会议为第五届监事会主席》的议案1、审议通过了关于公司《2021年度监事会工作报告》的议案；
2、审议通过了关于公司《2021年年度财务报告》的议案；
3、审议通过了关于公司《2021年年度
第五届监事会
4 2022.4.25 报告及摘要》的议案； http://www.cninfo.com.cn
第二次会议4、审议通过了关于公司《2022年第一季度报告》的议案；
5、审议通过了关于公司《2021年度内部控制自我评价报告》的议案；
6、审议通过了《关于公司2021年度利润分配预案》的议案；
7、审议通过了《关于核销部分应收账款》的议案；
8、审议通过了《关于续聘审计机构》
的议案；
9、审议通过了向关联公司购买原材料
的日常关联交易的议案；
10、审议通过了《关于2021年度计提大额资产减值准备》的议案；
11、审议通过了《对外捐赠管理办法》
的议案；
12、审议通过了《关于会计政策变更》
的议案；
13、审议通过了《关于子公司使用自有资金购买理财产品或结构性存款》的议案1、审议通过了关于《继续接受股东财务资助暨关联交易事项》的议案；
2、审议通过了关于《开展远期结售汇业务》的议案；
第五届监事会3、审议通过了关于《全资子公司向广
5 2022.6.15 http://www.cninfo.com.cn
第三次会议发银行启东支行申请综合授信并由公司提供担保》的议案；
4、审议通过了关于《控股股东向公司全资子公司提供财务资助暨关联交易》的议案1、审议通过了公司《2022年半年度报
第五届监事会6 2022.8.29 告》和《2022 年半年度报告摘要》的议 http://www.cninfo.com.cn
第四次会议案第五届监事会1、审议通过了公司《2022年第三季度
7 2022.10.25 http://www.cninfo.com.cn
第五次会议报告》的议案监事会各届次会议的决议内容可根据上表会议决议刊登的查询索引进行了解。
二、监事会对公司有关事项的意见
公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的有关规定，认真履行监事会职责，对公司依法运作情况、日常经营、财务状况等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：
1、公司依法运作情况
报告期内，公司监事会认真履行职责，列席了公司召开的董事会会议和股东大会，并根据有关法律、法规对董事会、股东大会的召集程序、决策程序、董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事、高级管理人员履职情况及公司内部控制制度建设与执行情况等进行了监督和检查。
监事会认为：2022年度，公司董事会、股东大会的召开以及各项决议的程序均符合《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章程》所作出的各项规定，公司经营目标明确，运作规范；建立了较为完善的内部控制制度并在不断健全完善中。公司董事和高级管理人员能够认真执行各项规章制度及股东大会决议和董事会决议，恪尽职守，勤勉尽责，未发现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
2、公司财务状况
报告期内，监事会对公司的财务制度和财务报告进行了监督检查，认为：报告期内，公司能够认真贯彻国家有关会计制度及相关准则，建立健全了公司内部控制管理制度，使公司经营管理与财务管理有机地结合起来，保障了广大投资者的利益。
公司定期报告真实地反映了公司财务状况与经营成果。
关于立信会计师事务所针对公司2022年度财务情况出具的审计报告，监事会认为：该报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况。
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3、公司关联交易情况经核查，监事会认为：2022年度公司所涉及与日常经营相关的关联交易业务均属公司正常经营需要，关联交易价格公允合理，审议程序合法，实际关联交易发生额未超出年初的预计范围，未发现任何损害公司和股东权益的关联交易。
4、公司内部控制自我评价报告
2022年度，监事会对公司内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建设和
运行情况进行了审核，认为：公司已按照相关法律法规的要求，建立了较为健全的内部控制制度体系，符合国家有关法律、行政法规和部门规章的要求，并能得到有效执行，保证了公司正常生产经营，具有合理性、完整性和有效性，公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
5、对公司2022年年度报告的审核意见
公司监事会根据《证券法》第七十九条的规定和中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2021年修订）》及
深圳证券交易所信息披露要求，对公司董事会编制的公司《2022年年度报告》及《2022年年度报告摘要》进行了认真严格的审核，并发表了审核意见，认为：公司董事会编制和审核的公司《2022年年度报告》及《2022年年度报告摘要》的程序符合法律、
行政法规和中国证监会的相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2022年年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6、对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的意见报告期内，监事会对公司内幕信息知情人的登记管理情况进行了监督检查，认
为：公司严格遵守《内幕信息知情人登记制度》相关规定，在信息披露过程中能够严格按照其要求执行相关程序，做到内幕信息保密、管理工作到位，公平地进行信息披露，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人均严格遵守了前述各项要求及规定，未发生内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股份的情况，维护了广大投资者的平等公平获取公司信息的权利。
三、2023年度监事会工作计划
2023年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，以及《公司章程》、《监事会议事规则》等的有关规定和要求，本着对公司全体股东负责的态度，忠实勤勉地履行职责，加强自身的学习，为完善公司治理、推动公司持续稳定发展，发挥应有的作用。2023年度，监事会的主要工作计划包括：
1、严格按照《公司章程》运作，定期召开会议，进一步规范和完善监事会的日
常工作和运行机制，督促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水平。
2、积极参加监管机构组织的相关培训，加强相关法律法规的学习，提升自身专业业务能力。按照监管机构对监事会提出的新要求，提高监事会的监督能力和水平。
3、强化公司财务情况检查，坚持以财务监督为核心，加强与内部审计、外部审
计机构的沟通，重点围绕公司对外投资、对外担保、关联交易等事项的监督，确保公司有效地执行内部控制制度，保证资金的使用效率及合规性，积极防范或有风险。
4、继续强化落实监督职能，列席公司董事会、股东大会，及时掌握公司重大决
策事项和各项决策程序的合法性，坚持原则，公正办事，认真履行监督职责，更好地维护股东的权益。
5、监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责，防止损害公司利益的行为发生，切
实维护公司和股东的权益。
上海华峰超纤科技股份有限公司监事会
2023年4月24日