长源电力:2022年度独立董事述职报告-汤湘希

国家能源集团长源电力股份有限公司
独立董事2022年度述职报告
汤湘希
各位董事、股东代表：
本人汤湘希作为公司的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及中国证券监督管理委员
会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规，以及《国家能源集团长源电力股份有限公司章程》的规定与相关要求，在工作中努力做到了诚实、勤勉、尽责，认真履行独立董事应尽的各项职责与义务，力求最大限度地为公司提升经营管理决策水平服务、为加强财会监督及内部控制出谋划策，切实维护公司和全体投资者的利益。现将本人2022年度的履职情况报告如下。
一、出席公司董事会、股东大会会议及履职总体情况本人全部亲自出席了2022年度公司第九届董事会第24至
27次会议以及第十届董事会第1次至第8次会议及其专门委员
召开的全部会议。会议期间，我对公司董事会审议的各项议案均进行认真阅读和必要的调查研究和沟通，对议案的提出背景、合规性和合理性、由此可能引起的经济后果与社会反应等进行了质疑，进而从财务、会计及内部控制等专业视角提出了自己的修改、完善或相关配套跟进的建议。由于事先的调研与沟通较为充分，因此，对本年度列入董事会会议的所有议案最终均投了赞成票。
1公司在2022年1月21日至2022年3月9日共召开了2次
临时股东大会，2022年5月20日召开2021年度股东大会，3次会议本人均到场列席，见证了公司治理模式的规范运作。
二、发表独立意见情况在2022年出席公司召开的12次董事会（其中第九届董事会4次，第十届董事会8次）期间，作为公司的独立董事审阅和发表了相应的独立董事意见。本人重点关注：公司关联方交易、公司募集资金的使用、计提资产减值以及2022年年报等议案。主要议案有：
1.第九届董事会第24次会议的议案有：《关于制定落实董事会职权实施方案的议案》《关于公司董事会授权管理办法（试行）的议案》《关于投资建设国能长源汉川市华严农场 100MW鱼光互补光伏发电一期项目的议案》《关于聘请2021年度审计机构及其报酬事项的议案》《关于使用募集资金置换预先投入募集资金使用项目的自有资金的议案》等。
2.第九届董事会第25次会议的议案有：《关于公司2021年日常关联交易完成情况和2022年预计情况的议案》《关于公司2021年存、贷款关联交易完成情况和2022年预计情况的议案》《关于公司2021年出租物业关联交易完成情况和2022年预计情况的议案》《关于核销长期挂账往来款项的议案》，以及《关于聘任公司证券事务代表的议案》等。
3.第九届董事会第26次会议的议案有：《关于健全完善落实董事会职权相关制度的议案》《关于制定《董事长专题会议事规则（试行）》的议案》《关于增资荆门新能源公司并投资
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200MW 子项目的议案》等。
4.第九届董事会第27次会议的议案较多（共17项），本人重点关注的议案有：《关于公司2021年度财务决算报告的议案》《关于公司2021年度利润分配方案的议案》《关于公司2021年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》
《公司2021年年度报告及摘要》《关于公司2021年社会责任报告的议案》《关于公司2021年度内部控制自我评价报告的议案》《关于公司与国家能源集团财务有限公司关联存贷款等金融业务风险评估报告的议案》《关于公司2022年度财务预算报告的议案》《公司2022年第一季度报告》，《关于修订公司章程的议案》《关于公司董事会换届选举的议案》等。
5.第十届董事会第1次会议的议案有：《关于选举公司董事长、副董事长的议案》《关于选举公司董事会专门委员会成员的议案》《关于聘任公司高级管理人员的议案》《关于聘任公司证券事务代表的议案》《关于重大资产重组注入标的资产减值测试报告的议案》等。
6.第十届董事会第2次会议的议案有：《关于制定《国家能源集团长源电力股份有限公司总经理工作细则（试行）》的议案等。
7.第十届董事会第3次会议的议案有：《关于2021年度公司高管人员薪酬考核兑现的议案》《关于修订《国家能源集团长源电力股份有限公司接待和推广工作制度》的议案》《关于
3增资国能长源汉川发电有限公司并投资建设国能长源汉川市新能源百万千瓦基地二期项目的议案》《关于增资国能长源钟祥新能源有限公司并投资建设国能长源荆门市源网荷储百万千瓦新能源基地钟祥子项目的议案》等。
8.第十届董事会第4次会议的议案较多（9项），本人重点
关注的议案有：《公司2022年半年度报告及摘要》《关于公司与国家能源集团财务有限公司关联存贷款等金融业务风险评估报告的议案》《关于执行《企业会计准则解释第15号》并变更相关会计政策的议案》《关于修订《国家能源集团长源电力股份有限公司董事会审计与风险管理委员会年报工作规程》的议案》《关于修订《国家能源集团长源电力股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度》的议案》《关于修订《国家能源集团长源电力股份有限公司投资者关系管理制度》的议案》等。
9.董事会第5次会议的议案较多（9项），本人重点关注的
议案有《：关于公司2022年部分日常关联交易重新预计的议案》
《关于青山公司处置部分灰管土地使用权及管线的议案》，《关于青山公司资产报废处置的议案》《关于恩施公司利川三渡峡水电站关停补偿及相关资产置换的议案》《关于修订《国家能源集团长源电力股份有限公司股东大会议事规则》的议案》《关于修订《国家能源集团长源电力股份有限公司内部控制评价办法》的议案》《关于修订《国家能源集团长源电力股份有限公司内控风险管理规定》的议案》《关于修订《国家能源集团长源电力股份有限公司财务管理基本制度》的议案》《关于修订4《国家能源集团长源电力股份有限公司资产减值确认及核销管理办法》的议案》等。
10.第十届董事会第6次会议的议案有：《公司2022年第三季度报告》《关于聘请2022年内部控制审计机构及其报酬事项的议案》《关于修订《国家能源集团长源电力股份有限公司综合计划管理办法》的议案》等。
11.第十届董事会第7次会议的议案有：《关于续聘2022年度审计机构及其报酬事项的议案》《关于公司2022年存、贷款关联交易重新预计的议案》《关于公司与国家能源集团财务有限公司签订《金融服务协议》的议案》《关于修订公司在国家能源集团财务有限公司存款风险处置预案的议案》等。
12.第十届董事会第8次会议的议案有：《关于资产报废处置的议案》《关于汉川公司碳排放配额关联交易的议案》等。
需要特别说明的是：在审议2022年公司关联方交易、内部
控制制度的完善、资产减值等议案过程中，本人始终以维护法规尊严、提高经营与管理效率、保护中小股东权益为出发点，主动沟通，善意提醒、积极建言，按照相应法律与规范的要求，就上述议案内容发表独立意见或说明，这些意见或说明因已经通过有关媒体披露，在此处不再展开与重述。
三、董事会专门委员会履职情况
（一）审计与风险管理委员会的工作
1.日常工作。作为公司董事会审计与风险管理委员会的主任委员，在本年度的日常履职工作中，除特别重点关注企业年报审计工作外，还对《企业会计准则解释第15号》的贯彻落实、
5内部审计工作安排、中期财务报告、会计师事务所选聘、重大
关联交易、相关财务与会计制度建设、内部控制建设与评价等
事项予以特别关注，与有关方面的主要部门或人员保持良好的沟通与联系。对一些重要制度的修订与完善提出了一些建设性的指导意见。
2.年报审计工作。2022年度，以审计与风险管理委员会的
名义发起召开了3次与年报审计及内控年度审计的会计师事务所沟通会。其中，在2023年4月15日的2022年年报审计沟通会上，本人对事务所的审计工作进展、关键审计事项、审计重点和难点等进行了质询。对于在审计过程中强调管理层及各部门的支持与配合，以及审计师在审计过程中发现的疑问或障碍如何与独立董事及管理层沟通等，强调在内控审计中在加强财务报表内控审计的同时，注意关注公司非财报内控，尤其应关注公司的战略管理、资产减值等方面，为公司提供建设性的管理建议。审计沟通会议的召开为公司财务年报和内控年度自评报告审计注册会计师进场前审计计划的完善，审计过程中的难点问题的排解与沟通，后期审计账项调整及审计报告意见的给定，以及审计机构与公司相关风险控制提供了重要保障。
（二）薪酬与考核委员会的工作
作为公司董事会薪酬与考核委员会的委员，于2022年7月20日在第十届董事会第3次会议上就《关于2021年度公司高管人员薪酬考核兑现的议案》发表了独立意见。
四、履职其他情况
本人在2022年履职期间，因公司未出现相关法规或章程规
6定的情形，本人没有单独提议召开临时董事会，没有单独提议聘
用或解聘会计师事务所，亦未单独提议聘请外部审计机构和咨询机构进行专项审计与咨询工作。与此同时，本人十分关注与公司相关的各项政策、环境变化，市场表现及投资者反应以及投资者说明会，充分利用相关渠道，并利用在公司各类会议上以及实地调研中积极参与相关方案（议案）的讨论，力求更客观地表达自己的观点与意见，提升履职效果。
最后，感谢公司董事会、管理层和相关人员对我履行职责过程中给予的积极配合和支持！
独立董事：汤湘希
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