金迪克:中信证券股份有限公司关于江苏金迪克生物技术股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于江苏金迪克生物技术股份有限公司
2022年度持续督导跟踪报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为江
苏金迪克生物技术股份有限公司（以下简称“金迪克”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》以及
《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定，负责金迪克上市后的持续督导工作，并出具本持续督导年度跟踪报告。
一、持续督导工作情况序号工作内容持续督导情况
1建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针保荐机构已建立健全并有效执行了持续
对具体的持续督导工作制定相应的工作计划督导制度，并制定了相应的工作计划根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开保荐机构已与金迪克签订《保荐协
2始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导议》，已明确双方在持续督导期间的权协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，利和义务，并已报上海证券交易所备案并报上海证券交易所备案
保荐机构通过日常沟通、定期及不定期
3通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调回访等方式了解金迪克业务经营情况，
查等方式开展持续督导工作对金迪克开展持续督导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法金迪克在本持续督导跟踪报告期间未
4违规事项公开发表声明，应于披露前向上海证
券交易所报告，并经上海证券交易所审核后在发生按相关规定须保荐机构公开发表指定媒体上公告声明的违法违规情况
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当
5发现之日起五个工作日内向上海证券交易所
金迪克在本持续督导期间内未发生违报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出法违规或违背承诺等事项现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等
1在本持续督导期间，保荐机构督导金
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员迪克及其董事、监事、高级管理人员
6遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所
遵守法律、法规、部门规章和上海证
发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履券交易所发布的业务规则及其他规范行其所做出的各项承诺性文件，切实履行其所做出的各项承诺督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会保荐机构督促金迪克进一步完善公司7议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行的治理制度并严格执行为规范等
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和保荐机构督促金迪克进一步完善公司
8内部审计制度，以及募集资金使用、关联交
的内控制度并规范运行
易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序和规则等督促上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有保荐机构督促金迪克进一步完善信息
9充分的理由确信上市公司向上海证券交易所提披露制度并严格执行，审阅其信息披
交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大露文件遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补充，公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告；对上市公司的信保荐机构对金迪克的信息披露文件进
10息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司行事前或事后的及时审阅，不存在应
履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有及时向上海证券交易所报告的情况关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告
上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员受到中国证监会行政处在本持续督导期间，金迪克及其控股
11罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券股东、实际控制人、董事、监事、高
交易所出具监管关注函的情况，并督促其完成级管理人员不存在上述事项的情况内部控制制度，采取措施予以纠正
2持续关注上述公司及其控股股东、实际控制人在本持续督导期间，金迪克及其控股
12等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实股东、实际控制人不存在未履行承诺
际控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告的情况
关注公共传媒关于上市公司的报告，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在本持续督导期间，经保荐机构核
13在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与查，不存在应及时向上海证券交易所
事实不符的，及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时报告的情况向上海证券交易所报告
发行以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：
（一）涉嫌违法《上市规则》等相关业务规
则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的
14专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重
在本持续督导期间，金迪克未发生前大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；述情况
（三）公司出现《保荐办法》第七十一条、第
七十二条规定的情形；（四）公司不配合持续
督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现保荐机构已制定现场检查的相关工作15场检查工作要求，确保现场检查工作质量计划，并明确了具体的检查工作要求上述公司出现以下情形之一的，保荐人应自知道或应当知道之日起十五日内或上海证券交易
所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检
查：（一）控股股东、实际控制人或其他关联
方非经营性占用上市公司资金；（二）违规为在本持续督导期间，金迪克不存在前
16他人提供担保；（三）违规使用募集资金；
述情形
（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；
（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和
信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利
润比上年同期下降50%以上；（七）上海证券交易所要求的其他情形
3二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
在本持续督导期间，保荐机构和保荐代表人未发现金迪克存在重大问题。
三、重大风险事项
在本持续督导期间，公司主要的风险事项如下：
（一）业绩大幅下滑的风险
2022年业绩大幅下滑主要原因为：1、2022年受人员流动减少、终端疫苗接种
困难的影响，公司2022年全年销售收入较2021年下降7378.64万元，同比下降18.81%。2、2022年初公司基于对流感疫苗市场恢复增长的预期，为保证市场供应，
公司维持了一定的生产量，但2022年流感季产品销售不及预期，公司对于期末预计无法实现销售的库存商品全额计提减值准备，减少了利润总额。3、随着公司经营规模扩大，在建项目、研发项目稳健推进，公司三项费用并未有明显下降，故在销售收入同比下降的情况下，造成全年净利润同比下降49.62%，下降幅度较大。
（二）核心竞争力风险
1、核心技术泄密或被侵害的风险
疫苗属于技术密集型行业，疫苗企业的核心技术是企业在行业内保持市场竞争力的重要支撑，如果公司保密及内控体系运行出现瑕疵，公司相关技术机密泄露或专利遭恶意侵犯，被竞争对手所获知和模仿，则公司的竞争优势可能会受到损害，公司未来业务发展和生产经营可能会受到重大不利影响。
2、新产品研发不及预期的风险
疫苗产品具有知识密集、技术含量高、研发投入大、风险高、周期长、工艺复杂等特点。公司主要产品中，有7个在研产品处于临床前研究阶段、1个在研产品处于临床试验阶段、1 个完成 III 期临床试验，但由于疫苗产品具有研发周期长、技术难度大、研发风险高等特点，存在新产品开发进展不及预期或研发失败的风险。
3、新产品未来进行商业化销售的风险
公司在研产品的临床前研究、临床试验正在有序推进但相关研究成果能否顺利
实现产业化和商业化存在一定的不确定性，在研新产品面临未来行业竞争加剧、商
4业化销售受限甚至无法实现商业化销售的风险。
4、长期技术迭代的风险
目前公司拥有鸡胚基质疫苗制备生产技术、细胞基质病毒培养与疫苗制备技术、多糖纯化与蛋白偶联技术和规模化制剂生产技术。尽管该等核心技术体系可以作为基础性技术平台，可供研发生产多品种的衍生产品和新产品，但生物技术的发展日新月异，疫苗产品的研发和相关工艺技术也在不断进步。如果公司不能持续加大研发投入，开展前瞻性的研发和工艺技术研究，则未来可能丧失目前的技术领先优势及市场地位。
（三）经营风险
1、经营业绩季节性波动风险
公司目前在产的四价流感疫苗产品接种需求受流感疫情季节性爆发的特征而呈现季节性波动。一般而言，北半球流感疫苗的接种需求高峰及销售旺季在每年的9-
12月，次年1-6月为销售淡季。因此，主营流感疫苗企业经营业绩也随之出现明显
的季节性波动特征，即业绩大部分集中体现在下半年，上半年基本亏损。由于销售市场呈现季节性变化特征，导致公司的生产经营活动以及由此产生的经营业绩会出现季节性的波动风险。
2、产品结构单一的相关风险
公司目前主营业务收入全部源于四价流感疫苗的销售，产品结构及主营业务收入来源相对单一。虽然公司正积极开展其它新产品的研发，但疫苗研发周期较长，在研产品能否按计划完成药品注册及产品后续的商业化进展仍存在不确定性。因此，在公司在研项目尚未产业化及商业化成功之前，公司面临产品结构单一的风险。
3、疫苗产品安全性导致的潜在风险
疫苗因其生产工艺复杂、储藏运输条件要求高、接种使用专业性强，任一环节把关不严均有可能导致发生产品质量或接种事故等方面的风险。疫苗安全接种不仅取决于产品质量，还取决于冷链运输条件、接种者身体状况、接种操作等诸多因素，接种者在注射疫苗后可能会表现出不同级别的异常反应，并可能会出现耦合反应，公司需要就接种者出现的异常反应进行相应补偿。尽管公司已购买了疫苗责任保险，
5但随着公司经营规模的扩大，公司主要产品在临床试验阶段及商业化销售阶段均可
能发生不同程度的不良事件，存在导致公司声誉受损或其它对公司经营产生不利影响的风险。
（四）财务风险
1、期末应收账款较高的风险
报告期末，公司应收账款净额为34111.17万元，占流动资产的比例为35.84%，应收账款金额及占比较高。随着销售规模的进一步扩张，应收账款可能继续增长。
若不能继续保持对应收账款的有效管理，产生坏账的可能性将增加。较高的应收账款规模亦可能导致流动资金紧张，可能会对公司的经营发展产生不利影响。
2、所得税税收优惠政策变化的风险
公司于2021年11月首次获得高新技术企业认定，享受15%的企业所得税优惠税率，有效期三年（即2021年、2022年、2023年）。若公司未来不能持续通过高新技术企业认定，或高新技术企业税收优惠政策有所变化，可能会对公司的经营业绩造成不利影响。
（五）行业风险
1、行业政策变动风险
疫苗是接种于健康人群并关系人民群众生命健康和安全的特殊药品，疫苗产品受到国家及各级地方药品监督管理局和国家卫生健康委员会等监管部门的严格监管，相关监管部门会按照有关政策法规在各自的权限范围内对整个疫苗行业实施监管。随着疫苗行业监管不断完善、调整，疫苗行业政策环境可能面临重大变化。政策监管可能涉及疫苗生产、监管、流通等多方面因素，如果公司不能及时调整经营策略、质量管理体系等以适应行业监管政策的变化，将会对公司的经营产生不利影响。
2、市场竞争加剧风险
报告期内，公司主要收入来源于四价流感疫苗，公司是国内较早生产销售四价流感疫苗的厂家之一，至今四价流感疫苗市场已有多家生产企业。虽然流感疫苗市场空间较为广阔，需求较为稳定，但是未来随着潜在新进入者参与竞争和产能的扩张，存在市场竞争加剧的风险。
6（六）宏观环境风险
2020年1月以来，受到宏观环境影响，主要客户、供应商的生产经营受到一
定程度的影响，2022年因人员流动减少、终端接种不便的影响，销售收入不及预期，但流感疫苗市场增长潜力巨大，相信未来流感疫苗接种将回归稳定增长态势。
但若出现疾病或突发性公共卫生事件等不可抗力可能会对公司正常经营及在研产品的临床试验造成一定不良影响。
四、重大违规事项
2022年度，公司不存在重大违规事项。
五、主要财务指标的变动原因及合理性
2022年，公司主要财务数据及指标如下所示：
单位：元主要会计数据20222021本期比上年年度年度
同期增减(%)
营业收入318486074.97392272487.50-18.81
归属于上市公司股东的净利润41544347.9382460219.55-49.62
归属于上市公司股东的扣除非22618235.4765828539.56-65.64经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额38595320.99103925232.98-62.86
归属于上市公司股东的净资产1459671898.221461370160.69-0.12
总资产1826776950.091754489818.274.12
2022年，公司主要财务指标如下所示：
主要财务指标2022年度2020年度变动幅度（%）
基本每股收益（元／股）0.471.10-57.27
稀释每股收益（元／股）0.471.10-57.27
扣除非经常性损益后的基本每股0.260.88-70.45收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）2.8610.89减少8.03个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均1.568.69减少7.13个百分点
净资产收益率（%）
研发投入占营业收入的比例（%）14.4912.16增加2.33个百分点
1、营业收入：本报告期较上年同期下降18.81%，主要系2022年因人员流动减少，造成终端接种疫苗困难，公司四价流感疫苗接种受到较大影响，导致报告期内产品销售下滑。
72、归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损
益的净利润：本报告期较上年同期大幅下降，主要系报告期内营业收入下降所致。
3、经营活动产生的现金流量净额：本报告期较上年同期下降62.86%，主要
系2022年经营规模较上年扩大，日常经营支付现金流增加但销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期下降，导致经营活动产生的净现金流显著减少。
4、基本每股收益/稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益、加
权平均净资产收益率、扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率：本报告期
较上年同期下降幅度较大，主要系报告期内净利润下降所致。
5、研发投入占营业收入的比例：本报告期较上年同期增长2.33个百分点，
主要系公司持续加大研发产品管线投入，同时营业收入下降，致使研发投入占营业收入的比例升高。
六、核心竞争力的变化情况
（一）成熟的技术平台和专业的研发体系
公司具备较强的疫苗研发和产业化能力。经过10余年的研发、实践和创新，公司自主构建了鸡胚基质疫苗制备生产技术、细胞基质病毒培养与疫苗制备技术、多
糖纯化与蛋白偶联技术和规模化制剂生产技术四大核心平台技术，保障公司持续研发并产业化多种病毒型疫苗及细菌型疫苗。公司2014年6月至2016年12月独立承担了“新型四价流感病毒裂解疫苗的研制”的“重大新药创制”国家科技重大专项课题，并于2017年12月通过原国家卫计委的课题验收。
（二）核心产品市场广阔，在研产品管线丰富
公司研发并产业化的四价流感病毒裂解疫苗市场前景广阔，为满足儿童和老年人等流感高危易感人群接种更安全、优质、高效疫苗的需求，公司正深度开发四价流感疫苗系列产品，包括专注于6月至3岁以下婴幼儿接种的儿童型四价流感疫苗和专注于65岁以上老年人接种的高剂量型四价流感疫苗。公司在研产品管线丰富，现正围绕流行性感冒、狂犬病、水痘、带状疱疹和肺炎疾病等5种重要传染性疾病
的预防研发9个主要在研产品，未来在研产品的逐步产业化将有助于公司保持较强的市场竞争力。
8（三）疫苗生产工艺领先，产品稳定性好、安全性高
疫苗对产品稳定性和安全性要求很高，但生物制品的特性却使得疫苗的稳定生产较难达到，稳定成熟的生产工艺和严格质量控制能力是疫苗企业产业化的核心竞争能力。在四价流感病毒裂解疫苗的生产过程中，公司创新地采用三步纯化工艺，实现了各项杂质的有效去除以及血凝素纯度的有效提高，公司生产的四价流感疫苗产品主要质量指标明显优于国家药典（CP2020）、欧洲药典（EP9.0）标准。
（四）完善的质量管理体系和严格的质量管理
公司已建立了覆盖产品全生命周期的质量管理体系，对研发、临床、生产、流通等各环节进行严格的规范管理和控制。公司正在业内率先探索实施 MES 系统和QMS 系统，进行在线质量监控与管理并记录生产过程，确保产品生产过程的严格质量控制。
（五）管理团队行业经验丰富
公司核心管理团队拥有丰富的行业经验及扎实的专业背景，经营管理务实高效。
董事长兼总经理余军药学专业毕业后一直工作于生物制品（疫苗及血液制品）行业，从事技术、生产和运营管理方面的工作，具有超过25年的生物制品企业运营管理经验；公司主要董事、核心管理人员均拥有超过10年的生物制品行业从业经历，对行业发展理解深刻，具备丰富的市场、质量、生产及工程设备管理经验。在核心管理层的带领下，公司能深入把握疫苗行业发展趋势，深刻理解市场及客户潜在需求，务实高效推进公司各项业务，持续研发并生产出更安全、优质、高效的疫苗产品，实现公司的快速发展。
七、研发总体情况及研究进展
（一）研发总体情况
公司不断加强新产品的技术研发、临床试验和注册工作，聚焦流感疫苗、狂犬病疫苗、水痘疫苗、带状疱疹疫苗和肺炎球菌疫苗等重大传染病防治领域，优化并扩展产品管线布局。报告期内公司完成冻干人用狂犬病疫苗（Vero 细胞）的 III 期临床试验，按程序向国家药监局进行产品注册申报工作；四价流感病毒裂解疫苗（儿童）正在进行 III 期临床试验实验准备其他水痘疫苗、带状疱疹疫苗等在研产品的临
9床前研究也在有序推进。报告期内，公司研发支出（含资本化）4614.22万元。
（二）研究进展
1、截至2022年12月31日，公司主要研发项目基本情况如下：
研发项目（含一研发（注册）所药（产）品名称注册分类适应症或功能主治致性评价项目）处阶段冻干人用狂犬病冻干人用狂犬病Vero Vero 预防用生物制品 正在生产注册申疫 苗 （ 细 疫苗（ 细 预防狂犬病
3.3类请胞）胞）
四价流感病毒裂四价流感病毒裂预防用生物制品
解疫苗（儿童）解疫苗（儿童）3.3预防流行性感冒临床试验类
23价肺炎球菌多23价肺炎球菌多
糖疫苗/13价肺炎糖疫苗/13价肺预防用生物制品
3.3预防肺炎临床前研究球菌多糖结合疫炎球菌多糖结合类
苗疫苗冻干水痘减毒活冻干水痘减毒活预防用生物制品预防水痘临床前研究
疫苗疫苗3.3类四价流感病毒裂四价流感病毒裂预防用生物制品解疫苗（高剂解疫苗（高剂3.2预防流行性感冒临床前研究类量）量）重组带状疱疹疫预防用生物制品
重组带状疱疹3.3预防带状疱疹临床前研究苗类冻干人用狂犬病冻干人用狂犬病预防用生物制品疫苗（MRC-5 细 疫苗（MRC-5 细
3.3类
预防狂犬病临床前研究胞）胞）多价手足口病疫多价手足口病疫预防用生物制品
苗苗1.4预防多价手足口病临床前研究类注射用重组人注射用重组人
IL12/15-PDL1 单 IL12/15-PDL1 单 治疗用生物制品
I I 1 实体瘤治疗 临床前研究 纯疱疹 型溶瘤病 纯疱疹 型溶瘤 类毒注射液病毒注射液四价流感病毒裂四价流感病毒裂预防用生物制品解疫苗（预灌封预防流行性感冒获得注册批件解疫苗3.3类注射器剂型）
2、报告期内通过审批的药（产）品情况：
公司报告期内收到国家药品监督管理局核发的《药品补充申请批准通知书》，本批准通知书为公司四价流感病毒裂解疫苗在原批准包装形式“西林瓶”基础上增
加“预灌封注射器”剂型，预灌封制剂规格为 0.5ml/支，产品有效期为 12 个月。
随着剂型的丰富，不同的剂型可以更好满足人民群众多样化的接种需求，有利于扩大产品的市场份额，进一步提升该产品的市场竞争力，对公司经营发展具有积极作用。
10八、新增业务进展是否与前期信息披露一致（如有）不适用。
九、募集资金的使用情况及是否合规
（一）募集资金使用情况
截至2022年12月31日，公司募集资金使用及结存情况如下：
单位：万元项目金额
募集资金总额121396.00
减：券商承销佣金及保荐费6349.19
收到募集资金总额115046.81
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额14596.29
减：以募集资金置换预先支付发行费用的金额342.30
减：支付不含税发行费用的金额1136.90
减：直接投入募集项目的金额82709.92
减：购买理财产品、定期存款及结构性存款余额10000.00
加：累计收回理财产品、定期存款及结构性存款收益及利息收入扣1069.34除手续费净额
2022年12月31日募集资金账户余额7330.74
截至2022年12月31日止，公司募集资金专户的开立及存储情况如下：
单位：万元期末未到期银行名称账号期末账现金管理投合计户余额资产品余额浦东发展银行股份有限
128300788014000006706309.823000.009309.82公司泰州高新区支行
中信银行股份有限公司
81105010120017754481020.927000.008020.92泰州分行
招商银行股份有限公司
5239011989109060.00070.000.0007泰州分行
合计7330.7410000.0017330.74
（二）募集资金是否合规公司本年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年1112月修订）》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规和规
定的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况
截至2022年12月31日，公司实际控制人、董事、监事和高级管理人员持有公司股份的情况如下：
序号姓名公司职务持股情况
直接持有公司2704.9291万股，通过泰州同泽企业管理咨1余军董事长、总经理询合伙企业（有限合伙）间接持有公司37.0590万股。
直接持有公司2704.9291万股，通过泰州同人企业管理咨2张良斌董事询合伙企业（有限合伙）间接持有公司37.2570万股。
3聂申钱董事直接持有公司338.1159万股。
4夏建国董事、副总经理直接持有公司208.6865万股。
5邵蓉独立董事-
6管建强独立董事-
7程华独立董事-
通过泰州同人企业管理咨询合伙企业（有限合伙）间接持
8魏大昌监事会主席有公司5.2800万股，此外，通过集合资产管理计划参与科
创板 IPO 战略配售，持有集合资产管理计划 1.17%的份额
9黄玲非职工代表监事-
10通过泰州同泽企业管理咨询合伙企业（有限合伙）间接持余晖晟职工代表监事
有公司3.3000万股
通过泰州同泽企业管理咨询合伙企业（有限合伙）间接持
11任晚琼副总经理有公司6.6000万股，此外，通过集合资产管理计划参与科
创板 IPO 战略配售，持有集合资产管理计划 2.92%的份额。
分别通过泰州同泽企业管理咨询合伙企业（有限合伙）和
12副总经理、董事会樊长勇
泰州同人企业管理咨询合伙企业（有限合伙）间接持有公秘书
司19.7010万股及33.0990万股。
分别通过泰州同人企业管理咨询合伙企业（有限合伙）和
13田国雄副总经理泰州同泽企业管理咨询合伙企业（有限合伙）间接持有公
司1.9800万股及0.1320万股。
14通过泰州同人企业管理咨询合伙企业（有限合伙）间接持滕红刚副总经理
有公司2.1120万股。
通过泰州同人企业管理咨询合伙企业（有限合伙）间接持
15黄强财务总监有公司1.9800万股，此外，通过集合资产管理计划参与科
创板 IPO 战略配售，持有集合资产管理计划 1.17%的份额。
注：中信证券金迪克员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“资管计划”）
截止2022年12月31日，直接持有公司15.4391万股，占公司股份总数的0.18%。部分高级管理
12人员、核心技术人员所持资管计划份额情况如下：
期初持有“资管计划”的期末持有“资管计划”的序号姓名公司职务份额份额
1董事长、总经理、核余军65.50%-
心技术人员
2夏建国董事、副总经理11.70%-
3副总经理、董事会秘樊长勇15.20%-书
4任晚琼副总经理2.92%2.92%
5黄强财务总监1.17%1.17%
6杨骏宇核心技术人员1.17%1.17%
截至2022年12月31日，金迪克实际控制人和董事、监事、高级管理人员持有的公司股权均不存在质押、冻结及减持的情形。
十一、本所或者保荐机构认为应当发表意见的其他事项
截至本持续督导跟踪报告出具之日，不存在保荐机构认为应当发表意见的其他事项。
13（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于江苏金迪克生物技术股份有限公司
2022年度持续督导跟踪报告》）之签章页
保荐代表人：
周游赵岩中信证券股份有限公司年月日
14