健康元:健康元药业集团股份有限公司2022年年度股东大会会议资料

健康元药业集团2022年年度股东大会会议资料健康元药业集团股份有限公司
2022年年度股东大会会议资料
二〇二三年五月
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2022年年度股东大会资料目录
健康元药业集团股份有限公司2022年年度股东大会会议议程安排........................3
议案一：《2022年度监事会工作报告》...................................4
议案二：《2022年度董事会工作报告》..................................10
议案三：《2022年度财务决算报告》...................................24
议案四：《2022年度利润分配方案》...................................30
议案五：《健康元药业集团股份有限公司2022年年度报告（全文及摘要）》............32议案六：《关于审阅致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具〈健康元药业集团股份有限公司内部控制审计报告〉的议案》....................................33议案七：《关于审阅致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的〈关于健康元药业集团股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项审核报告〉的议案》.................................................34
议案八：《关于本公司授信融资及为下属子公司等提供融资担保的议案》................35议案九：《关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为2023年度年审会计师事务所的议案》................................................42
听取《2022年度独立董事述职报告》...................................43
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2022年年度股东大会会议议程安排
一、现场会议时间：2023年6月9日14:00
二、网络投票时间：2023年6月9日，采用上海证券交易所网络投票系统，通过
交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25、
9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的
9:15-15:00。
三、会议地点：深圳市南山区高新区北区朗山路17号健康元药业集团二号会议室
四、会议方式：现场投票与网络投票相结合的方式会议具体议程
第一项主持人宣布会议开始
第二项主持人宣布现场出席会议的股东人数和代理人数及所持有表决的股份总数
第三项主持人介绍参加会议的相关人员
第四项审议以下会议议案：报告人
1《2022年度监事会工作报告》余孝云
2《2022年度董事会工作报告》朱保国
3《2022年度财务决算报告》邱庆丰
4《2022年度利润分配方案》邱庆丰
5《健康元药业集团股份有限公司2022年年度报告（全文及摘要）》赵凤光《关于审阅致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具〈健康元药业集团股份
6邱庆丰有限公司内部控制审计报告〉的议案》《关于审阅致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的〈关于健康元药业集
7团股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项邱庆丰审核报告〉的议案》
8《关于本公司授信融资及为下属子公司等提供融资担保的议案》邱庆丰《关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为2023年度年审会计师事
9邱庆丰务所的议案》
第五项听取《2022年度独立董事述职报告》独立董事
第六项股东问答环节
第七项主持人宣读投票规则、监票计票人检查票箱
第八项股东对议案进行投票表决
第九项主持人宣读表决结果
第十项律师宣读2022年年度股东大会法律意见书
第十一项主持人宣布会议结束
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议案一
审议《2022年度监事会工作报告》
各位股东及股东代理人：
本公司监事会主席余孝云先生代表全体监事，对2022年度本公司监事会工作进行总结，根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，现提交本公司股东大会审议。
附件：《健康元药业集团股份有限公司2022年度监事会工作报告》。
此议案已经公司八届监事会十九次会议审议通过，根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，现提交本公司股东大会审议。
请各位股东及股东代理人予以审议！
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2022年度公司监事会工作报告
2022年度，本公司监事会严格依照《公司法》和《公司章程》所赋予的职责，
本着对全体股东负责的态度，严格依法履行职责。报告期内，本公司监事会共计召开十二次会议，共审议三十六项议案，积极列席或出席董事会及股东大会，检查公司财务，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等。
本人监事会主席余孝云谨代表公司监事会，对公司监事会2022年度整体工作情况汇报如下：
一、2022年度本公司监事会会议召开情况
报告期内，本公司共计召开监事会会议十二次，会议审议情况如下：
1、2022年1月24日，本公司以通讯表决形式召开八届监事会七次会议，会议
审议并通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》、《关于公司新增开立募集资金专用账户并拟签订募集资金监管协议的议案》、《关于修订部分条款的议案》；
2、2022年3月29日，本公司以现场加视频会议形式召开八届监事会八次会议，
会议审议并通过《2021年度监事会工作报告》、《2021年度利润分配预案》、《对发表意见》、《对发表意见》、《健康元药业集团股份有限公司2021年度社会责任报告》、《对发表意见》、《健康元药业集团股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》、《关于丽珠集团控股附属公司开展期货套期保值业务的议案》等；
3、2022年4月22日，本公司以现场加视频会议形式召开八届监事会九次会议，
审议并通过《关于提名幸志伟先生为监事会监事候选人的议案》、《关于公司〈中长期事业合伙人持股计划之第二期持股计划（草案）〉及其摘要的议案》、《对发表意见》；
4、2022年5月31日，本公司以通讯表决形式召开八届监事会十次会议，会议审议并通过《关于修订公司及其
5/49健康元药业集团2022年年度股东大会会议资料摘要的议案》；
5、2022年6月22日，本公司以现场加视频会议形式召开八届监事会十一次会议，会议审议并通过《关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案》、《关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市方案的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司发行GDR募集资金使用计划的议案》、《关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市决议有效期的议案》、《关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市前滚存利润分配方案的议案》、《关于制定(瑞士证券交易所上市后适用)》；
6、2022年6月30日，本公司以通讯表决形式召开八届监事会十二次会议，会议审
议并通过《关于调整公司2018年股票期权激励计划行权价格的议案》；
7、2022年8月10日，本公司以现场加视频形式召开八届监事会十三次会议，会议审议并通过《对发表意见》、《健康元药业集团股份有限公司2022年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》、《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》、《关于核实的议案》；
8、2022年9月5日，本公司以通讯表决形式召开八届监事会十四次会议，审议并
通过《关于调整2022年股票期权激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》；
9、2022年10月14日，本公司以通讯表决形式召开八届监事会十五次会议，审
议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司2018年股票期权的议案》、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》；
10、2022年10月26日，本公司以现场加视频会议形式召开八届监事会十六次会议，
审议并通过《对发表意见》；
11、2022年12月12日，本公司以通讯表决形式召开八届监事会十七次会议，审议并通过《对发表意见》；
12、2022年12月29日，本公司以通讯表决形式召开八届监事会十八次会议，审议
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并通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
报告期内，本公司监事会成员还列席或出席了董事会及股东大会，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序及董事、高级管理人员履职情况进行有效监督，切实维护了公司和全体股东的利益。
二、本公司监事会对报告期内公司董事会、管理层经营行为等的基本评价
通过对公司董事会日常会议及投资决策等监督，及对公司董事及高级管理人员的监督，本公司监事会认为：本公司董事会能够严格依据《公司法》、《公司章程》及其他相关法律法规要求，有效推动公司经营发展，规范运作，对于重大经营、投资决策等有效把控，不断推进及提高公司的治理水平；本公司全体董事、高级管理人员在执行相关职务时，能够尽职尽守，认真贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》及股东大会、董事会决议。本公司监事会尚未发现公司董事、高级管理人员在执行相关职务时违反相关法律及《公司章程》或损害公司及股东利益的行为或举止。
三、本公司监事会对报告期内规范运作的核查意见
2022年度，本公司监事会严格依据《公司法》等相关法律法规及《公司章程》等要求，及时了解和检查公司财务运行状况，出席或列席公司董事会及股东大会会议，密切关注公司经营运作情况，对公司重大经营决策、投资决定等进行严格有效监督，充分保障了公司经营管理行为的规范及公司的持续发展。
1、公司依法运作情况
本公司监事会根据国家法律法规及中国证监会等监管机构发布的有关上市公司
治理的规范性文件，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况进行监督，并对公司高级管理人员执行职务的情况及公司内部控制管理制度等进行监督。本公司监事会认为：公司董事、高级管理人员诚实守信、勤勉尽责，能认真贯彻及执行《公司法》及《公司章程》等相关制度规定，不存在严重违反法律法规、《公司章程》及损害公司股东利益的行为。
2、检查公司财务情况
本公司监事会经认真审阅公司定期报告等相关文件，认为本公司财务管理规范，制度健全，财务运作严格遵循国家相关财务会计制度及会计准则，严格有效执行公司财务制度及流程，无违规行为。本公司2022年度报表已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具标准无保留意见审计报告，认定公司财务报表符合《公司会
7/49健康元药业集团2022年年度股东大会会议资料计准则》和《企业会计制度》等有关规定，真实地反映出公司2022年度财务状况和经营成果。
3、内部控制规范及运行情况
本公司内部控制制度建设和运行严格遵循中国证监会及证券交易所相关文件要求，严格执行公司内部控制制度及流程，及时反映及分析改进内部控制审计中发现的缺陷和问题。本公司内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节具有风险防范和控制作用，充分保证公司经营管理的合法合规与资产安全，有效确保财务报告及相关信息的真实完整，有效提高经营效率与效果并促进公司发展战略的稳步实施。
本公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。同时致同会计师事务所（特殊普通合伙）已为本公司出具内控审计报告，真实反映出本公司内控建设的实际情况。
4、公司关联方资金占用情况
报告期内，本公司不存在控股股东及其它关联方非经营性占用公司资金的情况。
5、公司关联交易情况
报告期内，公司发生的关联交易符合公司实际需要，其决策程序合法、交易价格遵循公开、公平、公正的原则，公允合理，没有损害公司的利益，也不存在损害中小股东利益的情形。
6、公司对外担保情况
报告期内，本公司担保行为严格依据《公司法》及《公司章程》的有关要求，进行决策审议，不存在违规担保及损害公司及股东利益的行为。
7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
公司已建立较为完善的内幕信息知情人管理制度，严格控制内幕信息知情人员范畴，及时登记内幕信息的人员名单及其个人信息，有效防止了内幕信息交易的发生。
报告期内，本公司未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易事项。
8、公司监事会对定期报告的审核意见
经认真审核公司董事会编制的公司季度报告、半年度报告及年度报告等定期报告，本公司监事会认为：公司各定期报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定，其内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实、准确地反映出公司的财务状况，未发
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现参与编制和审议定期报告的人员有违反保密规定的行为。公司聘请的会计师事务所勤勉尽责，能按时按质完成审计工作，公司2022年度报告能真实有效地反映公司2022年度的经营成果和财务状况。
四、2023年监事会工作规划
2023年，本公司监事会将一如既往地按照《公司法》和《公司章程》的规定，依
法对董事会和高级管理人员经营行为进行监督与检查，同时，监事会将继续加强及落实监督职能，认真履行职责，依法列席或出席公司董事会、股东大会等相关会议，及时了解及掌握公司重大投资决策，促进公司合规经营及规范化运作，从而更好地维护公司和股东的利益。
报告人：余孝云主席健康元药业集团股份有限公司监事会
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议案二
审议《2022年度董事会工作报告》
各位股东及股东代理人：
公司董事长朱保国先生代表公司全体董事，对2022年度公司董事会工作进行总结，根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，现提交公司股东大会审议。
附件：《健康元药业集团股份有限公司2022年度董事会工作报告》。
此议案已经公司八届董事会二十三次会议审议通过，根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，现提交本公司股东大会审议。
请各位股东及股东代理人予以审议！
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2022年度公司董事会工作报告
2022年度，本公司董事会严格按照《公司法》及《公司章程》等相关规定，加强
公司规范运作，贯彻落实公司股东大会等各项决议，认真履行职责，按期完成各项目标及任务。
现本人谨代表公司董事会，对2022年度公司董事会工作向大家汇报如下：
一、2022年度公司主要经营情况
报告期内，本公司实现营业收入171.43亿元，较上年同期上升约7.79%；实现归属于上市公司股东的净利润15.03亿元，同比增长约13.10%；实现归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润为14.19亿元，同比增长约15.84%。2022年度，本公司各板块业务发展情况具体如下：
（1）丽珠集团（不含丽珠单抗）
截至报告期末，本公司直接及间接持有丽珠集团（000513.SZ；01513.HK）44.77%股权。报告期内，丽珠集团（不含丽珠单抗）实现营业收入124.24亿元，同比增长约
3.35%；为本公司贡献归属于母公司股东的净利润约10.38亿元。
报告期内，丽珠集团制剂板块销售增长稳定，原料药板块高端特色原料药占比及盈利稳步提升，其重点领域产品销售情况如下：消化道产品实现收入34.36亿元，同比下降6.48%；促性激素产品实现收入25.91亿元，同比增长5.64%；精神产品实现收入5.45亿元，同比增长32.19%。
（2）丽珠单抗
截至报告期末，本公司直接及间接持有丽珠单抗股权权益为55.90%，对本公司当期归母净利润影响金额约为-4.46亿元。
报告期内，丽珠单抗重点推进了重组新型冠状病毒融合蛋白疫苗（丽康）的附条件上市申报工作，分别于2022年2月及2022年5月完成序贯免疫、基础免疫Ⅲ期临床主分析报告及申报资料递交 CDE，并于 2022 年 6 月获批国内序贯加强免疫紧急使用，同年9月正式被国家纳入免疫规划，现已在全国20余个省市用于加强针接种。
为满足市场需求，丽珠单抗在已有的1条原液生产线、2条制剂生产线基础上，已完成制剂三车间（2人份及10人份生产线）建设，已全面投入使用。此外，根据全球新
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冠疫情趋势及新冠变异株流行情况，丽珠单抗开发了多种变异株疫苗及相关二价苗，探索多种疫苗组合的加强免疫程序探索。报告期内，丽珠单抗开展了原型株+Omicron株的二价苗 BV-01-B5 的研发，数据显示，BV-01-B5 对 Omicron BA.4/5 等各亚型均有良好的交叉中和效果，目前该二价苗已递交完整临床申报资料，CDE 审评中。
另一方面，丽珠单抗持续围绕肿瘤、自身免疫疾病及辅助生殖领域，聚焦新分子、新靶点及差异化的分子设计，在以下几个项目取得阶段性的研发进展：注射用重组人绒促性素作为国内首仿品种于2021年获批上市并已进行销售，同时正在积极开展海外注册相关工作，印尼、中南美5国、中亚2国、巴基斯坦等国的注册资料递交均已完成，其中塔吉克斯坦已获批上市。托珠单抗注射液（重组人源化抗人 IL-6R 单克隆抗体注射液）药品上市许可申请已获批准，适应症为类风湿关节炎，同时被纳入《新型冠状病毒感染诊疗方案（试行第十版）》和《新型冠状病毒感染重症病例诊疗方案（试行第四版）》，在2022年底及2023年初原研产品国内供应紧张的形势下，托珠单抗注射液的获批上市在一定程度上缓解了供应紧张局面。重组抗人 IL-17A/F 人源化单克隆抗体注射液完成Ⅱ期临床试验阶段，准备进入 III 期临床试验。结果显示，该产品具有起效快、疗效好及疗效维持时间长等临床优势特点，相比 IL-17A 单靶点药物显示更优疗效，有望为国内银屑病治疗提供潜在更优方案。另外，丽珠单抗与北京鑫康合共同申报的强直性脊柱炎适应症正在进行 II 期临床试验的中期数据初步分析。
除推进临床期的项目之外，丽珠单抗还在双特异性抗体、NKT 细胞治疗等领域进行研发探索。随着丽珠单抗的产品陆续获批上市，丽珠单抗充实了药物警戒、生产质量、产销衔接等相关团队，GMP 体系以及产业化能力逐步提升，完善了整体运营能力。
（3）健康元（不含丽珠集团、丽珠单抗）
报告期内，健康元（不含丽珠集团、丽珠单抗）实现营业收入48.32亿元，较上年同期上升约17.04%；实现归属于上市公司股东的净利润9.29亿元，同比增长约
43.00%。实现归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润为8.63亿元，同比增
长约39.73%。主要业务板块的经营情况如下：
*处方药
报告期内，健康元（不含丽珠集团、丽珠单抗）处方药板块实现销售收入21.20亿元，同比增长约18.46%，其中重点领域的销售收入及同比变动情况如下：呼吸领
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域实现新增销售收入11.74亿元，同比增长约103.37%；抗感染领域实现销售收入9.21亿元，同比下降约22.76%。
2022年，公司逐步完善全国呼吸专线销售团队的组建，已形成大区经理、省经理、拓展经理的三级精细化营销拓展体系，并积极采取各项措施，加快重点产品的入院开发工作：一是加强了覆盖率、达标率的考核，各呼吸品种的开发速度明显加快，全年新增开发二级以上医院2200多家；二是延续盐酸左沙丁胺醇雾化吸入溶液进入国谈的契机，继续快速覆盖和销量增长；三是持续推进数字化营销平台建设，运用数字化的手段加速营销化进程，借助「呼吸专家说」平台，全方位进行品牌传播；四是借助
3个吸入制剂品种中选第五批集采、1个吸入制剂品种中选第七批集采的机会，公司
吸入制剂产品快速打开国内销售市场，不断提高市场占有率；五是2022年完成石家庄、武汉、郑州等全国10个地区分仓建设并投入运营，有效保障药品及时、高效进行配送。
*原料药及中间体
报告期内，健康元（不含丽珠集团、丽珠单抗）原料药及中间体板块实现销售收入23.60亿元，同比增长约16.05%。
报告期内，原料药板块秉承“绿色生产、降本增效”的管理理念，围绕生产设备改造升级、强化质量管理体系建设，加强安全环保管理建设等，保障公司重点产品的产量和收率稳步提升。营销方面，公司重点产品 7-ACA 通过优化战略合作渠道，加强与战略客户深度合作，积极拓展国内外市场，并充分发挥上下游产业链优势，持续强化市场占有率。另一重点产品美罗培南混粉出口份额再创佳绩。面对市场竞争加剧，公司通过提前布局稳固市场，产品销量、利润实现历史新高。另外，公司开展无菌美罗培南（日本市场）和美罗培南粗品（意大利市场）注册申请工作，加大产品市场开发力度，提升海外市场份额。面对注射用美罗培南集采落地，公司发挥“原料药-制剂”一体化优势，积极开拓国内原料药市场，尽量降低集采影响。
原料药研发方面，公司聚焦两大前沿领域开展重点科研攻关：一是通过此前建立的改造及选育体系，结合代谢工程、基因编辑、系统生物学、酶定向进化和高通量筛选等技术，进一步优化了遗传改造、基因编辑和菌株选育各个环节的条件。公司已累计从 65000 余株产黄支顶孢霉初筛菌株中获得潜在头孢菌（Cephalosporin C，CPC）高产突变株超过450株，从中选育得到3株最优的能够开展大规模工业发酵应用的新
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型 CPC 高产突变菌株，成功使 CPC 平均单位产量得到明显提高。二是依托计算机辅助的蛋白质工程技术平台，通过对菌种的组学研究、理性改造和代谢调控，借助机器学习指导的代谢途径优化，成功开发出适合芳香族氨基酸及其中间产物的代谢物生物传感器筛选策略。此外，公司在多拉菌素、阿卡波糖、多杀菌素、红霉素、维生素B2、左旋多巴、α-熊果苷等工业菌种选育和生产工艺提升方面均取得阶段性进展。
* 保健食品及 OTC
报告期内，健康元（不含丽珠集团、丽珠单抗）保健食品及 OTC 板块实现营业收入3.09亿元，同比增长约7.24%。
报告期内，公司搭建了一套以用户运营为核心数据驱动的数字营销体系来驱动销售的增长。在内容营销方面，重点布局社交媒体驱动如抖音、小红书和微信，与多位专业 KOL 进行合作，通过图文、短视频和直播等方式进行品牌和产品推广，大大提升品牌曝光，同时向外输出健康科普知识。在品牌营销方面，与行业协会、专业医生共同发布黄褐斑防治白皮书，进行科普教育，传递具有科学性的保健养生理念，建立专业的品牌形象和口碑。在渠道销售方面，线下渠道保持原有的销售模式之外，重点布局了线上渠道天猫、京东和抖音来提升渠道的渗透率，进而提升品牌销售。
二、2022年度公司各业务板块重点工作完成情况
2022年是我国推进实施“十四五”规划的关键之年，也是健康元成立三十周年。面
对错综复杂的外部环境和多种超预期的困难挑战，公司秉承“用心做好药新药”的企业愿景及“以人为本、匠心品质、创新求是、合作共享”的核心价值观，聚焦公司主营业务，充分发挥自身综合优势，加大研发投入及提升研发创新能力，加快产品结构调整及顺应市场深化营销体系改革创新，实现了经营业绩的持续稳定增长。
（一）聚焦创新药及高壁垒复杂制剂，推动企业高质量发展
公司始终坚持以研发创新为驱动，立足患者需求，聚焦创新药及高壁垒复杂制剂，覆盖药品全生命周期进行差异化产品研发，逐步突破细分行业中的技术壁垒并建立市场竞争优势，在深耕吸入给药、缓释微球、抗体技术等优势技术平台同时，继续打造及布局以微晶、脂质体为代表的复杂注射剂平台，不断巩固公司在国内高端复杂制剂领先地位。报告期内，公司研发管线中的多项药品取得重大进展，创新进程不断加快，其中妥布霉素吸入溶液获批上市，重组新型冠状病毒融合蛋白疫苗（丽康）被成功纳入序贯加强免疫紧急使用，马来酸茚达特罗吸入粉雾剂、注射用艾普拉唑钠新适应症
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等申报生产，沙美特罗替卡松吸入粉雾剂、注射用阿立哌唑微球（1个月缓释）、重组抗人 IL-17A/F 人源化单克隆抗体注射液、XYP-001 等正在开展临床研究。公司注重药械组合研发，开发并获得两个产品获得二类医疗器械注册证及一个产品获得医疗器械备案证。
在不断加强自主创新的同时，公司持续关注前沿技术，加强外部合作，在全球市场积极开展创新业务合作模式，通过合作开发及许可引进等多种方式，在全球积极寻求前沿技术拓展和产品国际化布局机会，强化商业化能力及整合能力。公司加强核心领域品种的许可引进，授权引进了呼吸疾病领域、精神领域、消化道领域等多个项目，扩充了本集团研发管线；合作项目取得阶段性进展，授权引进的 XYP-001、阿塞那平透皮贴剂在国内获批临床。此外，公司在研产品成功出海，研发实力逐步得到海外市场的认可。公司仍在持续推进创新类产品及管线的国际合作及对外许可授权，与国际多方进行合作洽谈，其中改良新药妥布霉素吸入溶液正在与欧洲、东南亚等地客户开展对外技术授权的洽谈。
（二）创新多元化营销模式，提升企业品牌价值
2022年，处方药营销团队积极落实销售部署，主要完成以下重点工作：加大了产
品及品牌推广力度，聚焦终端资源，以重点二级以上医院作为重点考核方向，加强核心品种医院覆盖率、达标率考核，报告期内，重点产品医院覆盖率持续提升，处方药整体销售收入较上期实现稳定增长；加强线上、线下处方药联动，以“患者”为切入点，线上持续推进数字化营销，强化医生内容建设，普及疾病管理知识，线下加强医院、连锁药房合作、患者服务、提升品牌知名度、患者满意度；坚持证据营销，强化学术推广，与国内外学术保持密切交流，妥布霉素吸入溶液、艾普拉唑系列等重点品种被纳入多项核心指南或临床共识，重点产品的上市后临床、药物经济学研究等工作有序推进，驱动产品持续增长；积极跟进国家医改政策落地，2个产品纳入国家第七批集采，药品价格降低，提升患者的药物可及性。
积极拓展海外市场仍是原料药本年度的销售工作重点，在2022年全球经济形势复杂严峻，原料药销售竞争愈加激烈的背景下，公司销售团队深耕市场，逆势而上，创造喜人业绩，公司也日益成为全球医药界头部企业首选的战略合作伙伴。高端抗生素及高端宠物药产品销售增长明显，十余个产品在维持全球出口市场占有率第一的基础上进一步保持优势。此外，公司的宠物原料药经过十余年耕耘，已经占据全球较大
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市场份额，并与众多跨国动保公司建立战略合作关系。公司第一款宠物制剂产品——吡虫啉莫昔克丁滴剂产品也已于2022年上市销售。
（三）质量与效益并重，国际化进程迈入新台阶
公司坚持质量、安全、环保为生命线理念，系统进行质量风险和安全风险管控，完善管理机制，加强安全环保建设投入，确保药品生产安全、质量稳定。同时，公司始终秉持可持续发展的原则，将绿色发展理念全面融入运营管理流程，主要品种通过绿色化学技术手段、设备设施提标升级等推进精益生产，提高生产效率，实现全面降本增效。在持续夯实环保、安全基础，完善现有产品的质量研究，优化生产工艺，推动 GMP 常态化的同时，各生产企业积极推进国际化注册认证，国际化进程进一步提速。
制剂方面，公司加强吸入制剂、辅助生殖、消化道、抗病毒等产品在境外的准入、产品注册及推广工作。公司重点产品注射用艾普拉唑钠及艾普拉唑肠溶片在印度尼西亚成功获批上市。注射用重组人绒促性素正在积极开展海外注册相关工作，目前印尼、中南美5国、中亚2国、巴基斯坦等国的注册资料递交均已完成，其中塔吉克斯坦已获批上市。布地奈德吸入混悬液、吸入用复方异丙托溴铵溶液等产品正在菲律宾等国家开展注册。布地奈德吸入混悬液已经完成澳门注册，并完成了吸入制剂产品的第一次境外销售。原料药方面，报告期内公司取得原料药及中间体品种的国际认证证书4个，分别为：EU GMP 证书 1 个，认证品种为替考拉宁和盐酸万古霉素；CEP 证书 3个，分别为莫昔克丁 CEP 证书、阿卡波糖 CEP 证书、妥布霉素 CEP 证书。
（四）落实科学化精益管理，提升企业整体运作效率
报告期内，公司通过制定并优化管理流程，加强规范运作和风险控制，确保管理流程跟上公司发展，实现管理效率的提升；对可持续发展的工作提出了更高的要求和目标，颁布了 ESG 指标考核细则，积极践行社会责任。加强 OKR 与 KPI 并行的目标管理体系，各职能部门紧密配合、全力支持，为研发、生产、销售等提供强有力的服务和保障；重视人才梯队建设，实施 AB 角工作机制，培养员工工作能力，在加大内部挖掘、培养和提拔人才力度的同时，继续在全球引进高端人才，保障核心人才队伍稳定；积极宣贯企业文化，建立企业高度统一的核心价值观，提高员工幸福感与企业认同感，提升企业凝聚力及向心力。
（五）践行企业社会责任，助力企业可持续发展
16/49健康元药业集团2022年年度股东大会会议资料公司践行绿色发展道路，用实际行动助力“双碳”目标落地，通过制定《2021-2025年节能减排工作目标》，持续推进各生产企业开展节能减排工作，并完成2022年环境管理目标。报告期内，公司增设《碳排放环境管理目标》，力争至2055年实现碳中和。
在专注自身发展的同时，公司始终坚持社会公益事业，积极承担社会责任。多年来，公司积极响应国家政策号召，结合自身产业优势坚持合作开展“普惠慢病防治公益项目”，目前已覆盖全国8个省及1个自治区，为偏远地区慢性病患者送去所需的药品等物资，减轻了他们的医疗负担，进一步提升药物的可及性。此外，公司还积极开展公益科普活动，通过制作公益科普视频、邀请专家开展公益科普直播、举办公益讲座等形式，深度科普疾病知识。开展支气管扩张症帮扶计划，通过专家小助手企业微信，一对一服务支扩症患者，为其提供用药咨询、疾病咨询、专家义诊等服务。2022年度，公司公益性捐赠金额合计约为人民币1211.7万元。
三、2022年度公司董事会会议日常工作情况
1、董事年度参会及履职情况
参加股东参加董事会情况大会情况董事是否独本年应参以通讯是否连续两出席股东姓名立董事亲自出委托出缺席加董事会方式参次未亲自参大会的次席次数席次数次数次数加次数加会议数朱保国否1414800否4刘广霞否1414800否3俞雄否1414800否5邱庆丰否1414800否5林楠棋否1414800否5崔利国是1414800否5霍静是1414800否5覃业志是1414800否5彭娟是1414800否4
2、董事会会议召开情况
2022年度本公司董事会共计召开十四次会议，审议七十五个相关议案，具体情况
如下：
1）2022年1月24日，本公司以通讯会议形式召开八届董事会八次会议，会议审
议并通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》、《关于公司新增开立募集资金专用账户并拟签订募集资金监管协议的议案》、《关于公司高级管理人员2021年度绩效考核结果及薪酬分配的议案》等议案；
2）2022年3月29日，本公司以现场加视频会议形式召开八届董事会九次会议，
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会议审议并通过《2021年度总裁工作报告》、《2021年度董事会工作报告》、《2021年度财务决算报告》、《2021年度利润分配预案》、《健康元药业集团股份有限公司2021年年度报告（全文及摘要）》、《关于审阅致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具〈健康元药业集团股份有限公司内部控制审计报告〉的议案》、《关于审阅致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的〈关于健康元药业集团股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项审核报告〉的议案》、《董事会审计委员会〈关于致同会计师事务所（特殊普通合伙）从事2021年度审计工作总结报告〉的议案》、《健康元药业集团股份有限公司2021年度内部控制自我评价报告》、《健康元药业集团股份有限公司2021年度董事会审计委员会履行职责报告》等议案；
3）2022年4月22日，本公司以现场加视频会议形式召开八届董事会十次会议，
会议审议并通过《健康元药业集团股份有限公司2022年第一季度报告》、《关于公司及其摘要的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司中长期事业合伙人持股计划之第二期持股计划相关事宜的议案》、《关于召开公司2021年年度股东大会的议案》；
4）2022年5月31日，本公司以通讯表决形式召开八届董事会十一次会议，会议审议并通过《关于修订公司及其摘要的议案》；
5）2022年6月15日，本公司以现场加视频会议形式召开八届董事会十二次会议，会议审议并通过《关于公司筹划境外发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所上市的议案》；
6）2022年6月22日，本公司以现场加视频会议形式召开八届董事会十三次会议，会议审议并通过《关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案》、《关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市方案的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》等议案；
7）2022年6月30日，本公司以通讯表决形式召开八届董事会十四次会议，会议
审议并通过《关于调整公司2018年股票期权激励计划行权价格的议案》；
8）2022年8月10日，本公司以现场加视频形式召开八届董事会十五次会议，审
议并通过《健康元药业集团股份有限公司2022年半年度报告及其摘要》、《健康元药业集团股份有限公司2022年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》、《关于
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公司及其摘要的议案》等议案；
9）2022年9月5日，本公司以通讯表决形式召开八届董事会十六次会议，审议
并通过《关于调整2022年股票期权激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》；
10）2022年10月14日，本公司以通讯表决形式召开八届董事会十七次会议，审
议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司2018年股票期权的议案》、《关于以集中竞价交易方式回购股份的方案》、《提请股东大会授权具体办理回购股份事宜的议案》；
11）2022年10月26日，本公司以现场加视频形式召开八届董事会十八次会议，
审议并通过《健康元药业集团股份有限公司2022年第三季度报告》、《关于变更公司注册资本的议案》、《关于修订部分条款的议案》、《关于召开公司2022年
第四次临时股东大会的议案》；
12）2022年11月28日，本公司以通讯表决形式召开八届董事会十九次会议，审
议并通过《关于与控股子公司丽珠集团共同投资的议案》；
13）2022年12月12日，本公司以通讯表决形式召开八届董事会二十次会议，审
议并通过《关于与控股子公司丽珠集团共同设立合资公司的议案》、《关于调整控股子公司焦作健康元与金冠电力日常关联交易预计的议案》；
14）2022年12月29日，本公司以通讯表决形式召开八届董事会二十一次会议，
审议并通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
四、董事会对股东大会决议的执行情况
2022年，本公司共计召开一次年度股东大会、四次临时股东大会，本公司董事会
根据《公司法》等法律法规及《公司章程》要求，严格履行股东大会决议。
1）2022年2月11日，本公司以现场会议加网络投票形式召开2022年第一次临
时股东大会，审议并通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》、《关于修订部分条款的议案》、《关于修订部分条款的议案》、《关于修订部分条款的议案》、《关于修订部分条款的议案》等议案；
2）2022年5月18日，本公司以现场会议加网络投票形式召开2021年度股东大会，审议并通过《2021年度监事会工作报告》、《关于提名幸志伟先生为监事会监事
19/49健康元药业集团2022年年度股东大会会议资料候选人的议案》、《2021年度董事会工作报告》、《2021年度财务决算报告》、《2021年度利润分配方案》、《健康元药业集团股份有限公司2021年年度报告（全文及摘要）》等相关议案；
3）2022年7月8日，本公司以现场会议加网络投票形式召开2022年第二次临时股东大会，审议并通过《关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案》、《关于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市方案的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司发行 GDR 募集资金使用计划的议案》等相关议案；
4）2022年8月29日，本公司以现场会议加网络投票形式召开2022年第三次临时股东大会，审议并通过《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》；
5）2022年11月18日，本公司以现场会议加网络投票形式召开2022年第四次临
时股东大会，审议并通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》、《关于提请股东大会授权具体办理本次回购相关事宜的议案》、《关于变更公司注册资本的议案》、《关于修订部分条款的议案》。
五、公司董事会下设的专门委员会年度运行情况
2022年度，本公司董事会下设的审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会、社会责任委员会各司其职，结合公司行业特征及公司发展状况，提出专业性意见及建议，供公司董事会决策参考，为董事会的高效运作和科学决策提供有力支撑。本年度，各专门委员工作情况如下：
董事会审计委员会本公司八届董事会审计委员会四次至六次会议主要审议与公司2021年年度报告
审计相关议案，会议审议内容详见《2021年年度报告》。公司董事会审计委员会依据《公司章程》、《审计委员会实施细则》及相关法律法规的规定切实履行责任和义务。
1、审议季度报告本公司八届董事会审计委员会七次至八次审议并通过《健康元药业集团股份有限公司2022年第一季度报告》、《健康元药业集团股份有限公司2022年第三季度报告》。
2、审议关联交易预计
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2022年12月12日，本公司八届董事会审计委员会十次会议以通讯表决形式召开，
审议并通过《关于调整控股子公司焦作健康元与金冠电力日常关联交易预计的议案》。
3、年度报告审计督查
本年度报告审计期间，本公司董事会审计委员会依据《公司章程》、《董事会审计委员会实施细则》及《董事会审计委员会年报工作规程》等相关法律法规，检查和督促公司年报工作的及时有序进行。
（1）2022年11月28日，本公司八届董事会审计委员会九次会议以通讯表决形式召开，主要审议公司年度报告的审计安排。与会委员经认真审核相关文件及资料，一致同意致同会计师事务所对公司2022年审计工作的进程安排，并督促其在审计过程中随时与公司相关人员联系及沟通，以确保审计工作的正常有序进行；
（2）2023年2月3日，本公司八届董事会审计委员会十一次会议以通讯表决的
形式召开会议，会议审核集团财务部提交的公司2022年度未经审计的财务报表，与会委员同意年审会计师以此财务报表为基础进行年度审计；
（3）为充分保障本次年度审计工作按时按质进行，2022年3月3日，本公司审
计委员会向会计师事务所发出《年终审计督促函（一）》，督促会计师事务所安排好审计人员，其如期出具财务会计报表及内部控制审计意见初稿，并同时提交审计中发现的相关问题及建议；
（4）2023年3月22日，会计事务所如期提交财务会计报表及内部控制审计意见初稿，及审计过程中发现的公司内控等相关问题及解决建议。
（5）2023年3月24日，本公司八届董事会审计委员会十二次会议以现场+视频表决的形式召开，会议审核致同会计师事务所（特殊普通合伙）提交公司《2022年度财务会计报表审计报告（初稿）》及《2022年度内部控制审计报告（初稿）》及审计过程中发现的相关财务及内控问题，并于会后向会计师事务所发出《年终审计督促函
（二）》督促其如期出具审计意见终稿，会计师书面答复将如期出具审计终稿；
（6）2023年4月7日，本公司八届董事会审计委员会十三次会议以通讯表决的
形式召开会议，审议并通过《公司2022年度财务会计报表审计报告（定稿）》、《公司2022年度内部控制审计报告（定稿）》、《关于致同会计师事务所（特殊普通合伙）从事2022年度审计工作的总结报告》等议案。
本年度报告审计期间，本公司审计委员会认真负责，积极推动本公司年度审计进
21/49健康元药业集团2022年年度股东大会会议资料程，并就相关问题与公司财务负责人等进行及时的沟通及联系，并有效提出解决意见，充分保障了本公司年度审计工作的顺利进行。
董事会薪酬与考核委员会
公司董事会薪酬与考核委员会依据《公司章程》、《薪酬与考核委员会实施细则》
及相关法律法规，切实履行期职责与义务，共召开四次会议，审议六个相关议案，具体情况如下：
1、2022年1月25日，本公司八届董事会薪酬与考核委员会四次会议以通讯表决形式召开，审议并通过《关于公司高级管理人员2021年度绩效考核结果及薪酬分配的议案》；
2、2022年8月10日，本公司八届董事会薪酬与考核委员会五次会议以通讯表决
形式召开，审议并通过《关于公司