君实生物:君实生物前次募集资金使用情况专项报告

证券代码：688180证券简称：君实生物公告编号：临2023-038
上海君实生物医药科技股份有限公司
前次募集资金使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《监管规则适用指引——发行类第7号》的规定，上海君实生物医药科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）将截至2023年3月31日的前次募集资金
使用情况报告如下：
一、前次募集资金情况
（一）H 股公开发行募集资金经中国证监会《关于核准上海君实生物医药科技股份有限公司发行境外上市外资股的批复》（证监许可[2018]1914号）核准及香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）批准，2018年12月，本公司在香港联交所公开发行境外上市外资股（H 股）股票 158910000 股，每股发行价格为港币 19.38 元，募集资金总额为港币3079675800.00元（折合人民币2713194379.80元）。截至
2018年12月24日止，本公司扣除承销商佣金及其他发行费用港币115482745.29元（折合人民币101740298.60元），取得利息收入港币276198.44元（折合人民币243330.83元），实际收到募集资金港币2964469253.15元（折合人民币
2611697412.03元）。
H 股公开发行募集资金于 2018 年 12 月 24 日汇入本公司在招商永隆银行有
限公司开立的020-601-125-6340-4募集资金专户，初始存放金额为港币
2964469253.15元（折合人民币2611697412.03元）。截至2023年3月31日止，H 股公开发行募集资金已全部使用。
（二）H 股公开发行超额配售2019 年 1 月 4 日，按照 H 股招股章程中规定的超额配售权已被悉数行使，本公司超额配售 23836500 股境外上市外资股（H 股），每股发行价格为港币19.38元，募集资金总额为港币461951370.00元（折合人民币403837887.65元）。扣除承销商佣金及其他发行费用港币13894111.36元（折合人民币12146232.15元），实际收到募集资金港币448057258.64元（折合人民币
391691655.50元）。
上述募集资金已于2019年1月9日汇入本公司在招商永隆银行有限公司开
立的020-601-125-6340-4募集资金专户，初始存放金额为港币448057258.64元（折合人民币 391691655.50 元）。截至 2023 年 3 月 31 日止，H 股公开发行超额配售资金已全部使用。
（三）A 股首次公开发行募集资金经中国证监会《关于同意上海君实生物医药科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]940号）同意注册，2020年7月，本公司在上海证券交易所公开发行人民币普通股（A 股）股票 87130000 股，每股发行价格为人民币55.50元，募集资金总额为人民币4835715000.00元，扣除不含税发行费用人民币338736673.27元，实际募集资金净额为人民币4496978326.73元。实际到账金额为人民币4515661387.50元，包括尚未支付的其他发行费用人民币18683060.77元。上述募集资金已于2020年7月8日全部到账，并经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具容诚验字[2020]230Z0103 号《验资报告》。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内。
1、募集资金管理制度情况
为规范本公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《上海君实生物医药科技股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用及监督等方面均做出了明确的规定。
2、募集资金三方监管协议情况
根据上述法律法规和规范性文件的要求，本公司与保荐机构及存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，开设了募集资金专户，对募集资金实施专户存储。
3、募集资金初始存放情况
上述募集资金已于2020年7月8日全部到账，其初始存放情况如下：
金额单位：人民币元序号银行名称账户名称银行账号金额上海君实生物医药
1上海银行南汇支行319033030041204091300000000.00
科技股份有限公司中国建设银行股份上海君实生物医药
2有限公司上海市分31050136360000004584280000000.00
科技股份有限公司行营业部招商银行上海长乐上海君实生物医药
37559286732101102085661387.50
支行科技股份有限公司招商银行上海自贸上海君实生物医药
4755928673210866850000000.00
分行营业部科技股份有限公司
合计4515661387.50
4、募集资金四方监管协议情况
2020年7月24日，公司第二届董事会第二十五次会议及第二届监事会第二十次会议审议通过了《关于新增募投项目实施主体并签订募集资金专户存储四方监管协议的议案》，同意新增全资子公司上海君实生物工程有限公司、苏州众合生物医药科技有限公司、苏州君盟生物医药科技有限公司为“创新药研发项目”、
“偿还银行贷款及补充流动资金”的实施主体，并设立募集资金专项账户。
2020年9月29日，公司第二届董事会第二十七次会议及第二届监事会第二十二次会议审议通过了《关于新增募投项目实施主体并签订募集资金专户存储四方监管协议的议案》，同意新增苏州君实生物医药科技有限公司、苏州君奥精准医学有限公司、苏州君实生物工程有限公司为“偿还银行贷款及补充流动资金”的
实施主体，并设立募集资金专项账户。
2020年12月16日，公司召开第二届董事会第三十一次会议及第二届监事
会第二十五次会议审议通过了《关于新增募投项目实施主体并签订募集资金专户存储四方监管协议的议案》，同意新增全资子公司 TopAlliance Biosciences Inc.为
“创新药研发项目”、“偿还银行贷款及补充流动资金”的实施主体，并设立募集资金专项账户。
5、保荐机构变更
2022 年 3 月，公司因 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的需要变更保荐机构，与原保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）的保荐协议终止，中金公司尚未完成的对公司首次公开发行 A 股股票并上市的持续督导工作由海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）承接。
鉴于公司保荐机构已发生更换，为进一步规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规的规定，2022年4月27日，公司分别与上海银行股份有限公司浦东分行、中国建设银行股份有限公司上海市分行、招商银行股份有限
公司上海分行及保荐机构海通证券签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；
子公司上海君实生物工程有限公司、苏州众合生物医药科技有限公司、苏州君盟
生物医药科技有限公司、苏州君实生物医药科技有限公司、苏州君奥精准医学有
限公司、苏州君实生物工程有限公司、TopAlliance Biosciences Inc.分别与公司、海通证券及招商银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述监管协议与证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
6、募集资金专户存储情况
截至 2023 年 3 月 31 日止，公司 A 股首次公开发行募集资金余额为人民币
566223997.66元，明细见下表：
金额单位：人民币元项目金额
募集资金入账金额4515661387.50
减：募投项目其他发行费用支出18683060.77
减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额849714305.34
减：募投项目支出金额1874794702.96减：超募资金永久补充流动资金金额1078029050.63
减：闲置募集资金暂时补充流动资金金额170000000.00
加：募集资金利息收入扣除手续费、汇兑损失净额41783729.86
截至2023年3月31日募集资金余额566223997.66
截至 2023 年 3 月 31 日止，公司 A 股首次公开发行募集资金具体存放情况如下：
金额单位：元序号银行名称账户名称银行账号币种原币金额金额上海君实生物医药科3190330300
1上海银行南汇支行人民币12640613.1412640613.14
技股份有限公司4120409中国建设银行股份上海君实生物医药科3105013636
2有限公司上海市分人民币955010.63955010.63
技股份有限公司0000004584行营业部招商银行上海长乐上海君实生物医药科7559286732
3人民币535012033.56535012033.56
支行技股份有限公司10110招商银行上海自贸上海君实生物医药科7559286732
4人民币1224637.791224637.79
分行营业部技股份有限公司10866招商银行上海长乐上海君实生物工程有1219322245
5人民币——
支行*1限公司10566招商银行上海长乐苏州众合生物医药科5129084642
6人民币——
支行*2技有限公司10566招商银行上海长乐苏州君盟生物医药科5129075976
7人民币——
支行*3技有限公司10366招商银行上海长乐苏州君实生物医药科5129070939
8人民币——
支行*4技有限公司10166招商银行上海长乐苏州君奥精准医学有5129075261
9人民币——
支行*5限公司10866招商银行上海长乐苏州君实生物工程有5129079778
10人民币——
支行*6限公司10266
招商银行离岸金融 TopAlliance OSA121931
11美元2385392.6316391702.54
中心*7 Biosciences Inc. 739432401
合计566223997.66
*注1-6：子公司上海君实生物工程有限公司、苏州众合生物医药科技有限公司、苏州君
盟生物医药科技有限公司、苏州君实生物医药科技有限公司、苏州君奥精准医学有限公司、苏州君实生物工程有限公司募集资金专户于2022年12月销户；
*注7：汇率使用2023年3月31日美元对人民币6.8717。
（四）H 股增发募集资金经中国证监会《关于核准上海君实生物医药科技股份有限公司发行境外上市外资股的批复》（证监许可[2021]1951号）核准及香港联交所批准，2021年6月，本公司成功配发及发行新 H 股 36549200 股，每股配售价为港币 70.18 元，募集资金总额为港币2565022856.00元（折合人民币2134381168.71元）。截至2021年6月23日止，本公司扣除承销商佣金及其他发行费用港币
34121337.00元（折合人民币28392705.73元），实际收到募集资金港币
2530901519.00元（折合人民币2105988462.98元）。
上述募集资金已于2021年6月23日汇入本公司在招商永隆银行有限公司
开立的020-601-125-6340-4募集资金专户，初始存放金额为港币2530901519.00元（折合人民币2105988462.98元）。截至2023年3月31日止，020-601-125-
6340-4募集资金专户余额为港币11.24元（折合人民币9.84元），其余尚未使用
的募集资金已转入本公司的其他银行账户内，其中港币为2006945.93元、人民币727023.69元（合计折合人民币2483924.23元）。
（五）2022 年 A 股向特定对象发行募集资金经中国证监会《关于同意上海君实生物医药科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2616号）同意注册，本公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 70000000 股，每股发行价格为人民币 53.95 元。
截至 2022 年 11 月 23 日止，本公司实际已向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票70000000股，募集资金总额为人民币3776500000.00元，扣除各项发行费用合计人民币31697205.06元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币3744802794.94元。实际到账金额为人民币3759350000.00元，包括尚未支付的其他发行费用人民币14547205.06元。上述募集资金已于2022年11月23日全部到账，并经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2022]230Z0337号《验资报告》验证。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内。
1、募集资金管理制度情况
为规范本公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《上海君实生物医药科技股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用及监督等方面均做出了明确的规定。
2、募集资金监管协议情况
根据上述法律法规和规范性文件的要求，本公司与海通证券及存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，开设了募集资金专户，对募集资金实施专户存储。本公司与实施募投项目的子公司、海通证券及存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述三方、四方监管协议与证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
3、募集资金初始存放情况
上述募集资金已于2022年11月23日全部到账，其初始存放情况如下：
金额单位：人民币元序号银行名称账户名称银行账号金额上海君实生物医药科
1上海银行南汇支行030051398871500000000.00
技股份有限公司招商银行上海长乐支上海君实生物医药科
27559286732108601130000000.00
行技股份有限公司招商银行上海张江支上海君实生物医药科
37559286732107181129350000.00
行技股份有限公司
合计3759350000.00
4、募集资金专户存储情况
截至 2023 年 3 月 31 日止，公司 2022 年 A 股向特定对象发行募集资金余额为人民币3002772401.33元，明细见下表：
金额单位：人民币元项目金额
募集资金入账金额3759350000.00
减：募投项目其他发行费用支出（已完成支付）13794350.63
减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额210230969.54
减：募投项目支出金额70292426.90
减：闲置募集资金暂时补充流动资金金额480000000.00
加：募集资金利息收入扣除手续费、汇兑损失净额17740148.40
截至2023年3月31日募集资金余额*13002772401.33
注 1：期末余额中包含尚未支付的其他发行费用人民币 75.29 万元。截至 2023 年 3 月 31 日止，公司 2022 年 A 股向特定对象发行募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币元序号银行名称账户名称银行帐号余额招商银行上海长乐支行上海君实生物医药科
1755928673210860549027475.67
*1技股份有限公司招商银行上海张江支行上海君实生物医药科
27559286732107181038570646.92
*2技股份有限公司上海君实生物医药科
3上海银行南汇支行*3030051398871414699131.37
技股份有限公司苏州君盟生物医药科
4招商银行上海长乐支行512907597610520475147.37
技有限公司
合计3002772401.33
*注1：招商银行上海长乐支行余额中包括人民币大额存单54000.00万元；人民币通知
存款902.75万元；
*注2：招商银行上海张江支行余额中包括人民币通知存款103857.06万元；
*注3：上海银行南汇支行余额中包括人民币通知存款101460.28万元；人民币结构性
存款40000.00万元。
二、前次募集资金的实际使用情况说明
（一）前次募集资金使用情况对照表前次募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
（二）前次募集资金实际投资项目变更情况说明
本公司前次募集资金中，2018 年 H 股公开发行募集资金、2019 年 H 股公开发行超额配售（以下合称“H 股公开发行募集资金（包含超额配售）”）存在投
资项目变更情况，说明如下：
1、2019年8月29日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于部分变更首次公开发行 H 股募集资金使用用途的议案》，同意公司根据各项业务对资金需求的实际情况，变更首次公开发行H股募集资金的用途，以涵盖 JS004项目研发、增加对临港和吴江生产基地的投资，并扩大公司使用募集资金进行投资、收购的范围。H 股公开发行募集资金（包含超额配售）具体调整如下：
金额单位：人民币万元变更用途前拟变更款项用途占募集资占募集资计划使用募计划使用募计划用途金金额百新计划用途金金额百集资金金额集资金金额分比分比在研药品研发及
65.00%195220.29在研药品研发及商业化72.00%216244.02
商业化
其中：研发及商
其中：研发及商业化公
业化公司核心产40.00%120135.5640.00%120135.56
司核心产品 JS001
品 JS001研发公司其他在研发其他研药品，为全球临床试在研药品，为临16.00%48054.2316.00%48054.23验提供资金，包括床试验提供资金
JS004 等兴建临港临港基地及吴江
生产基地及吴江9.00%27030.50基地的建设、购置设施16.00%48054.23生产基地及结算启动费用
投资医疗保健及/或生命投资及收购制药
25.00%75084.73科学领域，包括收购公18.00%54061.00
行业的公司
司、许可及合作营运资金及其他营运资金及其他一般企
10.00%30033.8910.00%30033.89
一般企业用途业用途
合计100.00%300338.91合计100.00%300338.91本次变更公司已于2019年8月29日披露于香港联交所网站的《更改全球发售所得款项用途》公告。
2、2020年8月28日，公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于部分变更首次公开发行 H 股募集资金使用用途的议案》，同意公司根据各项业务对资金需求的实际情况，变更首次公开发行 H 股募集资金的用途，增加对研发项目的投资。H 股公开发行募集资金（包含超额配售）具体调整如下：
金额单位：人民币万元变更用途前拟变更款项用途占募集占募集资计划使用募资金金计划使用募计划用途金金额百新计划用途集资金金额额百分集资金金额分比比在研药品研发及商业在研药品研发及商业
72.00%216244.0279.00%237267.74
化化
其中：研发及商业化其中：研发及商业化
40.00%120135.5643.00%129145.73
公司核心产品 JS001 公司核心产品 JS001研发公司其他研发公司其他
在研药品，为全球临在研药品，为全球临
16.00%48054.2320.00%60067.78
床试验提供资金，包床试验提供资金，包括 JS004 等 括 JS004 等临港基地及吴临港基地及吴
江基地的建设、购置16.00%48054.23江基地的建设、购置16.00%48054.23设施及结算启动费用设施及结算启动费用
投资医疗保健及/或生投资医疗保健及/或生
18.00%54061.0011.00%33037.28
命科学领域，包括收命科学领域，包括收购公司、许可及合作购公司、许可及合作营运资金及其他一般营运资金及其他一般
10.00%30033.8910.00%30033.89
企业用途企业用途
合计100.00%300338.91合计100.00%300338.91本次变更公司已于 2020 年 8 月 28 日披露于香港联交所网站的《更改 H 股全球发售所得款项用途及有关2019年报中所得款项用途的补充资料》公告。
（三）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
截至 2023 年 3 月 31 日止，H 股公开发行募集资金（包含超额配售）已全部使用，投资项目的承诺投资总额与实际投资总额的差异详见本报告附件1；其他前次募集资金尚未全部使用，投资项目的实际投资总额尚未确定。
（四）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
本公司前次募集资金中，A 股首次公开发行募集资金和 2022 年 A 股向特定对象发行募集资金存在投资项目先期投入及置换情况，分别说明如下：
1、A 股首次公开发行募集资金
公司于2020年8月28日召开的第二届董事会第二十六次会议及第二届监事会第二十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额合计人民币84971.43万元，使用募集资金置换以自筹资金预先支付的发行费用的金额合计人民币364.65万元，合计使用募集资金人民币85336.08万元置换预先投入的自筹资金。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）针对上述预先投入募投项目的自筹资金使用情况进行了专项鉴证，并出具了《关于上海君实生物医药科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（容诚专字[2020]230Z1995 号）。
2、2022 年 A 股向特定对象发行募集资金
公司于2022年12月6日召开的第三届董事会第十六次会议及第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额合计人民币21023.10万元，使用募集资金置换以自筹资金预先支付的发行费用的金额合计人民币38.90万元，合计使用募集资金人民币21062.00万元置换预先投入的自筹资金。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于上海君实生物医药科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》（容诚专字[2022]230Z3070 号）。
（五）闲置募集资金情况说明
1、使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司前次募集资金中，A 股首次公开发行募集资金和 2022 年 A 股向特定对象发行募集资金存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况，说明如下：
公司于2021年3月30日召开的第二届董事会第三十四次会议及第二届监事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金人民币70000万元（含本数）暂时补充流动资金，并仅用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司在规定期限内使用了A股首次公开发行募集资金中的 54200万元闲置募集资金暂时补充流动资金，并已将上述暂时补充流动资金的54200万元闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户。
公司于2022年3月31日召开的第三届董事会第八次会议及第三届监事会
第七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过人民币70000万元（含本数）暂时补充流动资金，并仅用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司在规定期限内使用了 A 股首次公开发行募集资金中的 69978.65 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，并已将上述暂时补充流动资金的69978.65万元闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户。
公司于2023年3月30日召开的第三届董事会第十八次会议及第三届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金不超过人民币150000万元（含本数）暂时补充流动资金，并仅用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司将根据募集资金投资项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。
截至 2023 年 3 月 31 日止，公司已使用 A 股首次公开发行募集资金中的
17000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，已使用 2022 年 A 股向特定对象
发行募集资金中的48000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金。
2、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本公司前次募集资金中，A 股首次公开发行募集资金和 2022 年 A 股向特定对象发行募集资金存在对闲置募集资金进行现金管理的情况，分别说明如下：
（1）A 股首次公开发行募集资金公司于2020年9月29日召开的第二届董事会第二十七次会议及第二届监事会第二十二次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币38亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证、国债、结构性存款等），自董事会审议通过之日起12个月内有效。
在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
公司于2021年8月30日召开的第三届董事会第二次会议及第三届监事会
第二次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币11亿元的暂时闲置资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证、国债、结构性存款等），自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
截至2023年3月31日止，本公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额为人民币0.00万元。
（2）2022 年 A 股向特定对象发行募集资金
公司于2022年12月6日召开了第三届董事会第十六次会议及第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币35亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型投资产品（包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证、国债、结构性存款等），自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
截至2023年3月31日止，本公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额为人民币300220.09万元，具体情况如下：
金额单位：人民币万元存放银行产品名称存款方式金额到期日年化收益率招商银行上招商银行单位大额存
大额存单5000.00可随时转让3.36%海长乐支行单2020年第736期招商银行上招商银行单位大额存
大额存单20000.00可随时转让3.36%海长乐支行单2021年第98期招商银行上招商银行单位大额存
大额存单1000.00可随时转让3.41%海长乐支行单2021年第71期招商银行上招商银行单位大额存
大额存单27000.00可随时转让3.30%海长乐支行单2020年第784期招商银行上招商银行单位大额存
大额存单1000.00可随时转让3.31%海长乐支行单2020年第734期招商银行上
智能通知存款通知存款902.75不适用2.00%海长乐支行招商银行上
智能通知存款通知存款103857.06不适用2.00%海张江支行上海银行南
智能7天通知存款通知存款101460.28不适用2.00%汇支行
上海银行“稳进”3上海银行南号第结构性存
40000.002023/5/171.50%-2.60%
汇支行 SDG22302M072A 期 款结构性存款产品
（3）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本公司前次募集资金中，A 股首次公开发行募集资金存在使用超募资金永久补充流动资金等情况，说明如下：
公司于2020年9月29日召开的第二届董事会第二十七次会议及第二届监事会第二十二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金计人民币53909.34万元用于永久补充流动资金。该事项已于2020年11月16日经公司2020年第三次临时股东大会审议通过。
公司于2021年11月15日召开的第三届董事会第五次会议及第三届监事会
第四次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同
意公司使用部分超募资金计人民币53909.34万元用于永久补充流动资金。该事项已于2021年12月16日经公司2021年第一次临时股东大会审议通过。
公司于2022年12月6日召开的第三届董事会第十六次会议及第三届监事
会第十四次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金计人民币53909.34万元用于永久补充流动资金。该事项尚需提交公司股东大会审议。
截至2023年3月31日止，公司已使用人民币107802.91万元超募资金进行了永久补充流动资金。
三、前次募集资金投资项目实现效益情况说明
（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
本公司在 H 股公开发行募集资金（包含超额配售）的招股章程中未对募集
资金的使用效益做出任何承诺，因此 H 股公开发行募集资金（包含超额配售）投资项目的实际效益情况对照表不适用。
本公司在 A 股首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书中未对募集资
金的使用效益做出任何承诺，因此 A 股首次公开发行募集资金投资项目的实际效益情况对照表不适用。
本公司在 2021 年根据一般授权配售新 H 股的公告中未对募集资金的使用效
益做出任何承诺，因此 H 股增发募集资金投资项目的实际效益情况对照表不适用。
本公司在 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书中未对募集资金的
使用效益做出承诺，因此 2022 年 A 股向特定对象发行募集资金投资项目的实际效益情况对照表不适用。
（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明截至2023年3月31日止，本公司未对募集资金的使用效益做出任何承诺，不涉及对前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（三）募集资金投资项目的累计实现的收益低于承诺的累计收益说明
截至2023年3月31日止，本公司未对募集资金的使用效益做出任何承诺，不涉及投资项目累计实现收益与承诺累计收益的差异情况。
四、前次发行涉及以资产认购股份的资产运行情况说明
本公司前次募集资金过程中，不存在以资产认购股份的情况。
五、前次募集资金实际使用情况与已公开披露信息对照情况说明本公司已将上述募集资金的实际使用情况与本公司其他信息披露文件中所
披露的有关内容进行逐项对照，实际使用情况与披露的相关内容一致。
六、尚未使用募集资金情况
截至 2023 年 3 月 31 日止，本公司尚未使用的 A 股首次公开发行募集资金余额为人民币73622.40万元（其中56622.40万元存放于监管银行，闲置募集资金暂时补充流动资金 17000.00 万元）；本公司尚未使用的 H 股增发募集资金余额为港币200.70万元、人民币72.70万元（合计折合人民币248.39万元，全部存放于银行）；本公司尚未使用的 2022 年 A 股向特定对象发行募集资金余额为人民币348277.24万元（其中300277.24万元存放于监管银行，闲置募集资金暂时补充流动资金48000.00万元）。
上述募集资金尚未全部使用的主要原因是募集资金投资项目尚未完工或结项，相关项目款项尚未支付。
特此公告。
上海君实生物医药科技股份有限公司董事会
2023年6月6日附件1：
H 股公开发行募集资金（包含超额配售）使用情况对照表截至2023年3月31日
单位：人民币万元
募集资金总额：300338.91已累计使用募集资金总额：303792.24
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额：42047.452019年220389.35
变更用途的募集资金总额比例：14.00%2020年72647.19
2021年9580.08
2022年1175.62
2023年1-3月—
投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额项目达到预定可以使用实际投资金募集前承募集后承募集前承募集后承状态日期承诺投资项实际投资实际投资额与募集后序号实际投资项目诺投资金诺投资金诺投资金诺投资金（或截止日目金额金额承诺投资金额额额额项目完工程额的差额度）研发及商业研发及商业化
1化公司核心公司核心产品106462.15129145.73129145.73106462.15129145.73129145.73—不适用
产品 JS001 JS001研发公司其他研发其他在
在研药品，为研药品，为
2全球临床试验42584.8660067.7860067.7842584.8660067.7860067.78—不适用
临床试验提
提供资金，包供资金
括 JS004 等临港基地及吴兴建临港生江基地的建
3产基地及吴设、购置设施23953.9948054.2348054.2323953.9948054.2348054.23—部分完工
江基地及结算启动费用投资医疗保健
投资及收购及/或生命科学
4制药行业的领域，包括收66538.8533037.2833037.2866538.8533037.2833037.28—不适用
公司购公司、许可及合作营运资金及营运资金及其
5其他一般企他一般企业用26615.5430033.8933487.2226615.5430033.8933487.223453.33不适用
业用途途
合计266155.39300338.91303792.24266155.39300338.91303792.243453.33
说明：1、募集资金项目的实际投资金额已超出承诺投资总金额，主要原因是募集资金使用期间产生的利息收入、投资收益及汇兑损益等。
2、截止 2023 年 3 月 31 日，H 股公开发行募集资金（包含超额配售）已全部使用。A 股首次公开发行募集资金使用情况对照表
截至2023年3月31日
单位：人民币万元
募集资金总额：449697.83已累计使用募集资金总额：380253.81
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额：-2020年206628.59
变更用途的募集资金总额比例：-2021年106024.84
2022年66158.00
2023年1-3月1442.38
投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额项目达到预定可以使用实际投资金募集前承募集前承状态日期募集后承诺实际投资募集后承诺实际投资额与募集后序号承诺投资项目实际投资项目诺投资金诺投资金（或截止日投资金额金额投资金额金额承诺投资金额额项目完工程额的差额度）创新药研发项创新药研发项
1120000.00120000.00120000.00120000.00120000.00120000.00—不适用
目目君实生物科技君实生物科技
2产业化临港项产业化临港项70000.0070000.0070000.0070000.0070000.0070000.00—部分完工
目目偿还银行贷款偿还银行贷款
3及补充流动资及补充流动资80000.0080000.0082450.9080000.0080000.0082450.902450.90不适用
金项目金项目
4超募资金超募资金不适用179697.83107802.91不适用179697.83107802.91-71894.92不适用合计449697.83380253.81449697.83380253.81-69444.02
说明：募集资金项目的实际投资金额已超出承诺投资总金额，主要原因是募集资金使用期间产生的利息收入、投资收益及汇兑损益等。H 股增发募集资金使用情况对照表截至2023年3月31日
单位：人民币万元
募集资金总额：210598.85已累计使用募集资金总额：209769.46
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额：-2021年141138.55
变更用途的募集资金总额比例：-2022年68085.05
2023年1-3月545.86
投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额项目达到预定可以使用实际投资金状态日期承诺投资项实际投资项募集前承诺募集后承诺实际投资募集前承诺募集后承诺实际投资额与募集后
序号（或截止日目目投资金额投资金额金额投资金额投资金额金额承诺投资金项目完工程额的差额度）药物研发和药物研发和
1不适用81470.8881094.98不适用81470.8881094.98-375.90不适用
管线扩充管线扩充拓展商业化拓展商业化
2不适用109.75109.75不适用109.75109.75—不适用
团队团队境内外投境内外投
3资、并购及资、并购及不适用28525.0028525.00不适用28525.0028525.00—不适用
业务发展业务发展一般公司用一般公司用
4不适用100289.09100039.73不适用100289.09100039.73-249.36不适用
途途
合计 210394.72 209769.46 210394.72 209769.46 -625.26说明：1、公司于 2022 年 9 月 27 日在香港联交所网站披露《有关截至 2021 年 12 月 31 日止年度年报的补充公告》中，董事会对 H 股增发募集资金的提供进一步资料，“所得款项净额计划用途”金额为210394.72万元，与募集资金总额的差异主要为增发应付的其他中介机构费用。
2、截止2023年3月31日，拓展商业化团队、境内外投资、并购及业务发展及一般公司用途等募投项目计划使用资金已全部使用，实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额为银行利息收入和汇兑损失。A 股向特定对象发行募集资金使用情况对照表截至2023年3月31日
单位：人民币万元
募集资金总额：374480.28已累计使用募集资金总额：28052.34
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额：-2022年21023.10
变更用途的募集资金总额比例：-2023年1-3月7029.24投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额项目达到预定可以使用实际投资金募集前承募集前承状态日期募集后承诺实际投资募集后承诺实际投资额与募集后序号承诺投资项目实际投资项目诺投资金诺投资金（或截止日投资金额金额投资金额金额承诺投资金额额项目完工程额的差额度）创新药研发项创新药研发项
1367120.00346382.4619380.25367120.00346382.4619380.25-327002.21不适用
目目上海君实生物上海君实生物
2科技总部及研科技总部及研29780.0028097.828672.0929780.0028097.828672.09-19425.73不适用
发基地项目发基地项目
合计396900.00374480.2828052.34396900.00374480.2828052.34-346427.94
说明：募集前承诺投资金额取自《2022 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）》，为包含发行费用的金额；募集资金总额在扣除发行费用后的净额投资于创新药研发项目、上海君实生物科技总部及研发基地项目。