康缘药业:江苏康缘药业股份有限公司2022年年度股东大会会议资料

江苏康缘药业股份有限公司（股票代码：600557）2022年年度股东大会会议资料
江苏康缘药业股份有限公司
2022年年度股东大会会议资料
2023年6月江苏康缘药业股份有限公司（股票代码：600557）2022年年度股东大会会议资料
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2022年年度股东大会会议议程
一、会议基本情况
(一)股东大会类型和届次
2022年年度股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2023年6月26日9点30分
召开地点：连云港市经济技术开发区江宁工业城公司会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2023年6月26日至2023年6月26日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:259:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
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二、会议议程
1、到会股东及股东代理人签到登记，公司董事、监事及高级管理人员签到；
2、主持人宣布本次股东大会开始，介绍出席会议人员情况；
3、宣读议案：
序号议案名称非累积投票议案
12022年度董事会工作报告
22022年度监事会工作报告
32022年度财务决算报告
42022年度利润分配方案
关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度
5
财务报告审计机构的议案
关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度
6
内部控制审计机构的议案
7关于追加确认2022年度日常关联交易超额部分的议案
8关于预计2023年度日常关联交易的议案
9关于修改《公司章程》的议案
10关于修改《股东大会议事规则》的议案
11关于修改《董事会议事规则》的议案
12关于修改《监事会议事规则》的议案
13关于新增关联方及新增日常关联交易预计的议案
累积投票议案
14.00关于换届选举第八届董事会非独立董事的议案
14.01选举肖伟先生为公司第八届董事会非独立董事
14.02选举王振中先生为公司第八届董事会非独立董事
14.03选举杨永春先生为公司第八届董事会非独立董事
14.04选举高海鑫先生为公司第八届董事会非独立董事
14.05选举陈学斌先生为公司第八届董事会非独立董事
14.06选举邱洪涛先生为公司第八届董事会非独立董事
15.00关于换届选举第八届董事会独立董事的议案
15.01选举陈凯先先生为公司第八届董事会独立董事
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15.02选举许敏先生为公司第八届董事会独立董事
15.03选举段金廒先生为公司第八届董事会独立董事
16.00关于换届选举第八届监事会非职工代表监事的议案
16.01选举殷世华先生为公司第八届监事会非职工代表监事
16.02选举胡昌芹女士为公司第八届监事会非职工代表监事
16.03选举姜林先生为公司第八届监事会非职工代表监事
上述议案皆对中小投资者单独计票；第7、8、13项议案的关联股东需回避表决；第9项议案需以特别决议方式表决。
4、听取《2022年度独立董事述职报告》；
5、股东及股东代理人讨论并审议大会议案；
6、股东及股东代理人对议案逐项进行投票表决；
7、统计并宣布现场投票表决结果；
8、通过交易所系统统计并宣布现场及网络投票的最终表决结果；
9、宣读本次股东大会决议；
10、见证律师宣读为本次股东大会出具的法律意见书；
11、签署会议文件；
12、主持人宣布本次股东大会结束。
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三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票
超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
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2022年年度股东大会现场会议规则
为确保公司2022年年度股东大会的顺利召开，维护投资者的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司章程》以及公司《股东大会议事规则》等有关规定，特制定2022年年度股东大会会议规则如下，望出席股东大会的全体人员遵照执行。
一、参加本次股东大会的股东及股东代理人请按规定出示证券账户卡、身份
证或法人单位证明以及授权委托书等证件，经大会工作人员查验合格后领取股东大会会议资料，方可出席会议。为保证本次股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东及股东代理人的合法权益，除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高级管理人员、大会工作人员、公司聘请的律师以及公司董事会邀
请的人员外，公司有权拒绝其他人员进入会场。大会正式开始后，迟到股东人数不计入出席会议人数且其股份额不计入有效表决权数。特殊情况下，应经大会工作人员同意并向见证律师申报同意后方可计入表决权数。
二、股东及股东代理人参加大会依法享有发言权、质询权、表决权等各项法定权利，同时也应履行法定义务。对干扰会议正常秩序、侵犯其他股东合法权益的行为，大会工作人员有权予以制止。为保证会场秩序，会场内请勿大声喧哗。
进入会场后，请关闭手机或将手机调至静音状态。
要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，由主持人视情况指定发言者。
会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问，发言或提问应围绕本次会议议题进行，会议主持人视情况掌握发言及回答问题的时间。在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。若股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
三、现场会议采取记名投票表决方式，股东以其持有的有表决权的股份数额
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行使表决权，每一股份享有一票表决权。出席会议的股东在投票表决时，应在表决票中每项议案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以“√”表示，未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
四、本次会议由江苏世纪同仁律师事务所律师现场见证并出具法律意见书。
7江苏康缘药业股份有限公司（股票代码：600557）2022年年度股东大会会议资料
议案1
2022年度董事会工作报告
各位股东及股东代表：
公司2022年度董事会工作报告详见公司《2022年年度报告》第三节“管理层讨论与分析”。
请审议。
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议案2
2022年度监事会工作报告
各位股东及股东代表：
现将公司2022年度监事会的工作情况汇报如下：
（一）监事会的工作情况会议情况会议议题
1、2021年年度报告及其摘要
2、2021年度监事会工作报告
2022年3月2日召开第七
3、2021年度财务决算报告
届监事会第十次会议
4、关于预计2022年度日常关联交易的议案
5、2021年度内部控制评价报告
1、2022年第一季度报告
2022年4月11日召开第
2、2022年度限制性股票激励计划（草案）及其摘要
七届监事会第十一次会议
3、2022年度限制性股票激励计划实施考核管理办法
2022年5月30日召开第1、关于公司2022年度限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核及公
七届监事会第十二次会议示情况说明的议案
1、关于核实公司2022年度限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案
2、关于向2022年度限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案
2022年6月29日召开第3、关于核实公司2022年度限制性股票激励计划预留部分首批授予激励对象名
七届监事会第十三次会议单的议案
4、关于向2022年度限制性股票激励计划激励对象授予预留部分首批限制性股
票的议案
2022年6月29日召开第
1、2022年半年度报告及其摘要
七届监事会第十四次会议
2022年9月15日召开第
1、关于调整2022年度限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案
七届监事会第十五次会议
2022年10月9日召开第
1、2022年第三季度报告
七届监事会第十六次会议
公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定，本着对全体股东负责的态度，恪尽职守、勤勉尽责，积极开展各项工作，认真履行对公司财务、风险控制及董事、高级管理人员监督职责，加强对公司重大经营决策、投资方案以及董事会贯彻执行股东大会决议、经理层执行董事会决
议等情况的监督检查，有力的促进了公司的依法经营、规范运作，为推动公司健康稳步发展，维护公司及全体股东的合法权益发挥了积极作用。
（二）监事会对公司报告期内有关事项的独立意见
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1、监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，公司监事会根据《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，对公司的决策程序、内部控制制度和公司董事、总经理及公司其他高级管理人员执行公司职务的行为，进行了相应的检查与监督。监事会认为：报告期内，公司严格按照国家有关法律、法规和《公司章程》的有关规定规范运作，企业各项内控制度规范、健全，无违规情况。公司董事、高级管理人员执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
2、监事会对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，监事会对公司的财务制度和财务报告进行了监督、检查和审核，认为公司财务会计内部控制健全，财务报告真实、准确、完整、全面的反映了公司的财务状况和经营成果。公司聘请的立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2021年度财务报告进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。本次年报编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，年报的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况等事项。
3、监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
报告期内公司收购、出售资产交易价格合理，无内幕交易，也没有发现损害股东权益或造成公司资产流失的行为。
4、监事会对公司关联交易情况的独立意见
报告期内，公司关联交易均以市场公允价格进行，公司的关联交易公平、公开，未损害公司及股东的利益。
5、监事会对内部控制自我评价报告的审阅情况及意见
公司监事会对公司2021年度内部控制评价报告进行了审阅，认为：公司内部控制自我评价符合《企业内部控制基本规范》及其他相关文件的要求，公司建立健全了财务报告相关内部控制制度，保证了财务报告相关信息真实完整和可靠，公司2021年度财务报告相关内部控制制度健全、执行有效。
请审议。
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议案3
2022年度财务决算报告
各位股东及股东代表：
公司2022年度财务决算报告详见公司《2022年年度报告》第十节“财务报告”。
请审议。
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议案4
2022年度利润分配方案
各位股东及股东代表：
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2022年期初可供分配利润为人民币3408882325.46元，2022年度新增可供分配利润为人民币
434467433.59元，截至2022年12月31日期末可供分配利润为人民币
3843349759.05元。经公司第七届董事会第二十次会议审议，公司2022年度拟
以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：
公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.2元（含税），不送红股，不进行资本公积金转增股本。截至2022年12月31日，公司总股本584597952股，以此计算合计拟派发现金红利128611549.44元（含税），尚未分配的利润结转以后年度分配。2022年度公司现金分红比例为30%。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因回购股份等原因致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。
请审议。
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议案5
关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2023年度财务报告审计机构的议案
各位股东及股东代表：
公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报告
审计机构，聘用期限一年，审计费用根据审计工作量由双方协商确定。
详见公司 2023 年 2 月 21 日于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn、《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》披露的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2023-008）。
请审议。
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议案6
关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2023年度内部控制审计机构的议案
各位股东及股东代表：
为进一步加强公司内部控制体系建设工作，认真贯彻实施财政部《企业内部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》以及财政部、证监会《关于2012年主板上市公司分类分批实施企业内部控制规范体系的通知》（财办会[2012]30号）
等相关要求，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度内部控制审计机构，聘用期限一年，审计费用根据审计工作量由双方协商确定。
详见公司 2023 年 2 月 21 日于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn、《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》披露的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2023-008）。
请审议。
14江苏康缘药业股份有限公司（股票代码：600557）2022年年度股东大会会议资料
议案7关于追加确认2022年度日常关联交易超额部分的议案
各位股东及股东代表：
江苏康缘药业股份有限公司（以下简称“公司”）2021年年度股东大会审议
通过了《关于预计2022年度日常关联交易的议案》，预计2022年度公司与江苏康缘医药商业有限公司及其子公司（以下合并简称“康缘商业”）发生的销售商
品交易金额不超过3.6亿元，2022年度实际发生额50354.68万元，超额14354.68万元，具体如下：
2022年第四季度因国家新冠疫情防控政策优化调整，新冠治疗类药品需求激增，为及时保障本省新冠疫情药品供应、提升药品配送速度，公司优先选择能够覆盖江苏区域的康缘商业作为配送单位，导致第四季度公司对康缘商业的销售额大幅提升，公司与康缘商业关联交易金额较2021年年度股东大会授权审批金额超额14354.68万元，现对超额部分进行追加确认：
关联方2022年度预计2022年实际发超额关联交易类别
发生额生额（万元）（万元）江苏康缘医药商业有限
销售商品不超过3.6亿元50354.6814354.68公司及其子公司详见公司 2023 年 2 月 21 日于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn、《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》披露的《关于追加确认2022年度日常关联交易超额部分的公告》（公告编号：2023-009）。
请非关联股东及股东代表审议。
15江苏康缘药业股份有限公司（股票代码：600557）2022年年度股东大会会议资料
议案8关于预计2023年度日常关联交易的议案
各位股东及股东代表：
根据《上海证券交易所股票上市规则》及信息披露有关规定，公司依据2022年日常关联交易情况及2023年生产经营计划，现对2023年度日常关联交易进行了预计，累计日常交易金额不超过68590万元，具体情况如下：
2023年年初至本次预计金
2023年1月312022年度实际发额与2022
关联方关联交易类2023年度预计发日与关联方累计生额占同类业务年实际发生别生额
已发生的交易金比例（％）金额差异较额（万元）大的原因
江苏康缘医药商业销售商品不超过5.8亿元10820.9211.57不适用有限公司及其子公
司购买商品不超过0.12亿元158.010.96不适用
江苏安喜莱生物科购买商品以2022年未发生，不超过0.48亿元276.97不适用技发展有限公司及接受劳务2023年新增预计接受关联人
江苏康缘集团有限2022年未发生，提供的房屋不超过160万元12.61不适用责任公司2023年新增预计租赁接受服务（餐不超过0.26亿元113.70注1不适用连云港康缘物业管饮、住宿）理有限公司向关联人提
不超过360万元27.5244.40不适用供房屋租赁江苏中新医药有限向关联人提
不超过420万元33.6954.35不适用公司供房屋租赁南京康缘物业管理接受服务（餐2022年未发生，不超过750万元0.00不适用有限公司饮、住宿）2023年新增预计向关联人提
连云港康嘉国际贸2022年未发生，供代加工服不超过300万元159.29不适用易有限公司2023年新增预计务
注1：服务业（餐饮、住宿）无法准确统计同类业务总额，故无法计算占同类业务比例。
详见公司 2023 年 2 月 21 日于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn、《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》披露的《关于预计2023年度日常关联交易的公告》（公告编号：2023-010）。
请非关联股东及股东代表审议。
16江苏康缘药业股份有限公司（股票代码：600557）2022年年度股东大会会议资料
议案9
关于修改《公司章程》的议案
各位股东及股东代表：
鉴于公司完成了2022年度限制性股票激励计划首次授予及预留部分首批授
予所涉及816.90万股限制性股票的授予登记手续，公司股份总数、注册资本相应变更。为进一步完善公司法人治理结构，公司董事会席位由7席调整至9席，监事会席位由3人调整为5人。根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》及《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规及规范性文件的规定，现对《公司章程》注册资本及董、监事会构成相关条款作出修改。同时，公司根据现行法律法规及相关制度对《公司章程》其他部分进行修订完善。
详见公司 2023 年 6 月 6 日于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn、《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》披露的《关于修改的公告》（公告编号：2023-017）。
请审议。
17江苏康缘药业股份有限公司（股票代码：600557）2022年年度股东大会会议资料
议案10
关于修改《股东大会议事规则》的议案
各位股东及股东代表：
公司根据现行法律法规及相关制度对《股东大会议事规则》进行修订完善。
详见公司 2023 年 6 月 6 日于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的
《股东大会议事规则》（草案）。
请审议。
18江苏康缘药业股份有限公司（股票代码：600557）2022年年度股东大会会议资料
议案11
关于修改《董事会议事规则》的议案
各位股东及股东代表：
如公司股东大会审议通过《关于修改的议案》，公司《董事会议事规则》相关条款将同步进行修改。同时，公司根据现行法律法规及相关制度对《董事会议事规则》其他部分进行修订完善。
详见公司 2023 年 6 月 6 日于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的
《董事会议事规则》（草案）。
请审议。
19江苏康缘药业股份有限公司（股票代码：600557）2022年年度股东大会会议资料
议案12
关于修改《监事会议事规则》的议案
各位股东及股东代表：
如公司股东大会审议通过《关于修改的议案》，公司《监事会议事规则》相关条款将同步进行修改。同时，公司根据现行法律法规及相关制度对《监事会议事规则》其他部分进行修订完善。
详见公司 2023 年 6 月 6 日于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的
《监事会议事规则》（草案）。
请审议。
20江苏康缘药业股份有限公司（股票代码：600557）2022年年度股东大会会议资料
议案13关于新增关联方及新增日常关联交易预计的议案
各位股东及股东代表：
根据《上海证券交易所股票上市规则》及信息披露有关规定，公司拟新增与江苏康缘生态农业有限公司（以下简称“康缘生态农业”）的日常关联交易，公司依据2023年生产经营计划对与康缘生态农业2023年度日常关联交易进行了预计，累计日常交易金额不超过1.2亿元，具体情况如下：
2023年年初至2023年4月
关联方2023年度预计发关联交易类别30日与关联方累计已发生的生额
交易金额（万元）江苏康缘生态农业有购买商品以及
不超过1.2亿元0限公司及其子公司接受劳务详见公司 2023 年 6 月 6 日于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn、《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》披露的《关于新增关联方及新增日常关联交易预计的公告》（公告编号：2023-018）。
请非关联股东及股东代表审议。
21江苏康缘药业股份有限公司（股票代码：600557）2022年年度股东大会会议资料
议案14关于换届选举第八届董事会非独立董事的议案
各位股东及股东代表：
鉴于公司第七届董事会任期已届满，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司董事会提名肖伟先生、王振中先生、杨永春先生、高海鑫先生、陈学斌先生、邱洪涛先生为公司第八届董事会非独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起三年。各候选人简历如下：
董事候选人肖伟先生：1959年10月出生，中国工程院院士，中药学博士，研究员级高级工程师，中共党员，中国国籍，无境外永久居留权。第十四届全国人大代表，国家药典委员会执行委员，享受国务院特殊津贴。2005年至2023年
3月任江苏康缘集团有限责任公司董事长，2023年3月起任江苏康缘集团有限责任公司董事。2008年10月至2021年4月任公司总经理，2000年11月至今任公司董事长。
董事候选人王振中先生：1968年3月出生，博士，研究员级高级工程师，中共党员，中国国籍，无境外永久居留权。1993年进入公司，历任质量管理部部长、中药研究所副所长、化学药研究所所长、研发中心副主任兼药化研究所、药理研
究所所长、科研总监、研究院执行院长等。2010年3月至2019年12月任公司副总经理，2016年9月起任公司第六届、第七届董事会董事，2019年12月起任
公司第七届董事会副董事长。
董事候选人杨永春先生：1973年11月出生，大专学历，助理会计师，中共党员，中国国籍，无境外永久居留权。1997年进入公司，历任营销财务部经理、审计部主任、办事处经理、分公司副经理、分公司经理、销售总监等。2008年7月至2021年4月任公司副总经理。2019年12月起任公司第七届董事会董事，
2021年4月起任公司总经理。
董事候选人高海鑫先生：1988年5月出生，博士研究生学历，工程师（石油化工专业），中共党员，中国国籍，无境外永久居留权。2014年加入公司，历任董事长秘书、总经理办公室主任、生产党委书记、生产总监，现任公司党委书记
22江苏康缘药业股份有限公司（股票代码：600557）2022年年度股东大会会议资料
兼公司销售系统江苏事业部销售总监。2022年3月起任公司副总经理。
董事候选人陈学斌先生：1985年11月出生，硕士研究生学历，公司律师、中级经济师，中共党员，中国国籍，无境外永久居留权。曾在扬子江药业集团有限公司担任党委副书记职务。2022年加入公司，现任公司人力资源总监。
董事候选人邱洪涛先生：1974年10月出生，大专学历，中国国籍，无境外永久居留权。自2002年10月起先后在吉林纸业股份有限公司、苏宁环球股份有限公司（证券代码：000718）、道有道（北京）科技股份有限公司负责证券事务工作。2015年8月加入公司，历任公司证券管理中心经理兼投资部经理、证券事务代表。2022年3月起任公司董事会秘书。
请审议。
23江苏康缘药业股份有限公司（股票代码：600557）2022年年度股东大会会议资料
议案15关于换届选举第八届董事会独立董事的议案
各位股东及股东代表：
根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司董事会提名陈凯先先生、许敏先生（会计专业人士）、段金廒先生为公司第八届董事会独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起三年。各候选人简历如下：
独立董事候选人陈凯先先生：1945年8月出生，中国科学院院士，理学博士，教授，研究员，中共党员中国国籍，无境外永久居留权。现任中国科学院上海药物研究所研究员、博士生导师，上海中医药大学教授、博士生导师、学术委员会主任。担任《重大新药创制》国家重大科技专项技术副总师，中国医学科学院和中国中医科学院学部委员，国际标准化组织（ISO）中医药标准技术委员会主席顾问。2019年12月起任公司第七届董事会独立董事。
独立董事候选人许敏先生：1964年1月出生，博士，三级教授，硕士生导师，北京大学工商管理博士后，中共党员，中国国籍，无境外永久居留权。现任南京工业大学“协同创新与产业发展研究中心”主任、“公司财务与技术创新研究所”所长。担任中国会计学会高等工科院校分会副会长，江苏省会计学会常务理事，江苏省正高级会计师资格集中评审专家，江苏省财政厅“管理会计咨询专家”，《南京工业大学学报（社会科学版）》编辑委员会委员等。2021年5月起任
公司第七届董事会独立董事。
独立董事候选人段金廒先生：1956年10月出生，博士，二级教授，南京中医药大学博士研究生导师，国际欧亚科学院院士，中共党员，中国国籍，无境外永久居留权。全国中医药杰出贡献奖获得者，全国优秀科技工作者，入选全国首届“岐黄学者”中医药领军人才工程，带领团队入选“全国高校黄大年式教师团队”。现任中药资源产业化与方剂创新药物国家地方联合工程中心主任、国家中医药管理局中药资源循环利用重点研究室主任、江苏省中药资源产业化过程协同
创新中心主任，兼任国家中医药管理局中药材产业扶贫行动技术指导专家组组长、中国自然资源学会中药及天然药物资源研究专业委员会主任委员、中国中药协会
24江苏康缘药业股份有限公司（股票代码：600557）2022年年度股东大会会议资料
中药资源循环利用专业委员会主任委员等。
请审议。
25江苏康缘药业股份有限公司（股票代码：600557）2022年年度股东大会会议资料
议案16关于换届选举第八届监事会非职工代表监事的议案
各位股东及股东代表：
鉴于公司第七届监事会任期已届满，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司监事会提名殷世华先生、胡昌芹女士、姜林先生为公司第八届监事会非职工代表监事候选人（候选人简历附后），任期自股东大会审议通过之日起三年。
职工代表监事1名，由公司职工代表大会选举产生。各候选人简历如下：
殷世华先生：1975年10月出生，本科学历，中共党员，中国国籍，无境外永久居留权，1993年12月至2017年6月服现役。2017年10月进入公司，历任销售总公司党委书记、公司党委副书记、工会主席、康缘管理学院执行院长，现任康缘集团党委副书记。2019年12月起任公司第七届监事会主席。
胡昌芹女士：1975年3月出生，大专学历，中级会计师，中共党员，中国国籍，无境外永久居留权。1993年进入公司，历任公司财务部现金会计、费用审核专员、工会经费审查委员会主任，现任公司工会主席，兼任康缘集团工会副主席。
2019年12月起任公司第七届监事会监事。
姜林先生：1982年2月出生，大学本科学历，中级会计师，注册会计师（专业阶段），中共党员，中国国籍，无境外永久居留权。曾经先后在中远集团连云港远洋运输有限公司、江苏沃田集团股份有限公司担任财务主管、财务经理、财务总监等职务。2021年加入江苏康缘集团有限责任公司，现任康缘集团财务部经理职务。
请审议。
26江苏康缘药业股份有限公司（股票代码：600557）2022年年度股东大会会议资料
2022年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
作为江苏康缘药业股份有限公司的独立董事，我们严格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》《公司章程》及《独立董事工作制度》等有关规定，在2022年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职责，按时出席相关会议，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。现将我们在2022年度履行独立董事职责的情况报告如下：
一、独立董事的基本情况作为公司的独立董事我们均拥有专业资质及能力在所从事的专业领域积
累了丰富的经验。我们个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下:陈凯先先生：1945年8月出生，中国科学院院士，理学博士，教授，研究员。现任中国科学院上海药物研究所研究员、博士生导师，上海中医药大学教授、博士生导师、学术委员会主任。担任《重大新药创制》国家重大科技专项技术副总师，中国医学科学院和中国中医科学院学部委员，国际标准化组织（ISO）中医药标准技术委员会主席顾问。2019年12月起任公司第七届董事会独立董事。
董强先生：1964年1月出生，中共党员，主任医师，教授，博士研究生导师。现任复旦大学附属华山医院神经科主任，上海领军人才，上海市十佳公共卫生工作者，国家神经疾病医学中心（华山）副主任，中华医学会神经病学分会副主任委员，中国卒中学会副会长，上海市医学会神经内科专委会主任委员，上海市医师协会神经内科医师分会会长，上海市神经系统疾病临床医学中心主任，上海市神经内科质控中心主任，上海卒中学会常务副会长。2016年9月起任公司
第六届、第七届董事会独立董事。
许敏先生：1964年1月生，博士，中共党员，三级教授，硕士生导师，北京大学工商管理博士后。现任南京工业大学“协同创新与产业发展研究中心”主任、“公司财务与技术创新研究所”所长。担任中国会计学会高等工科院校分会副会长，江苏省会计学会常务理事，江苏省正高级会计师资格集中评审专家，江苏省财政厅“管理会计咨询专家”，《南京工业大学学报（社会科学版）》编辑委员
27江苏康缘药业股份有限公司（股票代码：600557）2022年年度股东大会会议资料会委员等。2021年5月起任公司第七届董事会独立董事。
作为公司的独立董事，我们与公司之间不存在雇佣关系、交易关系、亲属关系，不存在影响独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）董事会和股东大会审议决策事项
2022年度，公司共召开了7次董事会会议和2次股东大会。我们按时出席
了股东大会、董事会及任职的专门委员会相关会议。在参加董事会会议时，我们认真审议了各项议案，均能充分发表自己的意见和建议，且对各议案未提出异议，均投了赞成票，没有反对、弃权的情形。
2022年度，我们利用参加董事会和股东大会的机会对公司的生产经营和财
务状况进行了解，多次听取了公司管理层对公司经营状况和规范运作方面的汇报。
（二）参加董事会及股东大会会议情况参加董事会情况参加股东大会情况董事姓名本年应参加亲自出以通讯方式委托出缺席出席股东大会董事会次数席次数参加次数席次数次数的次数陈凯先777000董强777001许敏775002
（三）参加各专业委员会会议情况
我们作为公司各专门委员会的主任委员、委员，根据董事会各专门委员会的工作细则，参加各专门委员会就公司战略规划制定、对外投资、定期报告、高管薪酬等重大事项的专项会议，我们对相关事项进行了认真审议，审议通过后向董事会提出了专门委员会意见，保证决策的科学性。
（四）公司配合独立董事工作情况
公司董事长、副董事长，副总经理、董事会秘书等高级管理人员与我们保持了定期的沟通，使我们能及时了解公司生产经营动态，并获取了作出独立判断的大量资料。同时，召开董事会及相关会议前，公司精心组织准备会议材料，并及时准确传递，为我们的工作提供了便利条件，积极有效地配合了我们的工作。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
28江苏康缘药业股份有限公司（股票代码：600557）2022年年度股东大会会议资料
（一）关联交易情况
作为江苏康缘药业股份有限公司独立董事，根据《上市公司独立董事规则》《公司法》《证券法》和《公司章程》等法律法规和规范性文件的有关规定，报告期内我们对公司关联交易进行了认真审查，分别发表了1次事前认可意见、1次独立意见，分别如下：
1、对《关于预计2022年度日常关联交易的议案》的相关资料进行事前审阅，
发表如下意见：
上述议案属于关联交易公司应当按照相关规定履行董事会和股东大会审批程序和信息披露义务。我们已就上述议案与公司相关人员进行了沟通并查阅了相关资料对上述议案有了比较详细的了解。上述交易事项遵循了公平、公正、公允的原则没有损害公司和中小股东的利益符合中国证券监督管理委员会和
上海证券交易所的有关规定，我们同意将上述议案提交公司第七届董事会第十四次会议审议。
2、关于预计2022年度日常关联交易的独立意见
公司2022年度日常关联交易预计事项符合实事求是的原则，公司与关联方的关联交易均符合《公司法》《证券法》等相关法律法规及《公司章程》的规定，关联交易所涉及的价格公平、公正，有利于公司的业务发展，没有损害公司其他股东特别是中小股东利益的行为。我们一致同意该项议案，并同意将该项议案提交公司2021年年度股东大会审议。
（二）对外担保及资金占用情况经核查，2022年度公司不存在为控股股东、实际控制人及其关联方、任何法人单位或个人提供担保的情况，亦不存在控股股东、实际控制人及其关联方非经营性占用公司资金的情形，也不存在以前年度发生并累积至2022年12月31日的对外担保或关联方资金占用情形。
（三）董事、高级管理人员提名及薪酬情况
2022年，我们对聘任高级管理人员事项进行了认真审查，认为聘任人员的
任职资格、专业背景、履职经历等符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件，董事会聘任程序合法、合规。
29江苏康缘药业股份有限公司（股票代码：600557）2022年年度股东大会会议资料
公司已经建立起符合现代企业管理的全员绩效考评机制。对高级管理人员实施年度目标责任考核，依照公司全年经营目标完成情况，结合年度个人考核评价结果，决定高级管理人员的年度报酬。
（四）业绩预告及业绩快报情况
2022年度，公司不存在需要披露业绩预告及业绩快报的情况。
（五）聘任或者更换会计师事务所情况
陈凯先、许敏作为第七届董事会审计委员会委员建议公司董事会继续聘任
立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，并根据其工作量，协商确定具体报酬。上述议案经公司董事会审议后，提交公司2021年年度股东大会审议通过。
（六）现金分红及其他投资者回报情况
鉴于公司在2021年度已实际使用1.8亿元资金用于回购股份并注销以减少注册资本，为保障公司的正常生产经营，公司董事会作出的2021年度不进行利润分配方案符合公司实际情况，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，符合公司的经营发展需要和长远发展规划，不存在故意损害投资者利益的情况。我们一致同意该项方案，并同意将该项方案提交公司2021年年度股东大会审议。
（七）股权激励情况
报告期内，公司制定并实施2022年度限制性股份激励计划过程中履行了必要的审批程序，符合法律法规的规定，有利于公司的持续健康发展，不会损害公司及全体股东的利益。
（八）公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司及控股股东没有发生违反承诺履行的情况。
（九）信息披露执行情况
报告期内，公司信息披露遵守了“公开、公平、公正”原则，公司相关信息披露人员能够按照法律、法规的要求做好信息披露工作。我们对公司2022年的信息披露情况进行了监督，我们认为公司信息披露工作均符合《公司章程》及公司《信息披露管理制度》的规定，并履行了必要的审批、报送程序，信息披露真实、准确、完整、及时，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
30江苏康缘药业股份有限公司（股票代码：600557）2022年年度股东大会会议资料漏。
（十）内部控制的执行情况通过对公司内部控制情况的了解和调查，在认真审阅《江苏康缘药业股份有限公司2021年度内部控制评价报告》的基础上，我们认为：
公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制
监管要求，对截至2021年12月31日止（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价，编制了公司2021年度内部控制评价报告，我们对公司2021年度内部控制评价报告进行审核，认为公司内部控制评价体系符合有关要求，符合公司实际；公司建立的内部控制制度均积极予以落实；公司2021年度内部
控制评价报告客观反映了公司内部控制的真实情况，对公司内部控制的总结较为全面。
2022年度，我们作为公司独立董事，持续关注内部控制的执行情况。报告期内，公司结合实际经营需求，继续深化和完善内部控制体系的建设，建立健全内部控制制度，加强内部控制体系的实施、执行和监督力度。公司内部控制符合我国有关法律法规和监管机构的要求，不存在重大缺陷。
（十一）董事会及下属专门委员会的运作情况
我们作为公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、
战略委员会的主要成员，严格按照规章制度的规定对公司历次董事会审议的事项进行审阅。根据公司实际情况，以认真负责、勤勉诚信的态度忠实履行各自职责。
四、总体评价和建议
作为公司的独立董事，2022年度我们积极有效地履行了独立董事职责，持续关注公司生产经营、管理和内部控制等制度的执行情况、董事会决议执行情况、
财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事项。对公司董事会决议的重大事项均要求公司事先提供相关资料，坚持进行事先认真审核，并独立审慎、客观地行使了表决权，切实维护了公司和社会公众股东的合法权益。在维护全体股东利益方面，特别关注保护中小股东的合法权益，监督公司公平履行信息披露工作和投资者关系管理活动，保障了广大投资者的知情权，维护了公司和中
31江苏康缘药业股份有限公司（股票代码：600557）2022年年度股东大会会议资料小股东的权益。
2023年，我们将继续本着诚信与勤勉的精神，认真学习法律、法规和有关规定，结合自身的专业优势，忠实履行独立董事的义务，促进公司规范运作。加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与合作，发挥独立董事的作用，利用专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，增强公司董事会的决策能力和领导水平，维护公司整体利益和全体股东合法权益。
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