梅安森:民生证券股份有限公司关于重庆梅安森科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划第三个限售期解除限售上市流通的核查意见

民生证券股份有限公司关于
重庆梅安森科技股份有限公司
2020年限制性股票激励计划第三个限售期解除限售
上市流通的核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”、“保荐机构”）作为重庆梅安
森科技股份有限公司（以下简称“梅安森”或“公司”）向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的规定，对梅安森关于2020年股票期权与限制性股票激励计划授予限制性股票第三个限售期解除限
售上市流通事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、2020年限制性股票激励计划简述及已履行的审批程序
（一）公司2020年限制性股票激励计划简述
1、限制性股票的授予日：2020年6月19日
2、限制性股票的授予价格：5.716元/股。
3、股票来源：公司向激励对象定向发行 A 股普通股。
4、限制性股票的授予对象及数量：本次限制性股票激励计划的激励对象为
23人，授予的限制性股票数量为1179800股。
（二）已履行的相关程序1、2020年4月16日，公司召开第四届董事会第十次会议，审议通过了《及其摘要》、
《重庆梅安森科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案，公司拟以5.74元/股的价格向23名激励对象授予限制性股票共计117.98万股。公司第四届监事会第八次会议审议上述议案并对公司本次股权激励计划的激励对象名单进行核实，公司独立董事就本次股权激励计划发表
1了独立意见。
2、2020年4月18日至2020年4月28日，公司对激励对象的姓名和职务
进行了内部公示。在公示期内，公司未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2020年5月1日，公司监事会发表了《监事会关于公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3、2020年5月8日，公司召开2019年度股东大会，审议通过了《及其摘要》、《重庆梅安森科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核办法》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。独立董事向全体股东公开征集了委托投票权。
4、2020年6月19日，公司召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于向公司2020年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，同意公司调整授予价格，由5.74元/股调整为5.716元/股。同意公司以调整后的价格向23名激励对象授予限制性股票共计117.98万股。公司独立董事发表了独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
5、2021年7月2日，公司召开第四届董事会第二十八次会议和第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，独立董事发表了独立意见。公司本次激励
计划第一个解除限售期解除限售条件全部达成，23名激励对象第一批限制性股
票百分之百解除限售，共计29.495万股。
6、2022年7月4日，公司召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，独立董事发表了独立意见。公司本次激励计划第二个解除限售期解除限售条件全部达成，23名激励对象第二批限制性股票百分之百解除限售，共计44.2425万股。
27、2023年4月19日，公司召开第五届董事会第十四次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划回购价格的议案》《关于回购注销公司2020年限制性股票激励计划部分已授予限制性股票的议案》，同意公司调整回购价格并回购注销1名离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票。本次回购注销限制性股票数量为0.96万股（即上述激励对象获授予限制性股票总数量的37.5%），回购价格调整为5.666元/股。
公司独立董事发表了独立意见，监事会对本次回购注销及回购价格调整发表了审核意见。
8、2023年5月11日，公司召开了2022年度股东大会，审议通过了《关于回购注销公司2020年限制性股票激励计划部分已授予限制性股票的议案》，同意公司回购注销1名离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票。本次回购注销限制性股票数量为0.96万股，回购价格为5.666元/股。本次回购注销完成后，激励对象总人数变更为22人，对应授予的限制性股票总量为115.42万股。
9、2023年7月3日，公司召开第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》，独立董事发表了独立意见。公司本次激励计
划第三个解除限售期解除限售条件全部达成，22名激励对象第三批限制性股票
百分之百解除限售，共计69.252万股（调整后）。
二、关于本次激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就事项的相关说明
1、限售期的说明
根据激励计划的相关规定，授予的限制性股票限售期分别为12个月、24个月、36个月，均自激励对象获授限制性股票完成登记之日起计算。
激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细
而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。
公司向激励对象授予的限制性股票第三个解除限售期为自授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易
3日当日止，可申请解除限售比例为获授限制性股票总数的37.5%。
本激励计划的授予日为2020年6月19日，授予的限制性股票上市日期为
2020年7月3日，公司本次激励计划授予的限制性股票第三个限售期于2023年
7月2日届满。
2、满足解除限售条件的情况说明
关于本激励计划所授予限制性股票第三个解除限售期条件成就的说明如下：
限制性股票第三个解除限售期解除限售条件是否满足
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具
公司未发生前述情形，满足否定意见或无法表示意见的审计报告；
解除限售条件。
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其激励对象未发生前述情形，派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；满足解除限售条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
根据中喜会计师事务所（特3、公司层面业绩考核要求殊普通合伙）出具的《审计第三个解除限售期：2022年度归属于上市公司扣除非经常性报告》（中喜财审
2023S00944号），公司 2022损益后的净利润不低于2500万元。（上述净利润指标均为年度实现归属于上市公司扣
归属于上市公司扣除非经常性损益后的净利润，以公司该会除非经常性损益后的净利润计年度审计报告所载数据为准。）为3335.96万元，公司经营业绩考核目标完成。
4、个人层面绩效考核要求
薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进本次激励计划解除限售的行打分，按照《考核办法》分年进行考核，对激励对象每个22名激励对象2022年度个考核年度的综合考评结果进行评分，根据个人的绩效考评评人绩效考评结果均大于80价指标确定考评结果(S)具体情况如下表所示： 分，均满足全部解除限售条件。
考评结果 S≥80 60≤S