健帆生物:第五届监事会第四次会议决议公告

证券代码：300529证券简称：健帆生物公告编号：2023-079
债券代码：123117债券简称：健帆转债
健帆生物科技集团股份有限公司
第五届监事会第四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
健帆生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第四次
会议于2023年7月17日在公司会议室以现场会议及通讯表决的方式召开，本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议通知提前以电子邮件及电话通知等方式向全体监事送达，会议由监事会主席彭小红先生主持，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真讨论，审议并表决通过了以下议案：
（一）逐项审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》
1、回购股份的目的
基于对公司内在价值的认可和对未来发展前景的坚定信心，并切实维护广大投资者的利益，增加投资者的信心，综合考虑公司实际财务状况、经营状况等因素，公司拟使用自有资金以集中竞价方式回购公司股份，用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券或用于员工持股计划、股权激励。如未能在股份回购完成后的三十六个月内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将依法予以注销。如国家对相关政策做调整，则本回购方案按调整后的政策实行。
表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。
2、回购股份符合相关条件公司本次回购股份符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》第十条的相关规定：
（1）公司股票上市已满一年；
1（2）公司最近一年无重大违法行为；
（3）回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；
（4）回购股份后，公司的股权分布原则上应当符合上市条件；公司拟通过
回购股份终止其股票上市交易的，应当符合相关规定并经本所同意；
（5）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他条件。
表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。
3、回购股份的方式、价格区间
1、本次回购股份方式
以集中竞价交易方式回购。
2、本次回购股份的价格区间
本次回购股份价格不超过人民币36.11元/股（含本数）。该回购价格上限未超过公司董事会审议通过回购股份方案决议前三十个交易日公司股票交易均价的150%。实际回购价格由董事会授权董事长及公司管理层在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况确定。
如公司在回购股份期内实施了派发红利、送红股、资本公积转增股本、配股
及其他除权除息事项，自股价除权、除息之日起，按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限。
表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。
4、拟回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本的比例及拟用于回购的
资金总额
1、本次回购股份种类：公司发行的人民币普通股（A 股）；
2、本次回购股份的用途：用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债
券或用于员工持股计划、股权激励。
3、本次用于回购的资金总额：不低于人民币2.5亿元且不超过人民币5亿元（均含本数），具体回购资金总额以实际使用的资金总额为准。
4、本次回购数量及占公司总股本的比例：按照回购股份价格上限36.11元/股测算，预计回购股份数量约为692万股至1385万股，占公司当前总股本的比例为0.86%至1.71%。
具体回购数量及占公司总股本的比例以实际回购的股份数量和占公司总股
2本的比例为准。如公司在回购期内发生资本公积转增股本、派发股票或现金红利
等除权除息事项，自股价除权除息之日起，相应调整回购股份价格和数量。
表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。
5、回购股份的资金来源
本次回购股份的资金来源为公司自有资金。
表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。
6、回购股份的实施期限
（1）本次回购股份的实施期限为自公司股东大会审议通过本次回购方案之
日起12个月内。回购方案实施期间，公司股票因筹划重大事项连续停牌十个交易日以上的，回购期限可予以顺延，顺延后不得超出中国证监会及深圳证券交易所规定的最长期限。
如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
1）在回购期限内，回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案实施完毕，
即回购期限自该日起提前届满；
2）如公司董事会决定终止本次回购方案，则回购期限自董事会决议终止本
次回购方案之日起提前届满。
（2）公司不得在下列期间回购股份：
1）公司年度报告、半年度报告公告前十个交易日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十个交易日起算；
2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十个交易日内；
3）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在
决策过程中，至依法披露之日内；
4）中国证监会规定的其他情形。
（3）公司回购股份应当符合下列要求：
1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
2）不得在本所开盘集合竞价、收盘前半小时内及股票价格无涨跌幅限制的
交易日内进行股份回购的委托；
3）中国证监会和本所规定的其他要求。
表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。
37、对管理层办理本次回购股份事宜的具体授权
为顺利实施本次回购股份事宜，董事会授权公司管理层在法律法规规定的范围内，按照最大限度维护公司及股东利益的原则，办理本次回购股份相关事宜，授权内容及范围包括但不限于：
（1）在法律、法规允许的范围内，根据公司和市场的具体情况，制定本次回购股份的具体方案；
（2）设立回购专用证券账户或其他相关证券账户；
（3）在回购期限内择机回购股份，包括具体回购的时间、价格和数量等；
（4）如法律法规、证券监管部门对回购股份政策有新的规定，或市场情况
发生变化，除根据相关法律法规、监管部门要求或《公司章程》规定须由股东大会重新表决的事项外，根据相关法律法规、监管部门要求并结合市场情况和公司实际情况，对回购方案进行调整并继续办理回购股份相关事宜；
（5）制作、修改、补充、签署、递交、呈报、执行回购股份过程中发生的
一切协议、合同和文件，并进行相关申报；
（6）办理其他以上虽未列明但为本次股份回购所必须的事项。
上述授权自公司董事会审议通过本次回购方案之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司同日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案的公告》。
（二）审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》经审核，与会监事一致认为：公司使用部分闲置募集资金和部分自有资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益，不存在违反《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定的情形，不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，因此，监事会一致同意公司及其子公司使用不超过人民币2亿元的闲置募集资金和不超
4过人民币15亿元的自有资金进行现金管理，该额度自董事会审议通过之日起12
个月内可滚动使用。
具体内容详见公司同日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公司《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》。
表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。
三、备查文件
1、第五届监事会第四次会议决议。
特此公告。
健帆生物科技集团股份有限公司监事会
2023年7月17日
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