南华生物:南华生物关于聘请2023年度审计机构的公告

证券代码：000504证券简称：南华生物公告编号：2023-044
南华生物医药股份有限公司
关于聘请2023年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
南华生物医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月6日召开第十
一届董事会第十四次会议审议通过了《关于聘请2023年度审计机构的议案》，会议同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”或“天健会计师事务所”）为公司2023年度审计机构。现将相关事项公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
会计事务所名称天健会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期2011年7月18日组织形式特殊普通合伙注册地址浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼首席合伙人胡少先2022年末合伙人数量225人
2022年末执业人员注册会计师2064人
数量签署过证券服务业务审计报告的注册会计师780人
2022年度经审计的收入总额（亿元）38.63亿元
收入审计业务收入（亿元）35.41亿元
证券业务收入（亿元）21.15亿元
2022年度上市公司客户家数612家（含A、B股）审计 审计收费总额 6.32亿元
情况制造业，信息传输、软件和信息技术涉及主要行业服务业，批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环境
1和公共设施管理业，租赁和商务服务业，房地产业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，文化、体育和娱乐业，建筑业，采矿业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，教育，综合等公司同行业上市公司
7
审计客户家数
2.投资者保护能力
2022年末，天健累计已计提超过1亿元职业风险基金，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金》等文件的相关规定。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉（仲裁人）被诉（被仲裁人）诉讼（仲裁）事件诉讼（仲裁）金额诉讼（仲裁）结果二审已判决判例天健无需承担连
亚太药业、天健、部分案件在诉前调带赔偿责任。天健投资者年度报告
安信证券解阶段，未统计投保的职业保险足以覆盖赔偿金额
案件尚未判决，天健投保的职业保
投资者罗顿发展、天健年度报告未统计险足以覆盖赔偿金额
案件尚未判决，天东海证券、华仪电健投保的职业保投资者年度报告未统计
气、天健险足以覆盖赔偿金额
案件尚未判决，天伯朗特机器人天健、天健广东分健投保的职业保年度报告未统计股份有限公司所险足以覆盖赔偿金额
3.诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日至2022年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，未受
2到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督
管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及39人。
（二）项目信息
1.基本信息
何时开何时开始何时成何时开项目组始从事为本公司近三年签署或复核上市公司姓名为注册始在本成员上市公提供审计审计报告情况会计师所执业司审计服务
2023年签署中贝通信、国发
股份、南华生物、中科电气
2022年度审计报告；2022年
项目签署东杰智能、永顺生物、张恩学2010200820102022
合伙人天和防务、国发股份2021年审计报告；2021年签署东杰
智能、天和防务、永顺生物
2020年度审计报告。
2023年签署中贝通信、国发
股份、南华生物、中科电气
2022年度审计报告；2022年
张恩学2010200820102022
签署东杰智能、永顺生物、
签字天和防务、国发股份2021年注册审计报告。
会计师
2023年签署南华生物2022年
度审计报告；2022年，签署申庆庆2014201020162022宇环数控2021年度审计报告；2021年，签署宇环数控
2020年度审计报告。
质量吴懿忻19982006199620202023年签署伟星新材、正泰
3控制电器；2022年签署伟星新材、复核人寒武纪、伟星股份、聚力文
化、永安期货2021年度审计报告；2021年签署寒武纪、
伟星股份、伟星新材、道通科技2020年度审计报告。
2.诚信纪律
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行
为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情况。
3．独立性
拟聘任的天健会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制
复核人等不存在可能影响《中国注册会计师职业道德守则》关于独立性要求的情形。
4．审计收费
董事会提请股东大会授权管理层根据2023年公司审计工作量和市场价格情况等与天健会计师事务所协商确定具体报酬。
审计收费定价原则主要基于专业服务所承担的责任和投入专业技术程度，综合考虑参与工作人员的经验、级别对应的收费率、投入的工作时间以及市场价格等因素定价。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的执业情况、
独立性、专业胜任能力、投资者保护能力和诚信状况等方面进行了审查，认为天健会计师事务所具备为公司提供审计服务的资质、经验和专业能力，能够为公司提供真实公允的审计服务，能够满足公司2023年度审计需要，同意将该议案提请公司董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
41.事前认可意见
公司独立董事审慎地对《关于续聘2023年度审计机构的议案》等相关资料进
行了事前审查，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）的执业情况、独立性、诚信状况、投资者保护能力及专业胜任能力等方面表现优良，该所具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够为公司提供真实公允的审计服务，能够满足公司审计工作的要求。公司此次聘任审计机构理由正当，不存在损害公司和全体股东利益的情形。因此，我们同意将该议案提交公司第十一届董事会第十四次会议审议。
2.独立意见
公司独立董事经认真审议后，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够坚持独立审计原则，勤勉尽职，公允独立地发表审计意见，具备足够的独立性和专业胜任能力，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益，能够满足公司2023年度审计需要。公司本次聘任审计机构的理由正当、合规，有助于确保公司审计工作的独立性和客观性，审议程序符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益，尤其是中小股东利益的情形。因此，我们同意聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2023年度审计机构的相关事项，并将该议案提交公司股东大会审议。
（三）董事会对议案审议和表决情况2023年8月6日，公司第十一届董事会第十四次会议审议通过了《关于聘请2023年度审计机构的议案》，同意聘请天健为公司2023年度审计机构的相关事项，
自公司股东大会审议通过之日起生效。
（四）生效日期
说明本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、备查文件
1.公司第十一届董事会第十四次会议决议；
2.独立董事就该事项发表的事前认可意见；
53.独立董事就该事项发表的独立意见；
4.审计委员会会议决议；
5.拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
南华生物医药股份有限公司董事会
2023年8月8日
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