霍莱沃:2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688682证券简称：霍莱沃公告编号：2023-046
上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”或“霍莱沃”）董事会根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定，就2023年半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
公司经中国证券监督管理委员会证监发行字[2021]893号文核准，由主承销商海通证券股份有限公司通过上海证券交易所系统采用网下向符合条件的投资
者询价配售与网上向持有上海市场非限售 A 股股份市值的社会公众投资者定价
发行相结合方式，向社会公开发行了人民币普通股(A股)股票 925万股，发行价为每股人民币为45.72元，共计募集资金总额为人民币42291.00万元，扣除券商承销佣金及保荐费3300.00万元(不含税)后，主承销商海通证券股份有限公司于2021年4月15日汇入本公司募集资金监管账户交通银行股份有限公司上
海漕河泾支行310066632018800109538银行账号16148.28万元、招商银行股份
有限公司上海张杨支行110930675910601银行账号10348.39万元、杭州银行股
份有限公司上海分行3101040160002021993银行账号6835.66万元、中国建设
银行股份有限公司上海张江分行31050161393600005183银行账号5658.67万元。另扣减审计验资费、信息披露费和手续费等与发行权益性证券相关的新增外部费用1939.99万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为37051.01万元。
上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于
2021年4月15日出具了《验资报告》(中汇会验[2021]2027号)。
（二）募集资金使用金额及结余情况2021年度使用募集资金4677.39万元，2022年度使用募集资金2237.48万元，报告期内使用募集资金2456.80万元。
截至2023年6月30日，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)余额为4420.88万元。
报告期内募集资金具体使用情况如下：
单位：万元项目金额
截至2022年12月31日募集资金账户结余金额1422.85
加：现金管理和银行存款产生的利息扣除手续费等的净额454.83
赎回以闲置募集资金购买的理财产品69300.00
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额(不含置换预
-
先投入的发行费用)
直接投入募集资金项目2456.80
以闲置募集资金购买理财产品64300.00
期末募集资金账户结余金额4420.88
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(2022年修订)《上海证券交易所科创板股票上市规则》(2020年12月修订)及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，
公司制定了《上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司募集资金管理制度》(以下
简称“《管理制度》”)。根据《管理制度》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构海通证券股份有限公司分别与交通银行股份有限公司上海漕河泾支行、杭州银行股份有限公司上海分行、招商
银行股份有限公司上海张杨支行、中国建设银行股份有限公司上海张江分行签订
了《募集资金专户存储三方/四方监管协议》（以下简称“监管协议”），明确了各方的权利和义务。监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金的专户存储情况
截至2023年6月30日，募集资金存储情况如下：
单位：万元开户人开户银行银行账号存储余额备注上海霍莱沃电子交通银行股份有数字相控阵测试
系统技术股份有限公司上海漕河310066632018800109538993.97与验证系统产业限公司泾支行化项目
上海霍莱沃电子 5G 大规模天线杭州银行股份有
系统技术股份有31010401600020219931331.90智能化测试系统限公司上海分行限公司产业化项目
5G 大规模天线
上海莱天通信技杭州银行股份有
310104016000207986868.46智能化测试系统
术有限公司限公司上海分行产业化项目上海霍莱沃电子招商银行股份有研发中心升级建
系统技术股份有限公司上海张杨1109306759106011179.55设项目限公司支行招商银行股份有莱天（西安）信研发中心升级建
限公司上海张杨12991295141050666.81息技术有限公司设项目支行上海霍莱沃电子中国建设银行股
系统技术股份有份有限公司上海31050161393600005183780.19超募资金限公司张江分行
合计4420.88
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
2023年半年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附表1募集资金使用情况对照表。
1.无法单独核算效益的募投项目的情况说明
“研发中心升级建设项目”为研发类项目，本项目无单独的销售收入，不直接产生经济效益，主要通过公司未来整体的经营效益体现，故无法单独核算经济效益。
该项目通过完善研发中心设备配置，加强对核心技术研究力度，强化公司产品竞争力，进一步提升产品质量稳定性，增强公司产品的核心竞争力和可持续发展能力。
2.募集资金投资项目延期事项根据公司2023年4月25日召开的第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议审议通过的《关于部分首次公开发行股票并上市募集资金投资项目延期的议案》，因外部环境变化、募投项目用地取得延误等因素影响，公司募投项目实施进度较原计划有所放缓。因此，为保证募投项目实施质量，在募投项目的投资内容、投资总额、实施主体保持不变的情况下，基于审慎性原则，公司拟将“数字相控阵测试与验证系统产业化项目”预定可使用状态日期延至2026年3月，“5G大规模天线智能化测试系统产业化项目”预定可使用状态日期延至 2026年3月，“研发中心升级建设项目”预定可使用状态日期延至2025年12月。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2021年8月19日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金549.37万元，置换已支付发行费用的自筹资金256.51万元，合计805.88万元。中汇会计师事务所(特殊普通合伙)对上述置换事项进行了专项审核，并于2021年8月12日出具了《关于上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目和支付发行费用的鉴证报告》（中汇会鉴[2021]6548号）。
除上述募集资金置换外，公司不存在其他先期投入及置换的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2023年6月30日，本公司不存在使用募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司于2022年8月29日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及追认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过30000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好的投资产品，资金可滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。公司于2023年4月25日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过3亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品，资金可滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。报告期内，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理具体情况如下：
单位：万元预期年化收是否受托人产品名称产品类型金额理财起始日理财到期日益率到期
2.0%+MAX
海通证券收益凭证博盈系海通证券股份有限（0，（期末列中证海通证券大类资产保本浮动收
公司上海浦东分公2000.002022/7/222023/1/19价格-行权是动态配置指数看涨6月期益型
司价）/期初价
第1号
格）*100%
2.0%+MAX
海通证券收益凭证博盈系海通证券股份有限（0，（期末列中证海通证券大类资产保本浮动收
公司上海浦东分公1400.002022/7/282023/1/30价格-行权是动态配置指数看涨6月期益型
司价）/期初价
第2号
格）*100%
2.0%+MAX(0
海通证券收益凭证博盈系海通证券股份有限（期末价格-列中证海通证券大类资产保本浮动收公司上海浦东分公1500.002022/09/012023/03/02行权价）/期是动态配置益型
司初价格)×指数看涨6月期第7号
100%
海通证券股份有限海通证券收益凭证博盈系保本浮动收
公司上海浦东分公列科创50小雪球第1922000.002022/07/282023/01/300或4.4%是益型司号海通证券股份有限海通证券收益凭证博盈系保本浮动收
公司上海浦东分公列科创50小雪球第2171500.002022/09/012023/03/020或4%是益型司号
杭州银行股份有限杭州银行“添利宝”结构保本浮动收1.5%或2.83%
5200.002022/10/242023/01/28是
公司上海分行性存款产品益型或3.03%海通证券股份有限海通证券收益凭证博盈系保本浮动收
公司上海浦东分公列上海金二值看涨第898200.002022/11/232023/01/030.5%或4.2%是益型司号海通证券股份有限海通证券收益凭证博盈系保本浮动收
公司上海浦东分公列上海金二值看跌第898200.002022/11/232023/01/030.5%或4.2%是益型司号交通银行股份有限交通银行蕴通财富定期型保本浮动收公司上海漕河泾支结构性存款61天（挂钩黄8200.002023/1/112023/3/131.6%或2.7%是益型行金看跌）交通银行股份有限交通银行蕴通财富定期型保本浮动收公司上海漕河泾支结构性存款61天（挂钩黄8200.002023/1/112023/3/131.6%或2.7%是益型行金看涨）
杭州银行股份有限杭州银行“添利宝”结构性保本浮动收1.6%或2.9%
3500.002023/2/32023/5/9是
公司上海分行存款产品益型或3.1%海通证券股份有限海通证券收益凭证博盈系保本浮动收
公司上海浦东分公列产品说明书国债收益率1700.002023/2/22023/5/81.5或3.7%是益型司二值看涨第10号海通证券股份有限海通证券收益凭证博盈系保本浮动收
公司上海浦东分公列产品说明书国债收益率1700.002023/2/22023/5/81.5或3.7%是益型司二值看跌第10号海通证券股份有限保本浮动收
公司上海浦东分公博盈国债收益率二值看涨1500.002023/3/82023/6/121.5或3.7%是益型司海通证券股份有限保本浮动收
公司上海浦东分公博盈国债收益率二值看跌1500.002023/3/82023/6/121.5或3.7%是益型司交通银行股份有限交通银行蕴通财富定期型保本浮动收公司上海漕河泾支结构性存款90天（挂钩黄6500.002023/3/162023/6/141.6%或2.7%是益型行金看涨）交通银行股份有限交通银行蕴通财富定期型保本浮动收公司上海漕河泾支结构性存款90天（挂钩黄6500.002023/3/162023/6/141.6%或2.7%是益型行金看跌）
2.0%+MAX
海通证券收益凭证博盈系海通证券股份有限（0，（期末列中证海通证券 ESG 股债 保本浮动收
公司上海浦东分公3000.002023/4/42023/7/5价格-行权否联动策略指数看涨3月期益型
司价）/期初价
第4号
格）*100%海通证券收益凭证博盈系海通证券股份有限列国债收益率二值看涨第保本浮动收
公司上海浦东分公1750.002023/5/102023/8/141.5%或3.7%否28号（产品简称：“博盈益型司国债收益率二值看涨”）海通证券股份有限海通证券收益凭证博盈系保本浮动收
公司上海浦东分公列国债收益率二值看跌第1750.002023/5/102023/8/141.5%或3.7%否益型司28号
杭州银行股份有限杭州银行“添利宝”结构性保本浮动收1.75%或3%或
3500.002023/5/122023/11/12否
公司上海分行存款产品益型3.2%
1.0%+MAX(0
海通证券收益凭证博盈系海通证券股份有限（期末价格-列中证海通证券 ESG 股债 保本浮动收公司上海浦东分公2000.002023/6/162023/12/15行权价）/期否联动策略指数看涨6月期益型
司初价格)×
第36号
60%
交通银行股份有限交通银行蕴通财富定期型保本浮动收公司上海漕河泾支结构性存款43天（挂钩黄6500.002023/6/212023/8/31.6%或2.56%否益型行金看跌）交通银行股份有限交通银行蕴通财富定期型保本浮动收公司上海漕河泾支结构性存款44天（挂钩黄6500.002023/6/212023/8/41.6%或2.56%否益型行金看涨）
合计94300.00
报告期内，公司已赎回理财产品收到投资收益413.47万元。
截至2023年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的尚未到期的金额为25000.00万元，未超过董事会对相关事项的授权范围。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2023年6月30日，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截至2023年6月30日，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2023年6月30日，本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至2023年6月30日，本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况（一）变更募集资金投资项目情况
截至2023年6月30日，公司不存在变更募集资金投资项目情况。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
截至2023年6月30日，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，本公司及时、真实、准确、完整披露募集资金使用情况，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司董事会
2023年8月25日附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额37051.01本年度投入募集资金总额2456.80
变更用途的募集资金总额-
9371.67
变更用途的募集资金已累计投入募集资金总额
-[注1]总额比例已变更截至期截至期末累计项目达项目可项目，末投入募集资金调整后截至期末本年度截至期末投入金额与承到预定本年度是否达行性是承诺投资项含部分进度承诺投资投资总承诺投入投入金累计投入诺投入金额的可使用实现的到预计否发生
目变更（%）
总额额金额(1)额金额(2)差额(3)＝状态日效益效益重大变
（如(4)＝
(2)-(1)期化
有）(2)/(1)数字相控阵测
2026年
试与验证系统否16148.28不适用16148.28---16148.28-不适用不适用否
[注2]产业化项目
5G 大规模天线
2026年
智能化测试系否6835.66不适用6835.66477.542282.66-4553.0033.39不适用不适用否
[注2]统产业化项目研发中心升级2025年否10348.39不适用10348.391979.264089.01-6259.3839.51不适用不适用否
建设项目[注2]
补充流动资金否3000.00不适用3000.00-3000.00-100.00不适用不适用不适用否
超募资金不适用718.68不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用否
合计—37051.01—36332.332456.809371.67-26960.6625.79--——未达到计划进度原因
详见本报告三、（一）（分具体募投项目）项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况详见本报告三、（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见本报告三、（四）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
[注1]：包括公司募集资金置换先期自筹资金投入(不含置换预先投入的发行费用)人民币549.37万元。
[注2]：因外部环境变化、募投项目用地取得延误等因素影响，公司将“数字相控阵测试与验证系统产业化项目”预定可使用状态日期延至2026年，“5G大规模天线智能化测试系统产业化项目”预定可使用状态日期延至 2026年，“研发中心升级建设项目”预定可使用状态日期延至 2025年。