微芯生物:安信证券股份有限公司关于深圳微芯生物科技股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告

安信证券股份有限公司
关于深圳微芯生物科技股份有限公司
2023年半年度持续督导跟踪报告
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为深圳
微芯生物科技股份有限公司（以下简称“微芯生物”或“公司”）向不特定对象
发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第11号——持续督导》等相关规定，履行对微芯生物的持续督导职责，就微芯
生物2023年半年度持续督导跟踪情况报告如下：
一、持续督导工作情况序号工作内容持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并保荐机构已建立健全并有效执行了持续督导工作
1针对具体的持续督导工作制定相应的工作制度，并制定了相应的工作计划。
计划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作保荐机构已与微芯生物签订《保荐协议》，协议开始前，与上市公司或相关当事人签署持续
2明确了双方在持续督导期间的权利和义务，并报
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利上海证券交易所备案。
义务，并报上海证券交易所备案持续督导期间，按照有关规定对上市公司违微芯生物在2023年1月1日至2023年6月30日法违规事项公开发表声明的，应于披露前向期间（以下简称“本持续督导期间”）未发生按
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上海证券交易所报告，并经上海证券交易所有关规定需保荐机构公开发表声明的违法违规情审核后在指定媒体上公告况。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或本持续督导期间，微芯生物及相关当事人未发生
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应当发现之日起五个工作日内向上海证券违法违规或违背承诺等事项。
交易所报告
保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回访、现
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职
5场检查等方式，了解微芯生物经营及规范运作等
调查等方式开展持续督导工作情况，对微芯生物开展持续督导工作。
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人在本持续督导期间，保荐机构督导微芯生物及其员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部
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易所发布的业务规则及其他规范性文件，并门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他切实履行其所做出的各项承诺规范性文件，切实履行其所做出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治在本持续督导期间，保荐机构督导微芯生物依照
7理制度，包括但不限于股东大会、董事会、相关规定进一步健全公司治理制度，并严格执行
1监事会议事规则以及董事、监事和高级管理相关公司治理制度。
人员的行为规范等督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、本持续督导期间，微芯生物的内控制度符合相关
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关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交法规要求并得到了有效执行。
易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文在本持续督导期间，保荐机构督导微芯生物严格
9件，并有充分理由确信上市公司向上海证券执行信息披露制度，并事前审阅相关信息披露文
交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性件及其他相关文件。
陈述或重大遗漏对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补充，公司不予更正或补在本持续督导期间，保荐机构对微芯生物的信息充的，应及时向上海证券交易所报告；对上披露文件及其他相关文件进行了事前审阅，未发10市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，
生上市公司不予更正或补充而应及时向上海证券应在上市公司履行信息披露义务后五个交交易所报告的情况。
易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公
司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告关注上市公司或其控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会本持续督导期间，微芯生物及其控股股东、实际
11行政处罚、上海证券交易所监管措施或者纪控制人、董事、监事、高级管理人员未发生该等
律处分的情况，并督促其完善内部控制制事项。
度，采取措施予以纠正持续关注上市公司及控股股东、实际控制人
等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、本持续督导期间，微芯生物及其控股股东、实际
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实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上控制人等不存在未履行承诺的情况。
海证券交易所报告
关注社交传媒关于上市公司的报道和传闻，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现本持续督导期间，经保荐机构核查，微芯生物不上市公司存在应披露未披露的重大事项或
13存在应披露未披露的重大事项或披露的信息与事
与披露的信息与事实不符的，及时督促上市实不符的情况。
公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披
露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报
14告：（一）涉嫌违反《上市规则》等相关业本持续督导期间，微芯生物未发生相关情况。
务规则；（二）证券服务机构及其签名人员
出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性
2陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）公司出现《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十一条、第七十二条
规定的情形；（四）公司不配合持续督导工
作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确保荐机构已制定了现场检查的相关工作计划，并
15现场检查工作要求，确保现场检查工作质
明确了现场检查工作要求。
量。
上市公司出现以下情形之一的，保荐机构、保荐代表人应当自知道或者应当知道之日
起15日内进行专项现场核查：（一）存在
重大财务造假嫌疑；（二）控股股东、实际
控制人及其关联人涉嫌资金占用；（三）可
本持续督导期间，微芯生物未发生应进行专项现
16能存在重大违规担保；（四）控股股东、实
场检查的相关情形。
际控制人及其关联人、董事、监事或者高级
管理人员涉嫌侵占上市公司利益；（五）资
金往来或者现金流存在重大异常；（五）上海证券交易所或保荐机构认为应当进行现场核查的其他事项。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况无。
三、重大风险提示
公司目前面临的风险因素主要如下：
（一）核心竞争力风险
1、技术迭代的风险
公司的核心技术系根据生命科学和新药研发领域的新进展和新技术而构建
的“基于化学基因组学的集成式药物发现与早期评价平台”。公司研发管线的药物筛选均来源于该核心技术平台，其有效地降低了新药的后期开发风险。但生物医药行业发展迅速，技术水平不断提升。若未来行业内出现突破性的技术发现或公司核心技术相关领域出现突破性进展，而公司未能及时跟进新技术的发展趋势、保持技术先进性，则可能会削弱公司的竞争优势，对公司未来的生产经营产生不利影响。
2、临床研发的风险
一个全新结构的原创新药的成功研发，需要经历临床前研究、临床开发、取
3得监管机构批准、等过程，临床试验报批到投产的周期长、环节多容易受到一些
不确定性因素的影响，可能会导致研发进度被延迟或无法实现商业化，从而损害公司的业务，前期的资金投入无法为公司带来收入和现金流，从而为公司正常经营带来不确定性和风险。
3、核心技术人员流失的风险
核心技术人员的研发能力和技术水平是公司持续创新、长期保持技术优势的重要基础。随着生物医药行业的发展，企业对人才的竞争不断加剧，能否维持技术人员队伍的稳定，并不断吸引优秀技术人员加盟，关系到公司能否继续保持技术竞争优势和未来发展的潜力。公司已组建了以 XIANPING LU、李志斌、潘德思和山松等博士为核心的研发团队，并且在公司发展过程中，非常重视研发人员和管理人员的梯队建设，如果公司的研发人员大量流失，则可能造成目前进行中的部分在研项目进度推迟、甚至终止，或者造成研发项目泄密或流失，给公司后续新产品的开发以及持续稳定增长带来不利影响。
（二）经营风险
1、已上市产品出现竞品的风险
公司主要产品均为自主研究发现并开发的新分子实体且作用机制新颖的原创新药，其中西达本胺已有两个适应症在国内获批上市，用于治疗外周 T 细胞淋巴瘤和乳腺癌，在日本有成人白血病和外周 T 细胞淋巴瘤两个适应症获准上市和中国台湾有乳癌适应症刚刚获批准上市；西格列他钠已有一个适应症获批上市，用于治疗 2 型糖尿病；西奥罗尼治疗小细胞肺癌、卵巢癌的 III 期临床试验已启动。针对上述适应症，国内存在已上市或尚处于临床阶段的药物，未来如果针对相同适应症的新药或者相关仿制药获批上市，则会增加可选治疗方案，加剧市场竞争，从而对公司的经营业绩和持续经营能力产生一定影响。
2、原创新药市场导入期漫长的风险
原创新药研发成功并获批上市后，还要历经市场开拓与学术推广等过程，方能被广大医生和患者接受，以满足不断变化的市场需求。因此，如果新药上市后在市场开拓与学术推广等方面遇到瓶颈或者新药的安全性、疗效与竞争对手相比
的优势未能有效获得医生及其患者的认可，或者产生目前科学尚未认知的风险，都可能给公司产品的市场销售及盈利能力带来一定风险。
4（三）行业风险
生物医药行业关系到国计民生，会受到包括国家药品监督管理局、国家卫生健康委员会和国家医疗保障局等多个不同政府监管部门的监管与监督。公司需受到监管部门众多法律、法规及规章制度的约束，现行的监管框架涵盖了微芯生物营运的所有方面，包括研发、生产、销售、定价、质量控制、环保等。如果行业有任何不利于公司的监管变动可能会增加公司营运的风险。
（四）业绩大幅下滑或亏损的风险
公司第一个原创新药西达本胺分别于2014年12月和2019年11月获批用于
复发或难治的外周 T 细胞淋巴瘤和激素受体阳性晚期乳腺癌两项适应症治疗。
公司第二个原创新药西格列他钠于2021年10月获批用于2型糖尿病适应症治疗。此外，公司正在开展多个原创新药多项适应症的临床试验以及一系列新分子实体的候选药物的早期探索研究。随着经营规模的不断扩大，公司相应增加市场拓展、管理人员及研发投入，2023年上半年，公司实现营业总收入24160万元，同比增长11.89%；实现归属于母公司所有者的净利润15569万元；实现归属于
母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润-14763万元。
鉴于新药研发投入大、周期长、风险高，且容易受到不可预测因素影响，如果公司在研项目或产品临床试验结果未达预设目标、临床试验进度和获批上市时
间不确定等，都将对公司生产经营产生不利影响。报告期末，公司的开发支出和在建工程余额较大，如相关项目未能获批上市，则开发支出和在建工程的资产减值将对公司的经营业绩产生重大不利影响；如相关项目获批上市后销售增长缓慢
或因市场竞争加剧等因素影响销售收入的实现，则新增无形资产摊销和固定资产折旧将对公司经营业绩产生不利影响，公司存在因相关资产减值、销售收入不能覆盖新增折旧和摊销从而导致经营业绩下滑甚至亏损的风险。
四、重大违规事项
2023年1-6月，公司不存在重大违规事项。
五、主要财务指标的变动原因及合理性
2023年1-6月，公司主要财务数据如下表所示：
单位：元
项目2023年1-6月2022年1-6月增减变动幅度(%)
5营业收入241603895.80215921254.5311.89
归属于上市公司股东的净利润155689740.46-19288325.58907.17归属于上市公司股东的扣除非
-147625906.11-22583405.81-553.69经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额-121379696.0322877669.34-630.56
项目2023年6月30日2022年6月30日增减变动幅度(%)
归属于上市公司股东的净资产1779980225.191417473927.3325.57
总资产3161152979.022215781080.4442.67
2023年1-6月，公司主要财务指标如下表所示：
项目2023年1-6月2022年1-6月增减变动幅度(%)
基本每股收益（元／股）0.3817-0.0474905.27
稀释每股收益（元／股）0.3817-0.0474905.27扣除非经常性损益后的基本每股收
-0.3620-0.0555-552.25益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）9.65-1.36增加11.01个百分点扣除非经常性损益后的加权平均净
-10.11-1.59减少8.52个百分点
资产收益率（%）
研发投入占营业收入的比例（%）102.4860.52增加41.96个百分点
2023年1-6月，公司主要财务数据及指标变动的原因如下：
1、2023年1-6月，公司实现营业收入24160.39万元，较上年同期上涨
11.89%，主要系公司抗肿瘤药物西达本胺和抗2型糖尿病药物西格列他钠销售增长所致。
2、2023年1-6月，公司归属于上市公司股东的净利润为15568.97万元，较
上年同期大幅上涨907.17%，主要原因系报告期内成都微芯新域生物技术有限公司（以下简称“微芯新域”）新一轮增资扩股及实施股权激励后改组董事会，微芯生物无法对其进行控制，微芯新域不再纳入公司合并报表范围，公司失去对微芯新域的控制权后的剩余股份按公允价值计算并确认投资收益28903.86万元所致。
3、2023年1-6月，公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
为-14762.59万元，较上年同期下降-553.69%，主要系报告期内公司失去对微芯新域的控制权后的剩余股份按公允价值计算确认投资收益属于非经常性损益以及研发投入大幅增长所致。
4、2023年1-6月，公司经营活动产生的现金流量净额为-12137.97万元，
6较上年同期下降630.56%，主要系公司研发费用和销售费用增加所致。
5、2023年1-6月，公司基本每股收益比上年同期大幅增长905.27%，主要
系2023年1-6月归属于上市公司股东的净利润增加所致。
综上，公司2023年上半年度主要财务数据及财务指标变动具有合理性。
六、核心竞争力的变化情况
公司是一家旨在为患者提供可承受的、临床亟需的原创新分子实体药物，具备完整的从药物作用靶点发现与确证、先导分子的发现与评价到新药临床开发、
产业化、学术推广及销售能力的国家级高新技术企业。公司自创立伊始，就以自主创建的“基于化学基因组学的集成式药物发现及早期评价平台”为其核心竞争力，秉承“原创、优效、安全、中国”的理念，专注于对人类生命健康造成严重威胁的恶性肿瘤、糖尿病等代谢性疾病及自身免疫性疾病，致力于为患者提供可承受的、临床亟需的创新机制药物。
公司在临床研究阶段以临床价值为导向设计原创新药的试验方案，强调患者的医学需求为首位，临床运营重视进度与质量并进，高标准推进临床开发的项目运行。主要通过自建的临床医学运营、数据管理和数据统计的专业团队，按照国际标准严格监督管理，确保关键性临床试验的规范性和数据质量。部分必要的研发服务会委托合同研发组织（CRO）和临床机构管理组织（SMO）提供。
公司已上市产品西达本胺，国家1类原创新药，是微芯生物独家发现的新分子实体药物，机制新颖；作为领域唯一可通过口服的亚型选择性组蛋白去乙酰化酶（HDAC）抑制剂，西达本胺可单独或联合其他药物解决严重威胁人类健康的恶性肿瘤等重大疾病。目前已有两个适应症外周 T 细胞淋巴瘤、乳腺癌国内获批上市，两个适应症都被国内权威指南推荐，产品竞争强；2023年上半年西达本胺销量为766656片，同比增加17.65%，此外2023年已递交西达本胺针对弥漫大 B 细胞瘤适应症的上市申请，被 CDE 纳入优先审评程序。另外公司还在积极布局表观免疫联合治疗多种实体瘤，以实现原创新机制药物的超长生命周期。
公司抗 2 型糖尿病 I 类原创新药西格列他钠通过国家医保谈判进入医保目录，2023年3月1日正式执行医保价格后，上半年销售数量同比上涨456.26%。
西格列他钠片所针对的是胰岛素抵抗这一2型糖尿病发生和发展的核心机制，通过适度激活 PPAR 三个受体，使得糖、脂、能量和蛋白代谢达到动态平衡。前期7临床综合研究结果显示，西格列他钠具有良好的安全性和药代、药效动力学特征，
在 T2DM 患者的血糖和血脂调控上显示了明确的疗效。24 周降低糖化血红蛋白
1.57%，降低甘油三酯水平26%。且安全性与安慰剂相似。胰岛素抵抗是2型糖
尿病核心发病机制，也是血脂异常、脂肪肝等代谢病共同土壤。超60%的2型糖尿病患者伴有血脂紊乱。因此临床上急需一个针对胰岛素抵抗，同时综合调控血糖血脂的药物。西格列他钠上市，正好弥补了这一临床需求。公司基于自身的原创技术支撑和中国早期研发的全球开发策略，积极推进原创产品进入国际规范药政市场参与竞争。目前，公司有西达本胺、西奥罗尼、CS12192 三个品种已获美国 FDA 或其他多个国家批准开展临床试验或已上市。公司的创新药在国内外同步注册，后续开展面向发达国家市场的全球多中心临床研究，在更广阔的空间实现创新药价值。公司在美国新泽西州建立了国际临床开发中心，同时公司具备应对国际政策的变化、技术规范的挑战等，以期实现公司制定的基于中国早期研发的产品全球开发战略，确保公司药品的全球开发顺利推进。
截至2023年6月30日，公司累计共获得166项已授权发明专利。公司针对同种药物在化合物通式、制备方法、晶型、剂型和用途等方面实施全链条、全生
命周期的全球专利布局，有利于充分保障公司的商业利益，防止竞争对手以仿制药形式对公司产品造成竞争。
综上所述，公司的核心竞争力在2023年上半年度未发生不利变化。
七、研发支出变化及研发进展
（一）研发支出及变化情况
2023年1-6月公司研发投入为24759.46万元，较去年同期增加11691.14万元，增长89.46%，主要系公司各研发项目按预期进展顺利，进而导致研发投入的增长；另外，报告期内微芯新域购入双特异抗体新药 YH008 在大中华区域的研发，生产和商业化的独占许可权益，已按合同约定支付5000万元。
（二）研发进展凭借自主创建的国际先进的“基于化学基因组学的集成式药物发现及早期评价平台”，微芯生物在肿瘤、代谢性疾病、自身免疫性疾病、中枢神经性疾病和抗病毒五个重大疾病领域已开发出包括西达本胺（已上市）、西格列他钠（已上市）、西奥罗尼（已进入临床Ⅲ期）、CS12192(Ⅰ期临床试验开展中)和 CS23546(I
8期临床试验申请已获批准)在内的多个原创及创新药产品线。
截至本报告出具日，公司研发管线的整体进展情况如下图所示：
报告期内，公司持续稳步加大研发投入，加快在研管线的研发进度，公司获得的研发成果如下：
序号临床试验名称阶段最新进展地点
西达本胺联合 R-CHOP 一线标 于 2023 年 7 月 5 日递交 NDA 上市
1上市申请中国
准治疗弥漫大 B 细胞淋巴瘤 申请，已成功受理西格列他钠联合二甲双胍治疗 2 于 2023 年 6 月 20 日递交 NDA 上市
2上市申请中国
型糖尿病申请，已成功受理目前已入组159例患者，预计2023
3 西奥罗尼单药治疗小细胞肺癌 III 期临床试验 中国
年 Q3 完成入组
西奥罗尼联合紫杉醇治疗铂难目前入组136例患者，完成了三分之
4 III 期临床试验 中国
治或铂耐药复发卵巢癌一的入组
西格列他钠单药治疗非酒精性目前入组89例患者，预计在2023
5 II 期临床试验 中国
脂肪性肝炎（NASH） 年 Q3 内完成入组目标
西奥罗尼治疗标准治疗失败的2023年4月，决定后续入组亚型调
6 晚期或不可手术切除的软组织 II 期临床试验 整，增加 10 例患者，截止目前入组 中国
肉瘤 23 例，入组预计到 2024 年 Q2 结束西奥罗尼胶囊单药或联合方案
2023年3月21日达成首例入组，截
7 在蒽环类和紫杉类治疗失败的 II 期临床试验 中国
止目前入组5例，持续入组中晚期三阴性乳腺
9序号临床试验名称阶段最新进展地点
西达本胺联合恩沃利单抗注射期中分析结果显示在总体人群中仅液（PD-L1 抗体恩维达）治疗 少部分患者观察到西达本胺和
8 II 期临床试验 中国
经 PD-1 抑制剂治疗耐药的非小 KN035 联合治疗的疗效信号，试验细胞肺癌按计划结束
西 奥 罗 尼 联 合 AK104（PD-1/CTLA4 双抗）治疗一线
截止 2023 年 6 月 30 日，Ib 期完成，
9 含铂化疗联合 PD1/PDL1 抑制剂 1b/II 期临床试验 中国
入组 6 例；II 期入组 5 例治疗方案失败的广泛期小细胞肺癌西达本胺联合替雷利珠单抗（PD-1 抗体）一线治疗 PD-L1 截止目前，入组 69 例患者，入组进
10 II 期临床试验 中国
表达阳性的局部晚期或转移性度近60%非小细胞肺癌
于2023年6月获批开展临床试验，
11 CS23546 治疗晚期肿瘤 I 期临床试验 中国
目前正按计划推进试验
12 CS12192 治疗类风湿性关节炎 I 期临床试验 新制剂已完成首个剂量给药 中国
经历临床开发核心团队重建，2次方
13 西奥罗尼单药治疗小细胞肺癌 1b/II 期临床试验 案成功修订后在美国 8 个临床中心 美国
顺利进行中，目前已经入组7例病人CS12192 治疗移植物抗宿主病 I 期临床试验在中美团队紧密配合下
14 I 期临床试验 美国（GVHD） 正在启动中
西达本胺一线/联合 Nivo PD-1 全球15 治疗黑色素瘤（由合作方沪亚生 III 期临床试验 已入组 310 例患者 17 个物实施）国家
西达本胺二线/联合 Regorafenib中国台16 治疗晚期肝癌的（由合作方华上 II 期临床试验 正在推进中湾生技实施）
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致不适用。
九、募集资金的使用情况及是否合规
（一）2019年首次公开发行股票
2019年8月，公司首次公开发行股票实际募集资金净额为人民币94518.83万元，其中超募资金金额为14168.83万元。截至2023年6月30日，公司募集资金使用情况如下：
单位：万元
10募集资金拟已使用募集资金
序号项目名称总投资投入金额金额
1创新药研发中心和区域总部项目30000.0018000.0018335.33
2创新药生产基地项目37000.0010000.0010191.39
3营销网络建设项目10015.0010000.0010376.09
4偿还银行贷款项目9350.009350.009351.41
5创新药研发项目17259.0017000.0014561.68
6补充流动资金16000.0016000.0016308.06
承诺投资项目小计119624.0080350.0079123.97
7超募资金永久性补充流动资金--4250.00
超募资金用于西奥罗尼美国研发
8--1117.31
项目
合计119624.0080350.0084491.28
（二）2022年向不特定对象发行可转换公司债券
2022年7月，公司向不特定对象发行可转换公司债券实际募集资金净额为
人民币48453.73万元。截至2023年6月30日，公司募集资金使用情况如下：
单位：万元募集资金拟已使用募集资金序号项目名称总投资投入金额金额
1创新药生产基地（三期）项目32309.7726000.007902.69
西奥罗尼联合紫杉醇治疗卵巢癌
213298.9512000.003411.55
III 期临床试验项目
3补充流动资金12000.0012000.0010584.66
合计57608.7250000.0021898.90具体内容详见2023年8月11日在上海证券交易所网站披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司2023半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
微芯生物2023年上半年度募集资金存放和使用情况符合《上市公司监管指
引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022修订）》（证监会公告[2022]15号）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
等法规和文件的规定，微芯生物对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
11十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司控股股东、实际控制人为 XIANPING LU，XIANPING LU 直接持有公司 5.41%股份，XIANPING LU 担任执行事务合伙人的海德睿达、海德睿远和海德鑫成分别持有公司2.86%、2.86%和2.29%股份，公司初创团队持股平台海粤门、员工持股平台海德睿博和高管持股平台海德康成
分别持有公司 5.58%、4.82%和 3.68%股份，XIANPING LU 通过与海德睿达、海德睿远、海德鑫成、海粤门、海德睿博、海德康成的一致行动关系合计持有及控
制公司27.49%股份。
截至2023年6月30日，公司现任董事、监事、高级管理人员直接持有公司股份的情况如下：
姓名在公司任职情况持股数量（股）持有公司股份比例（%）
XIANPING LU 董事长、总经理 22239625 5.4073
黎建勋董事、副总经理、财务负
370000.0090
责人
海鸥董事、副总经理、董事会
714500.0174
秘书
谢峥生监事29211160.7102
李志斌副总经理185000.0045
佘亮基副总经理393500.0096
潘德思副总经理744000.0181
张丽滨副总经理400000.0097
截至2023年6月30日，公司现任董事、监事、高级管理人员间接持有公司
12股份的情况如下：
在间接持股主体间接持股主体在公司
姓名间接持股主体所占股权比例/出持有公司股份任职情况
资份额比例(%)比例(%)
海德睿达0.02262.8578
XIANPING 董事长、总经
海德睿远0.02262.8578
LU 理
海德鑫成0.02522.2895
董事、副总经海德睿博10.94534.8184
黎建勋理、财务负责海德鑫成20.26512.2895
人海德康成54.76673.6848
董事、副总经海德睿博5.88994.8184
海鸥理、董事会秘海德鑫成12.15912.2895
书海德康成45.23333.6848
朱静忠职工监事海德睿博1.10744.8184
海德睿博20.09314.8184李志斌副总经理
海德鑫成16.88762.2895
佘亮基副总经理海德鑫成10.13262.2895
潘德思副总经理海德睿博6.25904.8184
2023年上半年度，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人
员持有的公司股份均不存在质押、冻结及减持的情形。
十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项无。
（以下无正文）13（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于深圳微芯生物科技股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：____________________________胡家彬柴柯辰安信证券股份有限公司
2023年月日
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