中能电气:2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

中能电气股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的规定，中能电气股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）对
2023年半年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意中能电气股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1347号），公司向12名特定对象发行股票40485829股，发行价格为9.88元/股，募集资金共计为人民币399999990.52元，扣除发行费用（不含税）人民币7432062.06元，实际募集资金为人民币
392567928.46元。上述募集资金已于2022年1月14日到账，立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）已对募集资金进行了审验，并于2022年1月15日出具了《验资报告》（立信中联验字[2022]D-0002 号）。公司已将全部募集资金存放于募集资金专户管理。
（二）2023年1-6月募集资金使用情况及结余情况
截至2023年6月30日，公司累计使用募集资金合计199397646.90元，未使用募集资金余额为197409605.87元，其中募集资金专项账户余额为
17409605.87元，暂时闲置募集资金现金管理余额为100000000.00元，募集资
金临时补充当期流动资金金额为80000000.00元，具体情况如下：
单位：人民币万元项目金额
实际募集资金金额39256.79
减：直接投入募集资金投资项目总额9114.86
截止2022年12月31日累补充当期流动资金（永久补流）8990.00
计发生额募集资金专户金融手续费0.04
加：募集资金专户利息收入378.68
减：直接投入募集资金投资项目总额1834.90
2023年1—6月发生额募集资金专户金融手续费0.10
加：募集资金专户利息收入45.38
减：直接投入募集资金投资项目总额10949.76
截止2023年6月30日累补充当期流动资金（永久补流）8990.00
计发生额募集资金专户金融手续费0.14
加：募集资金专户利息收入424.07
截止2023年6月30日未使用募集资金余额19740.96
二、募集资金存放和管理情况为规范公司募集资金的存放、使用和管理，维护投资者的合法权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定，公司在上海浦东发展银行股份有限公司福建自贸试验区福州片区分行设立募集资金
专用账户，本次募集资金项目实施主体福建中能电气有限公司分别在招商银行股份有限公司福州分行营业部、兴业银行股份有限公司总行营业部设立募集资金专用账户，用于本次向特定对象发行股票项目募集资金的存放、管理和使用。
2022年1月20日，公司同保荐机构华创证券有限责任公司与上海浦东发展银
行福州分行签署了《募集资金三方监管协议》，公司及福建中能电气有限公司同保荐机构华创证券有限责任公司分别与招商银行股份有限公司福州分行、兴业银行股份有限公司福州分行签署了《募集资金四方监管协议》。
监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。报告期内，公司均严格按照上述募集资金监管协议的规定存放和使用募集资金。
截至2023年6月30日，公司募集资金专项账户存储情况如下：
单位：人民币万元截至2023年序初始存储存储账户名称开户银行银行账号6月30日存号金额方式储余额招商银行股份福建中能电5919034627
1有限公司福州16000.001487.22活期
气有限公司10918分行营业部兴业银行股份福建中能电1170101001
2有限公司总行14476.00237.43活期
气有限公司00555756营业部上海浦东发展银行股份有限中能电气股4312007880
3公司福建自贸9000.0016.30活期
份有限公司1100000882试验区福州片区分行
合计1740.96
注：上述存储余额包含募集资金利息累计424.07万元。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目资金使用情况具体内容详见附表“募集资金使用情况对照表”。
2、募投项目的实施地点、实施方式变更情况
2023年上半年，公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。
3、募投项目先期投入及置换情况
公司于2022年5月20日召开第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十四次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金2986.84万元，其中置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金2858.92万元、置换已支付发行费用的自筹资金127.92万元。立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）进行专项审核并出具了《关于中能电气股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（立信中联专审字[2022]D-0358 号），保荐机构华创证券有限责任公司发表无异议的核查意见。具体内容详见公司于2022年5月21日发布于巨潮资讯网上的相关公告。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2022年1月24日召开第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第十
一次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响公司正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用闲置募集资金不超过8000.00万元暂时补充流动资金，上述额度自董事会审议通过之日起
12个月内有效。公司已于2023年1月3日将募集资金临时补流金额8000.00万元
归还至募集资金专户。
公司于2023年1月5日召开第六届董事会第二次会议、第六届监事会第二次会议，审议通过《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响公司正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用闲置募集资金不超过8000.00万元暂时补充流动资金，上述额度自董事会审议通过之日起
12个月内有效。具体内容详见公司于2023年1月6日发布于巨潮资讯网上的相关公告。截至2023年6月30日，公司实际暂时补充流动资金金额8000.00万元。5、节余募集资金使用情况
2023年上半年，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
6、超募资金使用情况
公司不存在超募资金的情况。
7、尚未使用的募集资金用途及去向
截至2023年6月30日，公司尚未使用募集资金人民币197409605.87元，公司尚未使用的募集资金将按照募集资金投资项目的建设计划逐步投入。如公司变更募集资金投资项目，将履行相应的董事会或股东大会审议程序，并及时披露。
8、对闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于2023年1月5日召开第六届董事会第二次会议、第六届监事会第二次会议，审议通过《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响公司正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用不超过13000.00万元暂时闲置募集资金进行现金管理，投资产品的期限不超过十二个月，
并满足安全性高、流动性好的要求。上述额度自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。具体内容详见公司于2023年1月6日发布于巨潮资讯网的相关公告。
截止2023年6月30日，公司对暂时闲置的募集资金进行循环滚动现金管理
14000.00万元，到期赎回金额4000.00万元，相应收到现金管理利息金额19.07万元。
9、募集资金使用的其他情况
公司于2023年5月29日召开第六届董事会第七次会议和第六届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目延期的议案》。募集资金投资项目“一二次融合智能配电”实际实施周期内，因项目工程相关的验收手续流程滞后，导致募投项目的后续实施进度延迟，经公司审慎研究决定，在项目实施主体、募集资金用途及投资项目规模不发生变更的前提下，公司根据募投项目的实施进度，决定将“一二次融合智能配电”项目的达到预定可使用状态日期由2023年11月延长至2024年5月。上述募投项目的延期未改变项目的内容、投资总额、实施主体，不存在变相改变募集资金投向和损害其他股东利益的情形，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。未违反中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。具体内容详见公司于2023年5月30日发布于巨潮资讯网的相关公告。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
特此公告。
中能电气股份有限公司董事会
2023年8月28日募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
2023年1-6月
1834.90
募集资金总额39256.79投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额0.0019939.76集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例0.00%项目可是否已变项目达到本年是否承诺投资项目截至期末累截至期末投资行性是更项目募集资金承调整后投资本年度投入预定可使度实达到
和超募资金投计投入金额进度（%）(3)否发生
（含部分诺投资总额总额（1）金额用状态日现的预计
向(2)＝(2)/(1)重大变
变更）期效益效益化承诺投资项目一二次融合智2024年5否31000.0030256.791834.9010949.7636.19%注2注3否
能配电项目月（注1）不适不适
补充流动资金否9000.009000.0008990.0099.89%不适用不适用用用承诺投资项目
否40000.0039256.791834.9019939.7650.79%----小计超募资金投向不适用未达到计划进度或预计收益
详见本项报告三、9的情况和原因（分具体项目）项目可行性发
生重大变化的不适用，公司募投项目可行性未发生重大变化情况说明超募资金的金
额、用途及使用不适用进展情况募集资金投资项目实施地点不适用变更情况募集资金投资项目实施方式不适用调整情况募集资金投资
项目先期投入详见本项报告三、3及置换情况用闲置募集资
金暂时补充流详见本项报告三、4动资金情况项目实施出现募集资金节余不适用的金额及原因尚未使用的募
详见本项报告三、7集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在无的问题或其他情况
注1：一二次融合智能配电项目原达到预定可使用状态日期为2023年11月，在项目实际实施周期内，因项目工程相关的验收手续流程滞后，导致募投项目的后续实施进度延迟。经公司于2023年5月29日召开的第六届董事会第七次会议及第六届监
事会第七次会议审议通过，将“一二次融合智能配电项目”的达到预定可使用状态日期延长至2024年5月。
注2、注3：截至2023年6月30日，一二次融合智能配电项目尚处于建设期，尚未达到可使用状态，未产生实际效益。