TCL中环:TCL中环新能源科技股份有限公司董事会关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

TCL中环新能源科技股份有限公司董事会
关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022年修订）和《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等有关规定，TCL 中环新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2023年6月30日止的《董事会关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。公司董事会保证本报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
1.公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1293号文核准，公司非公开发行人民币
普通股（A 股）247770069 股，发行价格为 20.18 元/股（以下简称“2019 年非公开发行”）。
至 2020 年 7 月 23 日，公司实际收到非公开发行人民币普通股（A 股）247770069 股，募集资金总额4999999992.42元，减除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币86510380.33元后，实际募集资金净额为人民币4913489612.09元。其中，计入注册资本人民币247770069.00元，计入资本公积（股本溢价）人民币4665719543.09元。上述募集资金于2020年7月23日到位，已经中审华会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具了CAC 证验字[2020]0141 号验资报告。
2.公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3085号文核准，公司非公开发行人民币
普通股（A 股）198807157 股，发行价格为 45.27 元/股（以下简称“2021年非公开发行”）。
至 2021 年 10 月 25 日，公司实际收到非公开发行人民币普通股（A 股）198807157 股，募集资金总额8999999997.39元，减除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币90761516.17元后，实际募集资金净额为人民币8909238481.22元。其中，计入注册资本人民币198807157.00元，计入资本公积（股本溢价）人民币8710431324.22元。上述募集资金于2021年10月25日到位，已经中审华会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具了CAC 证验字［2021］0197 号验资报告。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
3为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的利益，根据
《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的有关规定，对募集资金实行专户存储制度。公司制定了《募集资金管理办法》，所有募集资金项目投资的支出，均首先由项目负责部门提出资金使用计划，经主管经理签字后报财务部审核，并由总经理签字后，方可予以付款；超过总经理授权范围的，应报董事会审批。公司审计部门每季度对募集资金的存放与使用情况进行检查，并及时向审计委员会报告检查结果。
公司严格按照中国证监会《监管规则适用指引——发行类第7号》的要求存放、使用和管
理募集资金，专户存放，专款专用。
(二)募集资金专户存储情况公司按照中国证监会《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定，对募集资金制定了专户存储制度，并对募集资金进行专户存储。
1.公司于2019年非公开发行股票募集资金投资项目，董事会为本次募集资金批准开设了
平安银行股份有限公司天津分行专项账户，其活期存款账户为：15000101715706；上海浦东发展银行股份有限公司天津分行专项账户，其活期存款账户为：77010078801000002948，用于 TCL中环“集成电路用8-12英寸半导体硅片之生产线项目”、“补充流动资金项目”募集资金的
存储和使用；中国光大银行股份有限公司无锡分行专项账户，其活期存款账户为：
39920180809650015，用于中环领先“集成电路用8-12英寸半导体硅片之生产线项目”募集资
金的存储和使用；中国建设银行股份有限公司宜兴支行专项账户，其活期存款账户为：
32050161623600001670；上海浦东发展银行股份有限公司天津分行专项账户，其活期存款账户为：77010078801000006418，用于无锡应材“年产 30GW 高纯太阳能超薄硅单晶材料智慧工厂项目（以下简称“DW 四期项目”）”募集资金的存储和使用。截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金账户余额为：
银行余额明细表单位：元序号开户人银行名称账号余额
平安银行股份有限公司天津-
1 TCL中环 15000101715706
分行
上海浦东发展银行股份有限-
2 TCL中环 77010078801000002948
公司天津分行中国光大银行股份有限公司
3中环领先39920180809650015-
无锡分行
4序号开户人银行名称账号余额
中国建设银行股份有限公司
4无锡应材32050161623600001670-
宜兴支行上海浦东发展银行股份有限
5天津环欧77010078801000006418-
公司天津分行
合计-
注：以上5个银行账户均已注销。
2.公司于2021年非公开发行股票募集资金投资项目，董事会为本次募集资金批准开设了
中国建设银行股份有限公司天津微电子工业区支行专项账户，其活期存款账户为：
12050183540000001054；上海浦东发展银行股份有限公司天津分行专项账户，其活期存款账户
为：77010078801400005898;中国建设银行股份有限公司银川开发区支行专项账户，其活期存款账户为64050112150000000687；中国工商银行股份有限公司银川西夏支行专项账户，其活期存款账户为 2902004129200159252，用于 TCL中环“50GW（G12）太阳能级单晶硅材料智慧工厂项目”募集资金的存储和使用。截至2023年6月30日，公司募集资金账户余额为：
银行余额明细表单位：元序号开户人银行名称账号余额中国建设银行股份有限公司
1 TCL中环 12050183540000001054 939637.46
天津微电子工业区支行上海浦东发展银行股份有限
2 TCL中环 77010078801400005898 3038484.33
公司天津分行中国建设银行股份有限公司
3宁夏光伏64050112150000000687198305.87
银川开发区支行中国工商银行股份有限公司
4宁夏光伏29020041292001592522705031.24
银川西夏支行
合计6881458.90
三、本年度募集资金的实际使用情况
1．截至2023年6月30日，2019年非公开发行股票募集资金投资项目募集资金实际投资
额492715.01万元，详见募集资金使用情况对照表（附表1）。
2．截至2023年6月30日，2021年非公开发行股票募集资金投资项目募集资金实际投资
额811366.21万元，详见募集资金使用情况对照表（附表2）。
3．公司募集资金投资项目先期投入及置换情况、使用闲置募集资金暂时补充流动资金情
况详见募集资金使用情况对照表（附表1和附表2）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
5根据公司实际经营情况与未来发展规划，中环领先引入员工持股平台增资，增资金额合计
为117000万元，目前，中环领先自有资金较为充足，根据公司资金安排，调整资金使用计划，能够支撑项目正常建设运营，后续根据项目安排完成投资。
结合公司在光伏材料产业规划布局，匹配 G12 产品性价比优势在终端体现明显产业化应用发展迅速、日益增长的差异化客制化产品订单需求，为最大化募集资金效益，公司结合现阶段及未来产业发展趋势，决定对原募投项目及部分募集资金用途进行调整，公司拟将原计划投入“集成电路用8-12英寸半导体硅片之生产线项目”中的剩余募集资金97589.94万元（截至公告日2022年05月26日，含累计利息等，具体金额以资金转出日银行结息后实际金额为准），全部用于“DW 四期项目”的建设，此次变更募集资金金额占本次非公开发行股票募集资金总额的19.52%。
公司变更募集资金投资项目为 DW 四期项目，将新增年产 30GW 太阳能光伏硅片（G12）产能。新募投项目 DW 四期项目在经济性、效益性等方面具备良好市场优势，且更符合目前行业、市场的变化及发展趋势，新募投项目具备更广阔的市场空间，能够更好地实现经济效益。
详见变更募集资金投资项目情况表（附表3）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司对非公开发行股票的方案及其审核、进展与完成情况及时履行了信息披露义务，募集资金实际使用情况与定期报告及其他信息披露文件的披露内容不存在差异，不存在违规使用募集资金的情形。
TCL 中环新能源科技股份有限公司董事会
2023年08月28日
6附表1：募集资金使用情况对照表
截止2023年6月30日，2019年非公开发行股票募集资金使用情况对照表单位:万元本年度投入募
募集资金总额500000.0046202.57集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额97589.94492715.01集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例19.52%是否已变项目可行截至期末投资项目达到预是否达更项目募集资金承调整后投资本年度投入截至期末累计本年度实现性是否发
承诺投资项目和超募资金投向进度（%）(3)定可使用状到预计
（含部分诺投资总额总额（1）金额投入金额(2)的效益生重大变
＝(2)/(1)态日期效益
变更）化承诺投资项目
集成电路用8-12英寸半导体硅片之生100.05%2021年10是450000.00352410.060.00352573.60不适用是否
产线项目（注1）月
补充流动资金否50000.0041348.960.0041348.96100.00%不适用不适用不适用否
年产 30GW 高纯太阳能超薄硅单晶材 2023年 6
是--97589.9445000.0097589.88100.00%25318.14是否料智慧工厂项目月
结余资金永久补流1202.571202.57不适用不适用不适用不适用
7承诺投资项目小计--500000.00491348.9646202.57492715.01---------
未达到计划进度或预计收益的情况和不适用原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明无
超募资金的金额、用途及使用进展情不适用况募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情2020年7月23日，公司第五届董事会第四十四次会议审议通过了《关于用募集资金置换已投入募集资金项目投资的议案》，同况意公司使用募集资金211091.00万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
公司于2021年8月6日召开第六届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过160000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。
截至2022年8月5日，上述闲置募集资金暂时补充流动资金的累计使用金额为150000万元，公司目前已将上述用于暂时补充用闲置募集资金暂时补充流动资金情流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专项账户，使用期限自公司董事会审议通过之日起未超过12个月。
公司于2022年10月19日召开第六届董事会2022年第二十九次、第六届监事会第十九次会议审议通过了《关于归还前次闲置募况集资金后继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过50000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限均为公司董事会批准该议案之日起不超过12个月。
截至2023年6月30日，上述闲置募集资金暂时补充流动资金的累计使用金额为50000.00万元，已全部归还至募集资金专项账户。
项目实施出现募集资金结余的金额及在募投项目建设过程中，公司从项目的实际情况出发，本着合理、节约、有效的原则，在保证项目质量的前提下，坚持谨慎节约的原则，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，合理降低项目总支出。截至 2023 年 6 月 30 日，DW 四期项目募集资原因金项目募集资金承诺投资总额均在计划时间内全部投入。该专户节余1202.57万元均为募集资金产生的利息收益。
8尚未使用的募集资金用途及去向不适用
募集资金使用及披露中存在的问题或不适用其他情况
注1：截至2023年6月30日，“集成电路用8-12英寸半导体硅片之生产线项目”累计投入352573.6万元，超过项目预计投入163.54万元（0.05%），超出部分由该项目募集资金专户收入的利息支出。
附表2：募集资金使用情况对照表
截止2023年6月30日，2021年非公开发行股票募集资金使用情况对照表单位:万元本年度投入募
募集资金总额900000.00191741.70集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额0.00811366.21集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例0.00%是否已变截至期末投资项目达到预是否达项目可行性更项目募集资金承调整后投资本年度投入截至期末累计本年度实现
承诺投资项目和超募资金投向进度（%）(3)定可使用状到预计是否发生重
（含部分诺投资总额总额（1）金额投入金额(2)的效益
＝(2)/(1)态日期效益大变化
变更）承诺投资项目
950GW（G12）太阳能级单晶硅材料 2023年 12
否900000.00890923.85191741.70811366.2191.07%148252.20是否智慧工厂项目月
承诺投资项目小计--900000.00890923.85191741.70811366.21--------未达到计划进度或预计收益的情况和不适用原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明无
超募资金的金额、用途及使用进展情不适用况募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情2021年10月25日公司召开了第六届董事会第二十次会议审议通过了《关于用募集资金置换已投入募集资金项目投资的议案》，况同意公司使用募集资金8388.71万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
公司于2021年10月25日召开第六届董事会第二十次会议、第六届监事会第十一次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过700000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情截至2022年10月18日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金700000.00万元归还至募集资金专项账户。
公司于2022年10月19日召开第六届董事会2022年第二十九次、第六届监事会第十九次会议审议通过了《关于归还前次闲置募况集资金后继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过400000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限均为公司董事会批准该议案之日起不超过12个月。
截至2023年6月30日，上述闲置募集资金暂时补充流动资金的累计使用金额为350000.00万元，已归还268500.00万元至募集资金专项账户。
项目实施出现募集资金结余的金额及不适用
10原因
截止2023年6月30日，部分闲置募集资金81500.00万元暂时补充流动资金，其余688.15万元存放于募集资金专户，用于募集尚未使用的募集资金用途及去向资金投资项目的后续投入。
募集资金使用及披露中存在的问题或无其他情况
附表3：变更募集资金投资项目情况表
截止2023年6月30日，2019年变更募集资金投资项目情况表单位:万元变更后项目变更后的项截至期末投资项目达到预是否达拟投入募集本年度实际截至期末累计本年度实目可行性是
变更后的项目对应的原承诺项目进度（%）(3)定可使用状到预计
资金总额投入金额投入金额(2)现的效益否发生重大
＝(2)/(1)态日期效益
（1）变化
年产 30GW 高纯太阳
集成电路用8-12英寸半导体
能超薄硅单晶材料智97589.9445000.0097589.88100%2023年6月25318.14是否硅片之生产线项目慧工厂项目
合计--97589.9445000.0097589.88100%--------
根据公司实际经营情况与未来发展规划，中环领先引入员工持股平台增资，增资金额合计为117000万元，目前，中环领先自有资金较为充足，根据公司资金安排，调整资金使用计划，能够支撑项目正常建设运营，后续根据项目安排完成投资。结合公司在光变更原因、决策程序及
伏材料产业规划布局，匹配 G12产品性价比优势在终端体现明显产业化应用发展迅速、日益增长的差异化客制化产品订单需求，为信息披露情况说明
最大化募集资金效益，公司结合现阶段及未来产业发展趋势，决定对原募投项目及部分募集资金用途进行调整，公司拟将原计划投入“集成电路用8-12英寸半导体硅片之生产线项目”中的剩余募集资金97589.94万元（截至本公告日，含累计利息等，具体金额
11以资金转出日银行结息后实际金额为准），全部用于“DW四期项目”的建设，此次变更募集资金金额占本次非公开发行股票募集资
金净额的19.86%。
公司变更募集资金投资项目为 DW四期项目，将新增年产 30GW太阳能光伏硅片（G12）产能。新募投项目 DW四期项目在经济性、效益性等方面具备良好市场优势，且更符合目前行业、市场的变化及发展趋势，新募投项目具备更广阔的市场空间，能够更好地实现经济效益。
未达到计划进度或预计不适用收益的情况和原因变更后的项目可行性发生重大变化的情况不适用说明
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