联赢激光:深圳市联赢激光股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688518证券简称：联赢激光公告编号:2023-040
深圳市联赢激光股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
1、首次公开发行股票募集资金情况依据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳市联赢激光股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕801号），深圳市联赢激光股份有限公司（以下简称“公司”或“联赢激光”）首次公开发行人民币普通
股（A股）7480.00万股，募集资金总额为人民币584188000.00元，扣除发行费用（不含增值税）85282509.57元后，募集资金净额为498905490.43元。
本次发行募集资金已于2020年6月16日全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年6月16日对本次发行募集资金的到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验[2020]3-42号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。
2、2022年度向特定对象发行A股股票募集资金情况依据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳市联赢激光股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2965号），公司向特定对象发行股票36330275股，发行价格为每股27.25元，募集资金总额为人民币989999993.75元，扣除各项发行费用（不含税）人民币17074184.29元后，
实际募集资金净额为人民币972925809.46元。本次发行募集资金已于2023年1月17日全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年1月17日对本次发行募集资金的到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验[2023]3-4
1号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金
专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2023年6月30日，公司募集资金实际使用及余额情况如下表所示：
1、首次公开发行股票募集资金使用和结余情况
项目金额（万元）
募集资金净额49890.55
减：募集资金投资项目使用金额45283.90
加：募集资金利息收入2123.89
募集资金余额6730.56
注：募集资金余额与合计差异0.02系四舍五入导致。
2、2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用和结余情况
项目金额（万元）
募集资金净额97292.58
减：募集资金投资项目使用金额28904.45
加：募集资金利息收入553.37
加：待置换预先投入的自筹资金及待支
346.49
付的发行费用
募集资金余额69287.99
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《深圳市联赢激光股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中山证券有限责任公司（以下简称“中山证券”）于2020年6月29日分别与平安银行深圳南山智园支行、杭州银行深圳湾支行、民生银行深圳中心区支行银行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。同时，本公司全资子公司惠州市联赢科技有
2限公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同本公司、保
荐机构中山证券于2020年9月2日分别与平安银行深圳分行、民生银行深圳中心区
支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
公司于2022年5月20日召开的第四届董事会第八次会议审议通过了《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票预案》等议案，聘请中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）担任公司向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构。公司已与中信证券于2022年7月1日签署保荐协议，由中信证券负责本次发行的保荐工作及持续督导工作。公司与原保荐机构中山证券以及相关募集资金存储银行签订的《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》相应终止，中山证券未完成的持续督导工作由中信证券承接。公司、中信证券分别与平安银行深圳南山智园支行、杭州银行深圳湾支行《募集资金三方监管协议》；
公司及公司全资子公司惠州市联赢科技有限公司、中信证券与平安银行深圳分行
签订了《募集资金四方监管协议》。三方监管协议及四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，募集资金存储情况如下：
1、首次公开发行股票募集资金存储情况
银行名称银行帐号余额（万元）平安银行深圳南山智园支行15914757500069已注销平安银行深圳西丽支行15000103633498已注销
杭州银行深圳湾支行4403040160000311304730.56民生银行深圳中心区支行632018349已注销民生银行深圳中心区支行632235641已注销
合计-730.56
注：另有6000万元的资金用于购买结构性存款。
2、2022年度向特定对象发行A股股票募集资金存储情况
银行名称银行帐号余额（万元）
平安银行深圳西丽支行154287098700111932.74
3中国工商银行股份有限公司深圳40000211292016599243542.47
东门支行
中国民生银行股份有限公司深圳63791593615702.89宝安中心区支行
中国建设银行股份有限公司深圳44250100000500004380362.67南山支行
杭州银行股份有限公司深圳深圳44030401600003922477755.22湾支行
合计-29295.99
注：另有39992万元的资金用于购买理财产品。
三、2023年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2023年半年度公司募集资金投资项目的资金使用情况详见附表1“首次公开发行股票募集资金使用情况对照表”及附表2“2022年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况。
公司于2023年2月27日召开第四届董事会第十六次会议及第四届监事会第十
三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》。
截至报告期末，公司使用本次发行募集资金置换以自筹资金预先投入募投项目的款项合计人民币8612.64万元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2022年10月13日召开了第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第
十次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司（含全资子公司惠州市联赢科技有限公司）在保证不影响公司募集资金投
资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币8000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单等），使用期限不超过12个月，自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及期限范围内，公司（含全资子公司惠州市联赢科技有限公司）可以循环滚动使用资金。
4公司于2023年2月27日召开了第四届董事会第十六次会议及第四届监事会第
十三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司（含全资子公司江苏联赢有限公司（以下简称“江苏联赢”））在保证
不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币70000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），其中收益凭证购买总额不超过人民币25000万元，使用期限不超过12个月，自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及期限范围内，公司（含全资子公司江苏联赢）可以循环滚动使用资金。
截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为
45992.00万元。具体情况如下：
单位：人民币万元委托理财类委托理财委托理财委托理财终序号受托人年化收益率型金额起始日期止日期
1杭州银行结构性存款3000.002023/3/202023/9/201.75-3.2%
2建设银行结构性存款9000.002023/4/72023/10/71.5%-3.1%
3中国银行结构性存款2550.002023/5/262023/11/222.96%
4中国银行结构性存款2450.002023/5/262023/11/232.96%
5宁波银行结构性存款5000.002023/6/12023/9/53.15%
6工商银行定期存款10000.002023/5/222023/8/221.5%-2.85%
7招商银行结构性存款2000.002023/5/222023/8/222.85%
8杭州银行结构性存款2000.002023/5/312023/9/52.90%
9杭州银行结构性存款1000.002023/5/312023/9/52.90%
10光大银行结构性存款4000.002023/5/232023/8/222.80%
华泰证券中证500收4992.00
11（股份公益凭证2023/5/232023/8/222.80%司工行）
合计45992.00---
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
5（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目情况。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
报告期内，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题截至2023年6月30日，公司已按《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》和公司《募集资金管理制度》的要求及时、
真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
特此公告。
附表1：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
附表2：2022年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表深圳市联赢激光股份有限公司董事会
2023年8月26日
6附表1：
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2023年上半年度
单位：万元
募集资金总额49890.55报告期投入募集资金总额91.30变更用途的募集资金总额不适用
变更用途的募集资金已累计投入募集资金总额45283.90不适用总额比例承诺投资项目是否募集资金承调整后募集截至期末承报告期投入截至期末截至期末累截至期项目本年是否项目已变诺投资总额资金投资总诺投入金额金额累计投入计投入金额末投入达到度实达到可行
更项额(1)金额(2)与承诺投入进度（%）预定现的预计性是
目金额的差额(4)＝可使效益效益否发
(含(3)＝(2)/(1)用状生重
部分(2)-(1)态日大变变期化
更)
高精密激光焊接收入：
成套设备生产基9443地建设项目2534已达.11到预否元，净否32200.0027654.9427654.941.3028789.221134.27104.10定可（注否利润：
使用1）
-427状态
3277
9.58
元新型激光器及激2024不适不适
否7890.006776.326776.3290.00510.81-6265.517.54否光焊接成套设备年8月用用研发中心建设项（注目2）补充流动资金不适不适
否18000.0015459.2915459.290.0015983.87524.59103.39/否用用
合计—58090.0049890.5549890.5591.3045283.90-4606.6590.77————未达到计划进度或预计收益的情况和原因不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
公司于2022年10月13日召开了第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司（含全资子公司惠州市联赢科技有限公司）在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币8000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单等），使用期限不超过12个月，自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及期限范围内，公司（含全资子公司惠州市联赢科技有限公司）可以循环滚动使用资金。
对闲置募集资金进行现金管理情况公司于2023年2月27日召开了第四届董事会第十六次会议及第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司（含全资子公司江苏联赢有限公司（以下简称“江苏联赢”））在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币70000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），其中收益凭证购买总额不超过人民币25000万元，使用期限不超过12个月，自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及期限范围内，公司（含全资子公司江苏联赢）可以循环滚动使用资金。
募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
注1：高精密激光焊接成套设备生产基地建设项目于2022年下半年建设完成，产能正在逐步释放，报告期该募投项目尚未达到预计效益。注2：新型激光器及激光焊接成套设备研发中心建设项目预计于2022年6月达到预定可使用状态，公司于2022年7月发布项目延期公告，延期主要原因系本项目原定实施地点在惠州市仲恺高新区，因公司惠州基地尚在建设，加上在惠州对高端人才招聘相对于深圳较困难，为吸引高端技术人才，方便开展科研合作，公司于2021年1月12日经第三届董事会第二十一次会议审议通过，将项目实施地点变更为深圳市龙岗区。本项目实施主体及实施地点变更后，公司购置部分设备进行项目实施。但因2021订单大幅增加，公司在龙岗的租赁用地较为紧张，难以满足订单增长带来的生产空间需求。虽然本项目实施地点搬迁至深圳市龙岗区，但为满足公司订单的交付需要，公司在深圳市龙岗区租赁的厂房优先用于生产经营。实施地点变更后，公司尚未能及时租赁到合适厂房用于本项目的实施。2021年12月，公司拍得深圳市坪山区一块工业用地。考虑到公司目前厂房紧张现状，且研发中心建设要求较高，资金投入较大。为避免重复建设，提高资金使用效率，公司计划待深圳市坪山自有厂房建设完成后，在自有厂房实施本项目。附表2：
定向增发股票募集资金使用情况对照表
2023年上半年度
单位：万元
募集资金总额97292.58报告期投入募集资金总额28904.45变更用途的募集资金总额不适用
变更用途的募集资金已累计投入募集资金总额28904.45不适用总额比例承诺投资项目是否募集资金承调整后募集截至期末承报告期投入截至期末截至期末累截至期项目本年是否项目已变诺投资总额资金投资总诺投入金额金额累计投入计投入金额末投入达到度实达到可行
更项额(1)金额(2)与承诺投入进度（%）预定现的预计性是
目金额的差额(4)＝可使效益效益否发
(含(3)＝(2)/(1)用状生重
部分(2)-(1)态日大变变期化
更)联赢激光华东基
2025不适不适
地扩产及技术中否36000.0035379.1235379.1213069.7913069.79-22309.3336.94否年1月用用心建设项目高精密激光器及
2025不适不适
激光焊接成套设否28500.0028008.4728008.471989.101989.10-26019.377.10否年1月用用备产能建设项目数字化运营中心2025不适不适
否9500.009336.169336.160.000.00-9336.160.00否建设项目年1月用用不适不适
补充流动资金否25000.0024568.8324568.8313845.5613845.56-10723.2856.35/否用用
合计—99000.0097292.5897292.5828904.4528904.45-68388.1329.71————未达到计划进度或预计收益的情况和原因不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
公司于2023年2月27日召开第四届董事会第十六次会议及第四届监事会第十三次会议，审议通过募集资金投资项目先期投入及置换情况了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》。截至报告期末，公司使用本次发行募集资金置换以自筹资金预先投入募投项目的款项合计人民币8612.64万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
公司于2023年2月27日召开了第四届董事会第十六次会议及第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司（含全资子公司江苏联赢有限公司（以下简称“江苏联赢”））在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币70000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、对闲置募集资金进行现金管理情况有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），其中收益凭证购买总额不超过人民币25000万元，使用期限不超过12个月，自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及期限范围内，公司（含全资子公司江苏联赢）可以循环滚动使用资金。
募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用