山高环能:2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：000803证券简称：山高环能公告编号：2023-071
山高环能集团股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山高环能集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，董事会编制的截至2023年6月30日的募集资金存放与使用情况的专项报告如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账情况按照中国证券监督管理委员会《关于核准北清环能集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕1986号）核准，公司根据发行方案向25名特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）股票 51823630 股，发行价格为人民币11.68元/股，募集资金总额人民币605299998.40元，扣除承销费以及公司累计发生其他应支付的相关发行费用后，募集资金净额592798277.99元。上述募集资金已于2021年7月16日到达公司指定的本次募集资金专项存储账户，上述资金到账情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了XYZH/2021BJAA40499《验资报告》。
2、募集资金使用金额及余额
截至2023年6月30日，公司累计使用募集资金总额为50464.98万元，其中半年度实际使用募集资金1303.96万元，募集资金余额为8814.86万元，其中存放于募集资金专户余额为821.45万元（其中尚未使用募集资金金额为754.86万元，专户存储累计利息、现金管理收益及手续费净额为66.59万元），尚未到期的进行暂时闲置募集资金补充流动资金的余额为8060.00万元。
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金管理制度的制定和执行情况为了规范募集资金的使用和管理，保护投资者权益，公司已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定，结合实际情况制定了公司《募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。根据上述《管理办法》的规定，公司对募集资金实行专户存储并实行严格的审批制度，便于对募集资金使用情况进行监督，以保证募集资金专款专用。
2、募集资金三方监管协议与募集资金存放情况
公司及募集资金投资项目各实施主体与中国民生银行股份有限公司成都分
行、中国光大银行股份有限公司石家庄分行、中国工商银行股份有限公司北京南
礼士路支行及华西证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》《募集资金三方监管协议补充协议》《募集资金三方监管协议补充协议（二）》。《募集资金三方监管协议》及其补充协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，协议的履行情况不存在问题。
截至2023年6月30日，公司募集资金专用账户的存储情况如下：
单位：万元开户行专户账号余额用途仅用于十方环能餐厨垃圾处理技改
项目、济南稼禾香农业科技有限公司中国光大银行股份
水肥资源化循环利用生产建设项目、
有限公司石家庄分75160188000204562816.40收购北京驰奈生物能源科技有限公行
司99.996%股权项目公司募集资金的存储和使用。
中国工商银行股份仅用于新城热力扩容及改造项目公
有限公司北京南礼02000968190001217635.05司募集资金的存储和使用。
士路支行
三、本年度募集资金实际使用情况
1、募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见附表1：2020年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表。
2、募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021年7月28日，公司第十届董事会第三十八次会议、第十届监事会第二十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》。公司为保障本次募集资金投资项目的顺利推进，在募集资金到位前公司以自筹资金对募投项目先行投入。公司已使用募集资金96989812.75元置换预先投入募集资金投资项目自筹资金96989812.75元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）就本次募集资金置换出具了《北清环能集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（XYZH/2021BJAA40502 号）。
公司已于2021年7月30日，从光大银行75160188000204480账户转出
58527824.22元、光大银行75160188000204562账户转出7261988.53元、民生
银行633161107账户转出31200000.00元共计转出金额96989812.75元完成上述置换。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（1）2021年8月3日，公司第十届董事会第三十九次会议及第十届监事会第二十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，鉴于随着公司的发展，公司经营所需的流动资金需求相应增加，本着提高募集资金使用效率的原则，公司拟使用部分闲置募集资金人民币30000万元暂时补充流动资金，用于主营业务相关的生产经营使用，使用期限自董事会审议批准该议案之日起不超过12个月。
2022年7月30日经董事会公告，截至2022年7月29日将用于暂时补充流
动资金的募集资金人民币30000万元全部归还至募集资金专用账户，该笔资金使用期限未超过12个月。
（2）2022年8月2日，公司第十届董事会第五十八次会议及第十届监事会第三十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金人民币9000万元暂时补充流动资金，用于主营业务相关的生产经营使用，使用期限自董事会审议批准该议案之日起不超过12个月。
2023年7月22日经董事会公告，截至2023年7月21日将用于暂时补充流
动资金的募集资金人民币9000万元全部归还至募集资金专用账户，该笔资金使用期限未超过12个月。
（3）2023年7月24日，公司第十一届董事会第七次会议及第十一届监事会
第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金人民币8000万元暂时补充流动资金，用于主营业务相关的生产经营使用，使用期限自董事会审议批准该议案之日起不超过12个月。4、尚未使用的募集资金用途及去向截至2023年6月30日，公司尚未使用的募集资金除经审议通过的部分临时补充流动资金的8060.00万元，其余款项均存放于募集资金专户。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2022年3月4日公司召开第十届董事会第五十次会议、第十届监事会第二十九次会议，2022年3月31日召开了2021年度股东大会，审议通过了《关于变更募投项目部分募集资金用途、实施主体及使用募集资金对外投资的议案》，具体内容详见附表2：2020年度非公开发行股票募集资金变更募集资金投资项目情况表。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了2023年半年度募集资金存放与使用情况，不存在募集资金存放、使用、管理及披露的违规情形。
山高环能集团股份有限公司董事会
2023年8月28日附表1：2020年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金净额59279.83本年度投入募集资金总额1303.96报告期内变更用途的募集资金总额0
累计变更用途的募集资金总额23655.05已累计投入募集资金总额50464.98
累计变更用途的募集资金总额比例39.90%是否变更项募集资金承调整后投资本年度投入截至期末累计截至期末投资进度项目达到预定可使用状本年度实现的是否达到预项目可行性是否承诺投资项目和资金投向目（含部分诺投资总额总额（1）金额投入金额(2)（%）(3)＝(2)/(1)态日期效益计效益发生重大变化
变更）
已部分变更，正在执行子项目，（注）
1、新城热力扩容及改造项目是15420.004029.081024.833469.6686.12%12023年12月31日不适用不适用
未发生重大变化
58.43%
2、十方环能餐厨垃圾处理技改项目否11490.0011490.00279.136714.072023年12月31日不适用不适用否
3、济南稼禾香农业科技有限公司水肥资已变更终
是6900.00235.87-235.87100.00%已变更用途不适用已变更，不适用源化循环利用生产建设项目止
4、惠民县大朴生物质能源有限公司生物已变更终
是5600.00---不适用已变更用途不适用已变更，不适用质利用扩建项目止
5、收购兴富1号持有的新城热力4.42%
否3120.003120.00-3120100.00%已支付完毕不适用不适用否股权
6、偿还负债及补充流动资金否18000.0016749.83016749.83100.00%已支付完毕不适用不适用不适用
7、收购北京驰奈生物能源科技有限公司
（注）
是-23655.05020175.5585.29%2交割日后3年内不适用不适用否
99.996%股权
承诺投资项目小计/60530.0059279.831303.9650464.98/////
“十方环能餐厨垃圾处理技改项目”原计划于2022年12月31日完成建设。受社会经济、宏观环境等客观因素的影响，“十方环能餐厨垃圾处理技改项目”在设备未达到计划进度或预计收益的情况和原采购、运输、安装等方面受到一定限制，导致项目无法在原计划的时间内达到预定可使用状态。同时，为应对日趋严格的环保要求、加强餐厨垃圾处理环节循环因（分具体项目）生产、节省项目运行成本，公司对原技改方案进行了优化调整，增加沼液氨提取系统投资，在污水处理环节增加沼液氨提取量；鉴于沼气发电、作为热源的需求增加，精制天然气生产规模相对降低，故同步减少沼气脱硫系统和沼气精制系统投资。截至2023年6月30日，“十方环能餐厨垃圾处理技改项目”累计使用募集资金6714.07万元。为继续推进募投项目稳步实施，降低募集资金使用风险，公司结合实际情况，充分考虑项目建设周期，经审慎判断，拟将上述项目达到预定可使用状态的时间调整至2023年12月31日。
公司本次对募集资金投资计划变更涉及“十方环能餐厨垃圾处理技改项目”投资进度和部分建设内容调整，不涉及募投项目实施地点、实施主体、主要投资内容变更，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，不会对公司的正常经营产生不利影响，符合公司实际情况和发展规划。
根据公司第十届董事会第五十次会议、第十届监事会第二十九次会议审议通过的《关于变更募投项目部分募集资金用途、实施主体及使用募集资金对外投资的议案》，公司部分变更本次非公开发行募集资金投资项目的原因如下：“餐厨垃圾无害化处理与资源化利用是国家鼓励的行业。根据《‘十四五’城镇生活垃圾分类和处理设施发展规划》（发改环资〔2021〕642号），我国正加快建设‘无废城市’并统筹推进‘十四五’城镇生活垃圾分类和处理设施建设工作。餐厨垃圾作为生活垃圾中占比最大、资源化价值最高的部分，是推动实施生活垃圾分类制度，实现垃圾减量化、资源化、无害化处理的基础保障，是全面推行垃圾分类的重点关注对象及无废城市建设的核心抓手，市场发展空间巨大。公司聚焦餐厨垃圾无害化处理与废弃油脂资源化利用业务，通过占据核心城市稳定的餐厨垃圾处理前端资源，构建排他废油脂收集网络，在无害化处理与资源化利用的同时，将餐厨废油脂提取加工成工业级混合油脂/生物油，后续拟进一步加工成生物柴油。报告期内公司主业进入高速成长期，现已实现了十余个大中型城市的餐厨垃圾处理投资布局，截止公告日，公司运营餐厨项目产能已达4630吨/日。本次变更募投项目情况如下：1、新城热力扩容及改造项目由公司控股子公司新城热力实施，主要建设内容包括老旧小区供热设施改造、新建燃气锅炉房和搭建数智化供热云平台。该项目拟于2021-2023年实施建设，与拟变更后的项目相比，建设周期相对较长、带来的直接收入规模相对较小、项目测算效益相对较低。基于公司目前发展战略聚焦于餐厨垃圾处理业务，在供热业务板块采用稳定发展策略、短期内不新增大额资金投入，公司拟继续使用募集资金实施子项目‘数智化供热云平台建设项目’，将新城热力扩容及改造项目使用募集资金的投资金额调减至4029.08万元。2、济南稼禾香农业科技有限公司水肥资源化循环利用生产建设项目由公司全资子公项目可行性发生重大变化的情况说明
司稼禾香实施，该项目系将济南餐厨垃圾项目处置后产生的沼液作为肥料用于农业种植，进而实现沼液污染预防和循环利用，主要建设内容包括承租4000亩耕地、建设灌溉设施和沼液暂存池以及购置农作物种植设备，实施地位于山东省济南市济阳区。济南市作为黄河流域重点区域，环保政策不断出台。2021年9月3日，山东省发展和改革委员会下发《关于贯彻发改办产业〔2021〕635号文件推进沿黄重点地区工业项目入园及严控高污染、高耗水、高耗能项目的通知》，旨在推进黄河流域生态环境治理和高质量发展。面对日趋严格的环保要求，公司全资子公司济南十方固废处理有限公司拟进一步加大环保投入，进行污水处理提标改造，改造完成后可实现直接达标排放，无需将沼液用于农业种植，因此公司拟终止使用募集资金投入该项目建设。3、惠民县大朴生物质能源有限公司生物质利用扩建项目由公司全资子公司惠民大朴实施，主要建设内容为新增年产3.5万吨生物质颗粒燃料生产线和年产71500吨生物炭生产线，项目建设地位于山东省滨州市惠民县。
基于公司目前发展战略聚焦于餐厨垃圾处理与废弃油脂资源化利用，生物质能源利用业务后续不作为公司重点发展方向，公司拟终止使用募集资金投入该项目建设。综上所述，本次变更部分募集资金用途系根据公司战略规划和业务布局拓展安排，募投项目变更不会对公司安全合规生产经营造成负面影响，且收购北京驰奈100%股权的投资进度靠前，有利于提高募集资金使用效率，巩固并提升公司在城乡有机废弃物资源化处理利用领域的行业地位，符合公司未来发展战略，有利于维护公司及全体股东利益。”超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况不适用为保障本次募集资金投资项目的顺利推进，在募集资金到位前公司以自筹资金对募投项目先行投入。截至2021年7月16日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为96989812.75元，拟置换金额96989812.75元，已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年7月21日出具了《北清募集资金投资项目先期投入及置换情况 环能集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（XYZH/2021BJAA40502 号）鉴证报告核验。2021 年 7 月 28 日，公司第十届董事
会第三十八次会议及第十届监事会第二十一次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用非公开发行股票募集
资金置换在募集资金到位前已预先投入募投项目的自筹资金合计96989812.75元。
2021年8月3日，公司第十届董事会第三十九次会议及第十届监事会第二十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，鉴于
随着公司的发展，公司经营所需的流动资金需求相应增加，本着提高募集资金使用效率的原则，公司拟使用部分闲置募集资金人民币30000万元暂时补充流动资金，用于主营业务相关的生产经营使用，使用期限自董事会审议批准该议案之日起不超过12个月。2022年7月30日经董事会公告，截至2022年7月29日将用于暂时补充流动资金的募集资金人民币30000万元全部归还至募集资金专用账户，该笔资金使用期限未超过12个月。2022年8月2日，公司第十届董事会第五用闲置募集资金暂时补充流动资金情况十八次会议及第十届监事会第三十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金人民币9000万元暂时补充流动资金，用于主营业务相关的生产经营使用，使用期限自董事会审议批准该议案之日起不超过12个月。2023年7月22日经董事会公告，截至2023年7月21日将用于暂时补充流动资金的募集资金人民币9000万元全部归还至募集资金专用账户，该笔资金使用期限未超过12个月。2023年7月24日，
公司第十一届董事会第七次会议及第十一届监事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集
资金人民币8000万元暂时补充流动资金，用于主营业务相关的生产经营使用，使用期限自董事会审议批准该议案之日起不超过12个月。
用闲置募集资金进行现金管理情况不适用项目实施出现募集资金结余的金额及原不适用因
截止报告期末，公司尚未使用的募集资金除经审议通过临时补充流动资金的8060万元，其余款项均存放于募集资金专户。2023年7月21日将上述资金全部归尚未使用的募集资金用途及去向
还至募集资金专用账户，该笔资金使用期限未超过12个月。
募集资金使用及披露中存在的问题或其不适用他情况
注1：项目正在实施中。
注2：根据收购协议尚未满足付款条件，故未支付完毕。附表2：2020年度非公开发行股票募集资金变更募集资金投资项目情况表单位：万元变更后的项目可变更后项目拟投入本年度实际投截至期末实际累计投截至期末投资进度项目达到预定可使是否达到预计变更后的项目对应的原承诺项目本年度实现的效益行性是否发生重
募集资金总额（1）入金额入金额(2)（%）(3)=(2)/(1)用状态日期效益大变化新城热力扩容及改造项目济南稼禾香农业科技有限收购北京驰奈生公司水肥资源化循环利用
物能源科技有限生产建设项目23655.05020175.5585.29%交割日后3年内不适用不适用否
公司99.996%股权惠民县大朴生物质能源有限公司生物质利用扩建项目
合计/23655.05020175.5585.29%////
变更原因：公司聚焦餐厨垃圾无害化处理与废弃油脂资源化利用业务，通过占据核心城市稳定的餐厨垃圾处理前端资源，构建排他废油脂收集网络，在无害化处理与资源化利用的同时，将餐厨废油脂提取加工成工业用混合油脂，后续进一步加工成生物柴油。本次变更募投项目情况如下：
1、新城热力扩容及改造项目由公司控股子公司新城热力实施，主要建设内容包括老旧小区供热设施改造、新建燃气锅炉房和搭建数智化供热云平台。该
项目拟于2021-2023年实施建设，与拟变更后的项目相比，建设周期相对较长、带来的直接收入规模相对较小、项目测算效益相对较低。基于公司目前发展战略聚焦于餐厨垃圾处理业务，在供热业务板块采用稳定发展策略、短期内不新增大额资金投入，公司拟继续使用募集资金实施子项目"数智化供热云平台建设项目"，将新城热力扩容及改造项目使用募集资金的投资金额调减至4029.08万元。
2、济南稼禾香农业科技有限公司水肥资源化循环利用生产建设项目由公司全资子公司稼禾香实施，该项目系将济南餐厨垃圾项目处置后产生的沼液作为变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分肥料用于农业种植，进而实现沼液污染预防和循环利用，主要建设内容包括承租4000亩耕地、建设灌溉设施和沼液暂存池以及购置农作物种植设备，实具体项目）施地位于山东省济南市济阳区。济南市作为黄河流域重点区域，环保政策不断出台。2021年9月3日，山东省发展和改革委员会下发《关于贯彻发改办产业〔2021〕635号文件推进沿黄重点地区工业项目入园及严控高污染、高耗水、高耗能项目的通知》，旨在推进黄河流域生态环境治理和高质量发展。面对日趋严格的环保要求，公司全资子公司济南十方固废处理有限公司拟进一步加大环保投入，进行污水处理提标改造，改造完成后可实现直接达标排放，无需将沼液用于农业种植，因此公司拟终止使用募集资金投入该项目建设。
3、惠民县大朴生物质能源有限公司生物质利用扩建项目由公司全资子公司惠民大朴实施，主要建设内容为新增年产3.5万吨生物质颗粒燃料生产线和年产
71500吨生物炭生产线，项目建设地位于山东省滨州市惠民县。
基于公司目前发展战略聚焦于餐厨垃圾处理与废弃油脂资源化利用，生物质能源利用业务后续不作为公司重点发展方向，公司拟终止使用募集资金投入该项目建设。综上所述，本次变更部分募集资金用途系根据公司战略规划和业务布局拓展安排，募投项目变更不会对公司安全合规生产经营造成负面影响，且收购北京驰奈100%股权的投资进度靠前，有利于提高募集资金使用效率，巩固并提升公司在城乡有机废弃物资源化处理利用领域的行业地位，符合公司未来发展战略，有利于维护公司及全体股东利益。因此公司使用“新城热力扩容及改造项目”中尚未投入的募集资金中11390.92万元、“济南稼禾香农业科技有限公司水肥资源化循环利用生产建设项目”中尚未投入的募集资金6664.13万元，以及“惠民县大朴生物质能源有限公司生物质利用扩建项目”募集资金5600万元，合计23665.05万元，用于收购北京驰奈生物能源科技有限公司99.996%股权。
决策程序及信息披露：公司于2022年3月4日召开第十届董事会第五十次会议、第十届监事会第二十九次会议，于2022年3月31日召开了2021年度股东大会，审议通过了《关于变更募投项目部分募集资金用途、实施主体及使用募集资金对外投资的议案》。具体内容详见披露于巨潮资讯网的相关公告。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分不适用具体项目）变更后的项目可行性发生重大变化的情况说不适用明