古鳌科技:关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：300551证券简称：古鳌科技公告编号：2023-113
上海古鳌电子科技股份有限公司董事会
关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定，上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了公司2023年半年度（以下或称“本报告期”）募集资金存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】599号核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司于2022年2月18日采取定向增发的方式向特定对象发行人民币普通股43787639股，每股发行价格为12.62元。本次发行募集资金共计552600004.18元，扣除相关的发行费用
5405874.18元，实际募集资金547194130.00元。
截至2022年2月18日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）以“天职业字【2022】4033号《验资报告》”验资报告验证确认。
（二）本报告期募集资金使用金额及当前余额
项目金额（万元）
期初募集资金净额11955.09
减：金融衍生品增值服务平台项目建设投入40.91
智慧银行综合解决方案与智能设备研发项目建设投入308.16
补充流动资金10115.28
1终止募投项目后补充流动资金3656.71
加：闲置募集资金理财到期赎回2000.00
利息收入减支付的手续费167.86
截至2023年6月30日的募集资金专户余额1.89
二、募集资金存放和管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《上海古鳌电子科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”），该《管理办法》经本公司2022年
第四届董事会第二十三次董事会审议通过。
根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，本公司在南京银行股份有限公司上海分行、兴业银行股份有限公司上海市西支行、中信银行股份有限公司
上海分行开设募集资金专项账户，并于2022年3月16日与中信建投证券股份有限公司、南京银行股份有限公司上海分行、兴业银行股份有限公司上海市西支行、
中信银行股份有限公司上海分签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。
根据本公司与中信建投证券股份有限公司、南京银行股份有限公司上海分行、
兴业银行股份有限公司上海市西支行、中信银行股份有限公司上海分行签署的
《募集资金三方监管协议》，公司单次从募集资金存款户中支取的金额达到人民币5000万元以上的或达到募集资金总额的20%的，公司应当及时以传真及/或邮件方式通知保荐代表人，同时提供专户的支出清单。
2023年4月26日，公司召开第四届董事会第三十四次会议、第四届监事会第二十次会议审议通过了《关于终止募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于当前市场环境及公司非公开发行股票募集资金投资项目的实施进展情况，为提高募集资金使用效率，经审慎研究，同意对“智慧银行综合解决方案与智能设备研发项目”和“金融衍生品增值服务平台项目”进行终止，并将剩余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常经营活动。该议案已经公司2022
2年度股东大会审议通过。
截至2023年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元银行名称账号截至日余额募集资金项目备注兴业银行股份有限该账户已于2023
2164301001001172790.00补充流动资金
公司上海市西支行年4月13日注销智慧银行综合南京银行股份有限解决方案与智
030124000000602018421.00
公司上海分公司能设备研发项目中信银行股份有限金融衍生品增
81102010140014444068500.00
公司上海分公司值服务平台
合计18921.00
三、募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况公司2023年半年度募集资金实际使用情况对照表详见“附表：募集资金使用情况表”。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本报告期公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况本报告期公司募集资金投资项目不存在先期投入置换的情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，公司实际补充流动资金均使用募投项目中“补充流动资金”项目承诺投资金额，不存在使用募投项目中“智慧银行综合解决方案与智能设备研发项目”和“金融衍生品增值服务平台项目”闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况公司于2023年4月26日分别召开第四届董事会第三十四次会议及第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在不影响公司正常经营、募集资金投资项目正常建设以及确保资金安全的前提下，拟使用额度不超过6000万元的闲置募集资金进行
3现金管理。闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、短期（不超过12个月）
保本型理财产品。使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。
截至2023年6月30日，公司使用募集资金进行现金管理的情况如下：
委托产品类认购金额预期年化受托方产品名称起息日到期日方型（万元）收益率宁波银行2023年单位结
古鳌结构性2023/3/2023/10
股份有限构性存款30001%-3.20%
科技存款27/10公司230753
（六）节余募集资金使用情况
本报告期内，公司不存在募集资金节余的情况。
（七）超募资金用于在建项目及新项目的情况公司2020年度向特定对象发行股票不存在超募资金。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
除上述用于现金管理的金额外，其余尚未使用的募集资金均存放在公司募集资金专户内。截至2023年6月30日，公司募集资金专户余额为人民币18921.00元。另外，进行现金管理购买且尚未到期赎回的银行理财产品3000万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的存放、使用及管理不存在违规情况。
六、独立董事意见
公司编制的《2023年半度募集资金存放与使用情况专项报告》客观、真实地反映了公司2023年半度募集资金存放与使用的实际情况。公司募集资金的存放和使用符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》以及公
司《募集资金管理办法》等有关规定的要求，不存在违规存放和使用募集资金的行为，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
4七、监事会意见经审核，监事会认为：2023年1-6月，公司募集资金的使用、管理符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关
规则和公司《募集资金管理办法》的规定，募集资金的使用合法、合规，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为。
特此公告。
上海古鳌电子科技股份有限公司董事会
2023年8月28日
附表：募集资金使用情况对照表
5附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海古鳌电子科技股份有限公司2023年1-6月单位：人民币元
募集资金总额547194130.00本报告期投入募集资金总额104643473.30
报告期内变更用途的募集资金总额0.00
累计变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募集资金总额489172619.74
累计变更用途的募集资金总额比例0.00是否已变项目可行截至期末投资项目达到预本报告承诺投资项目和超募资金投更项目募集资金承诺调整后投资总本报告期投入截至期末累计是否达到性是否发进度（%）(3)定可使用状期实现
向（含部分投资总额额(1)金额投入金额(2)预计效益生重大变
＝(2)/(1)态日期的效益
变更）化承诺投资项目智慧银行综合解决方案与智
否44000000.0044000000.003081592.597701192.3717.502024/3/310不适用是能设备研发项目金融衍生品增值服务平台项
否30000000.0030000000.00409120.431318667.094.402024/3/310不适用是目
补充流动资金否543000000.00473194130.00101152760.28480152760.28101.002024/3/310不适用否
承诺投资项目小计617000000.00547194130.00104643473.30489172619.74超募资金投向无
合计617000000.00547194130.00104643473.30489172619.74未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投不适用项目）
1、终止“智慧银行综合解决方案与智能设备研发项目”的具体情况
智慧银行综合解决方案与智能设备研发项目原计划投资总额 4400 万元，用于智慧银行 5G设备及解决方案、生物身份识别设备、重控物品智能管项目可行性发生重大变化的理平台及柜员综合业务处理设备等建设，项目实施后，能够为行业内企业提供智慧银行综合解决方案及智能设备技术辐射和信息设备共享服务，情况说明搭建相互学习和交流研讨等平台，产生新的业务增长点，项目建设期2年，截至2023年3月31日，该项目累计使用募集资金707.23万元，投资进度16.07%。
由于公司金融设备的客户覆盖范围是国内各类银行，包括各大商业银行及股份制银行总行，随着“互联网+金融”的大背景下，移动支付、云计算、
1社区网络等新一代信息技术的迅猛崛起，传统银行业经营模式和受到严峻挑战，金融设备的市场需求萎缩，导致公司银行类大客户采购量有所下降，同时，中国人民银行发布金融行业标准，根据文件要求，公司对已售各银行网点现金机具产品调试升级，导致报告期公司费用大额增加。为了支持公司发展战略，提升募集资金投资效益，基于谨慎性原则，公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等规定，结合公司实际生产经营需要，拟终止本项目，并将剩余募集资金3770.09万元（含募集资金专户累计产生的利息收入、现金管理收益、扣减手续费净额等，具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）永久补充流动资金。
2、终止“金融衍生品增值服务平台项目”的具体情况
金融衍生品增值服务平台项目原计划投资3000.00万元，用于金融衍生品增值服务建设，项目实施后，能够为下游金融衍生品投资者提供更全面、多功能的金融衍生品增值服务平台，有利于进一步维护金融衍生品投资者的利益，促进金融服务创新，为推动资本市场健康发展做出贡献。项目建设期2年，截至2023年3月31日，该项目累计使用募集资金127.93万元，投资进度4.26%。公司于2020年开始筹划建设金融衍生品增值服务，公司向特定对象发行股票项目于2022年3月实施完成，本项目原计划控股子公司上海钱育信息科技有限公司（以下简称“上海钱育”）以自有资金先行投入建设，待公司全资收购上海钱育后以募集资金置换自有资金。经过2年的建设，上海钱育已自行完成对金融衍生品项目的建设，由于市场环境及公司战略发展等原因，截至2023年6月30日，公司尚未全资收购上海钱育。综上，公司决定终止本项目，并将剩余募集资金2915.58万元（含募集资金专户累计产生的利息收入、现金管理收益、扣减手续费净额等，具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）永久补充流动资金。
上述事项已经公司第四届董事会第三十二次会议、公司2022年度股东大会审议通过。
超募资金的金额、用途及使不适用用进展情况募集资金投资项目实施地点不适用变更情况募集资金投资项目实施方式不适用调整情况募集资金投资项目先期投入不适用及置换情况用闲置募集资金暂时补充流不适用动资金情况项目实施出现募集资金结余不适用的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及截至2023年6月30日，公司尚未使用的募集资金的余额为30018921元，其中存放于公司开设的募集资金专户的活期存款余额为18921元，去向进行现金管理购买且尚未到期赎回的银行理财产品3000万元。
募集资金使用及披露中存在不适用的问题或其他情况
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