天铁股份:浙江天铁实业股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

浙江天铁实业股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和深圳证券交易所
颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号—公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，浙江天铁实业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2023年6月30日止募集资金存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
（1）公开发行可转换公司债券经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江天铁实业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕248号）核准，公司于2020年3月19日公开发行可转换公司债券399万张，每张面值100元，共募集资金人民币39900.00万元，坐扣承销、保荐费用人民币700.00万元后的募集资金为39200.00万元，已由主承销商兴业证券股份有限公司于2020年3月25日汇入本公司募集资金监管账户。此次公开发行可转换公司债券募集资金总额扣除承销、保荐费用人民币660.38万元（不含税），其他发行费用人民币204.42万元（不含税），实际募集资金净额为人民币39035.20万元。上述募集资金到位情况业经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验证报告》（中兴财光华审验字〔2020〕第318001号）。
（2）向特定对象发行普通股（A股）经中国证券监督管理委员会以证监许可〔2021〕3341号文《关于同意浙江天铁实业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》核准，公司向特定对象发行
4885.4041 万股 A 股股票，每股面值 1.00 元，每股发行价格 16.58 元，截至 2021年11月25日12:00止，共募集资金81000.00万元，坐扣保荐承销费人民币1372.38万元（含税）后的募集资金为79627.62万元，已由主承销商兴业证券股份有限公司于2021年11月25日汇入本公司募集资金监管账户。此次向特定对象发行股票募集资金总额扣除承销、保荐费用人民币1294.70万元（不含税），其他发行费用人
1民币233.65万元（不含税），实际募集资金净额为人民币79471.65万元。上述募集资金到位情况业经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验资报告》（中兴财光华审验字〔2021〕第318011号）。
（二）募集资金使用和结余情况
（1）公开发行可转换公司债券
本公司2023年1-6月实际使用募集资金3078.86万元，2023年1-6月收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为6969.53元，销户转入公司自有资金账户金额为6002.73元。
截至2023年6月30日，募集资金账户已注销，余额为0.00元。
（2）向特定对象发行普通股（A股）
本公司2023年1-6月实际使用募集资金6382.57万元，2023年1-6月收到的银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续费等的净额为613.02万元。
截至2023年6月30日，募集资金余额为44272.86万元（包括累计收到的银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额）。其中募集资金专户存储余额8272.86万元，银行短期理财产品和可转让大额存单余额21000.00万元，闲置募集资金暂时性补充流动资金余额15000.00万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江天铁实业股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。
根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行新设立募集资金专户，并连同保荐机构兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）于2020年
3月27日分别与兴业银行股份有限公司台州临海支行、中国建设银行股份有限公司
浙江省分行、中国农业银行股份有限公司天台县支行、中国银行股份有限公司天台县支行签订了《募集资金三方监管协议》；2021 年新增向特定对象发行普通股（A股）项目，于2021年12月1日分别与兴业银行股份有限公司台州临海支行、中国
2建设银行股份有限公司浙江省分行、中国农业银行股份有限公司天台县支行签订了
《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2022年9月，公司聘请中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）担任公司2022年度向特定对象发行股票的保荐机构，根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，兴业证券未完成的持续督导工作由中泰证券承接。
2022年9月29日，公司连同中泰证券与上述银行分别重新签订《募集资金三方监管协议》，明确各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2022年10月25日，公司召开第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公开发行可转换公司债券募集资金投资项目结项的议案》，同意公司将公开发行可转换公司债券所有募集资金投资项目予以结项。
2023年5月4日，公司发布《浙江天铁实业股份有限公司关于可转换公司债券募集资金专户注销完成的公告》，截止公告披露日，因注销产生结息并扣除银行手续费的余额为1565.07元（不考虑补充流动资金项目）并已转入公司自有资金账户。上述公开发行可转换公司债券募集资金专户已全部办理完成注销手续，募集资金专户注销后，公司因该专户与各银行及保荐机构签署的《募集资金三方监管协议》同时终止。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，本公司募集资金在银行账户的存放情况如下：
（1）公开发行可转换公司债券
金额单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额备注中国建设银行股份有限
330501667335096666660.002023年4月27日销户
公司天台支行中国农业银行股份有限
199401010400666630.002023年4月27日销户
公司天台县支行兴业银行股份有限公司
3585201001002267120.002023年4月28日销户
台州临海支行中国银行股份有限公司
3649776808980.002023年4月27日销户
天台县支行
合计0.00
（2）向特定对象发行普通股（A股）
3金额单位：人民币元
开户银行银行账号募集资金余额备注兴业银行股份有限公司
35852010010026891215781781.94
台州临海支行中国建设银行股份有限
3305016673350900189966909653.80
公司天台支行中国农业银行股份有限
1994010104006999837188.61
公司天台县支行
合计82728624.35
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
1.募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
2.募集资金本期使用情况说明
（1）公开发行可转换公司债券2022年5月11日第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用闲置募集资金不超过人民币10000.00万元用于暂时补充与主营业务相关的生产经营流动资金，其中使用公开发行可转换公司债券闲置募集资金不超过人民币5000.00万元、向特定对象发行股票闲置募集资金不超过人民
币5000.00万元，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，到期前归还至募集资金专户。公司按照上述授权范围使用募集资金4000.00万元暂时补充流动资金，并于2023年04月11日归还至专户。
（2）向特定对象发行普通股（A股）2022年12月14日第四届董事会第二十八次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用不超过45000.00万元暂时闲置的募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
公司按照上述授权范围对募集资金进行现金管理。截至2023年6月30日，公司本年度在额度范围内滚动购买保本型理财产品18000.00万元，取得投资收益
337.29万元；购买银行可转让大额存单5000.00万元，取得投资收益186.06万元。
4本公司尚未赎回的未到期理财产品和可转让大额存单余额为21000.00万元。
2023年5月10日第四届董事会第三十五次会议、第四届监事会第二十五次会议，
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用闲置募集资金不超过人民币15000.00万元用于暂时补充与主营业务相关的生产经营流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，到期前归还至募集资金专户。
公司按照上述授权范围使用募集资金暂时补充流动资金。截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金人民币15000.00万元暂时补充流动资金。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
补充流动资金项目主要用于企业正常生产经营需要，本身不产生直接的经济效益，无法单独核算效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本报告期，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
浙江天铁实业股份有限公司董事会
2023年8月30日
5附件1-1
募集资金使用情况对照表（公开发行可转换公司债券）
单位：人民币万元
募集资金总额39035.20本年度投入募集
3078.86
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额0.00
累计变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募集
39654.81
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例0.00是否已变募集资金截至期末投资进项目达到预定项目可行性是承诺投资项目和超更项目调整后投资本年度投入截至期末累计本年度实现的是否达到预计
承诺投资度（%）（3）=（2）可使用状态日否发生重大变
募资金投向（含部分总额（1）金额投入金额（2）效益效益
总额/（1）期化
变更）承诺投资项目
1.弹性支承式无砟
轨道用橡胶套靴生否12074.7312074.73131.7912473.88103.312022年9月不适用不适用否产线建设项目
2.弹簧隔振器产品
否8494.938494.931180.258632.80101.622022年9月不适用不适用否生产线建设项目
3.建筑减隔震产品
否8230.348230.341766.828312.95101.002022年9月不适用不适用否生产线建设项目
4.补充流动资金否11100.0010235.2010235.18100.00不适用不适用不适用否
承诺投资项目小
39900.0039035.203078.8639654.81
计
6超募资金投向
无超募资金投向小计
合计39900.0039035.203078.8639654.81
由于弹性支承式无砟轨道用橡胶套靴生产线建设项目、弹簧隔振器产品生产线建设项目、建筑减隔震产品生产线建设项目在实施过程中涉及较多固定资产投资，项目设计和工程建设复杂，相关政府部门审批验收手续多，同时受2020年初以来客观环境的影响，给项目的物流、设备实施安装进度等带来一定程度的影响，未达到计划进度或
导致上述募集资金投资项目进度延迟。经研究决定，拟将弹性支承式无砟轨道用橡胶套靴生产线建设项目、弹簧隔振器产品生产线建设项目、建筑减隔震产品生预计收益的情况和
产线建设项目的达到预定可使用状态日期由原定2022年3月31日调整为2022年9月30日。上述项目已于2022年9月30日达到预定可使用状态，按期结项。
原因（分具体项目）
因弹性支承式无砟轨道用橡胶套靴生产线建设项目、弹簧隔振器产品生产线建设项目和建筑减隔震产品生产线建设项目达到预定可使用状态未满一年，暂未进行效益测算。
项目可行性发生重不适用大变化的情况说明
超募资金的金额、用途及使用进展情不适用况募集资金投资项目不适用实施地点变更情况募集资金投资项目不适用实施方式调整情况
7募集资金投资项目
先期投入及置换情不适用况
2022年5月11日第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设
用闲置募集资金暂
和募集资金使用的情况下，使用闲置募集资金不超过人民币10000.00万元用于暂时补充与主营业务相关的生产经营流动资金，其中使用公开发行可转换公司债时补充流动资金情
券闲置募集资金不超过人民币5000.00万元、向特定对象发行股票闲置募集资金不超过人民币5000.00万元，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过况
12个月，到期前归还至募集资金专户。公司按照上述授权范围使用募集资金4000.00万元暂时补充流动资金，并于2023年04月11日归还至专户。
项目实施出现募集资金结余的金额及无原因尚未使用的募集资无金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或无其他情况
8附件1-2
募集资金使用情况对照表（向特定对象发行普通股（A股）
单位：人民币万元
募集资金总额79471.65本年度投入募集
6382.57
报告期内变更用途的募集资金总额0.00资金总额
累计变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募集
37524.04
累计变更用途的募集资金总额比例0.00资金总额是否已变募集资金截至期末投资进项目达到预定项目可行性是承诺投资项目和超调整后投资本年度投入截至期末累计本年度实现的是否达到预计
更项目（含承诺投资度（%）（3）=（2）可使用状态日否发生重大变
募资金投向总额（1）金额投入金额（2）效益效益部分变更）总额/（1）期化承诺投资项目
1.年产40万平方
米橡胶减振垫产品否49800.0049800.005805.1414258.9628.632024年12月不适用不适用否生产线建设项目
2.年产45万根钢
轨波导吸振器产品否7200.007200.00577.43793.4311.022024年12月不适用不适用否生产线建设项目
3.补充流动资金否24000.0022471.6522471.65100.00不适用不适用不适用否
承诺投资项目小
81000.0079471.656382.5737524.04
计超募资金投向
9无
超募资金投向小计
合计81000.0079471.656382.5737524.04未达到计划进度或预计收益的情况和不适用原因（分具体项目）项目可行性发生重不适用大变化的情况说明
超募资金的金额、用途及使用进展情不适用况募集资金投资项目不适用实施地点变更情况募集资金投资项目不适用实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情不适用况
102023年5月10日第四届董事会第三十五次会议、第四届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
用闲置募集资金暂
同意在不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用闲置募集资金不超过人民币15000.00万元用于暂时补充与主营业务相关的生产经营流动资时补充流动资金情金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，到期前归还至募集资金专户。
况
公司按照上述授权范围使用募集资金暂时补充流动资金。截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金人民币15000.00万元暂时补充流动资金。
项目实施出现募集资金结余的金额及项目尚未完工。
原因
2022年12月14日第四届董事会第二十八次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目
建设和公司正常经营的情况下，使用不超过45000.00万元暂时闲置的募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内，在上述额度及决议尚未使用的募集资有效期内，可循环滚动使用。
金用途及去向公司按照上述授权范围对募集资金进行现金管理。截至2023年6月30日，公司本年度在额度范围内滚动购买保本型理财产品18000.00万元，取得投资收益337.29万元；购买银行可转让大额存单5000.00万元，取得投资收益186.06万元。本公司尚未赎回的未到期理财产品和可转让大额存单余额为21000.00万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或无其他情况
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