奥特佳:关于募集资金2023年半年度存放与使用情况的专项报告

奥特佳新能源科技股份有限公司
关于募集资金2023年半年度存放与使用情况的
专项报告
本公司于2021年1月实施了非公开发行股票并募集了资金，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及有关法规，本公司现将
2023年半年度（以下简称报告期）募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）非公开发行股票募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准奥特佳新能源科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3355号）核准，本公司于2021年1月非公开发行人民币普通股
111898727股，每股面值1元，发行价格为人民币3.95元/股，募集资金总额人民币
44200.00万元，扣除发行费用，募集资金净额人民币42648.11万元。
上述募集资金到位情况业经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中兴华验字
（2021）第020007号《验资报告》验证确认。
（二）本报告期使用金额及期末余额
本报告期为本公司使用该募集资金的第三年。本报告期，本公司共使用募集资金7372.1万元，其中，投入募投项目2002.1万元，暂时闲置募集资金现金管理（银行七天通知存款）
5370万元。
截至报告期末，本公司已累计使用募集资金人民币39516.66万元，其中实际投入募投项目金额17525.31万元，按照发行计划及调整计划补充永久性流动资金16621.35万元，暂时闲置募集资金现金管理（银行七天通知存款）5370万元。
尚未使用的募集资金（专户活期存款）3131.45万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定的要求制定了《奥特佳新能源科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》)，对募集资金实行专
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尚未使用的募集资金活期存款（不含募集资金累计利息收入）及暂时闲置的募集资金现金管理金额合计
8501.45万元，构成公司尚未使用的募集资金总额，将按计划用于募投项目建设和其他已完成项目的尾款等支付。
1户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
该管理制度于2007年度经本公司第一届董事会第五次会议审议通过；本公司2015年度第
三届董事会第十七次会议完成了对该《管理办法》的修订。本公司已将深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》中与募集资金
管理相关规定与《管理办法》进行了核对，认为《管理办法》亦符合其规定。
根据《管理办法》要求，本公司董事会批准开设了银行专项账户，仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。本公司所有募集资金项目投资的支出在资金使用计划或者公司预算范围内，由财务部门审核，财务负责人、总经理签批后，由会计部门执行。募集资金投资项目超过计划投入时，按不同的限额，由总经理、董事长或者上报董事会批准。募集资金投资项目由总经理负责组织实施。募集资金使用情况由公司审计部门进行日常监督。
公司财务部门定期对募集资金使用情况进行检查核实并将检查情况报告董事会，同时抄送监事会和总经理。
报告期内，《管理办法》未做修订。
（二）募集资金存管情况
1.募集资金多方监管协议签署的情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，根据相关法规、深圳证券交易所自律规范、公司2019年年度股东大会审议通过的《关于授权董事会全权办理本次非公开发行A 股股票相关事宜的议案》和关于公司 2020 年度非公开发行 A 股股票方案的相关议案，以及公司第五届董事会第二十四次会议审议通过的《关于设立募集资金账户并签署募集资金三方及四方监管协议的议案》，本公司与募投项目实施主体暨全资子公司马鞍山奥特佳机电有限公司（以下简称马鞍山机电）、上海空调国际南通有限公司（以下简称空调国际南通）、南
京奥特佳新能源科技有限公司（以下简称南京奥特佳）分别开设了募集资金专项账户。
本公司与此次发行保荐人华泰联合证券有限责任公司（以下简称华泰联合证券）、中国
银行股份有限公司南京江宁支行签订了《募集资金三方监管协议》。
本公司及子公司马鞍山机电与华泰联合证券、宁波银行股份有限公司南京分行签订了
《募集资金四方监管协议》。
本公司及子公司马鞍山机电与华泰联合证券、杭州银行股份有限公司南京秦淮支行签订
了《募集资金四方监管协议》。
本公司及子公司空调国际南通与华泰联合证券、江苏银行股份有限公司南京分行签订了
《募集资金四方监管协议》。
2本公司及子公司南京奥特佳与华泰联合证券、中国银行股份有限公司南京江宁支行签订
了《募集资金四方监管协议》。
2021年7月14日，经公司第五届董事会第三十一次会议审议批准，本公司、募投项目实
施地点变更后的实施主体暨全资子公司安徽奥特佳科技发展有限公司、华泰联合证券、中国
银行股份有限公司南京江宁支行签署了新的《募集账户四方监管协议》，开立募集资金专项账户，对“年产60万台电动压缩机”项目募集资金进行专户管理，将相关募集资金划拨至新户，原募集资金账户将做销户处理，原《募集资金三方监管协议》随之终止。
本报告期内，公司募集资金专项账户情况无变化。未来，随着已结束项目的募集资金尾款支付完毕，公司将注销相关募集资金专项账户。
2.募集资金专户资金存储情况
截至报告期末，公司募集资金存放专项账户的存款余额如下：
存放银行银行账户账号存款方式余额
江苏银行南京分行31300188000006548活期存款165570.94
中国银行南京江宁经济开发区支行528775625281活期存款593819.57
中国银行南京江宁经济开发区支行488476238501活期存款1141876.81
中国银行南京江宁经济开发区支行494975622519活期存款21982192.93
杭州银行南京秦淮支行3201040160000989009活期存款7069032.50
宁波银行南京江北新区支行72260122000054395活期存款2672911.32
中国银行南京江宁经济开发区支行514475624758活期存款11450.50
合计33636854.57
3.暂时闲置募集资金的现金管理
为提高资金使用效率，增加存储收益，维护公司和股东的利益，在确保不影响募集资金项目开展和使用计划的前提下，本公司在募集资金专项账户中对暂时闲置的募集资金进行现金管理。具体措施为，在同一募集资金账户内，将活期存款变更为七天通知存款。该产品本质为存款，银行保证本金安全；流动性等同于存款，利息收益较活期存款高，存续周期仅为7天（每7天后自动重新开始新的周期），不涉及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》中所明确的股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委托理财产品及其他与证券相关的投资行为。该等七天通知存款现金管理方式是银行存款的一种，无本金风险，但其利息收益受到市场波动的影响。
2募集资金专户实际余额3363.69万元，尚未使用的募集资金（专户活期存款）3131.45万元，差异金额为人
民币232.24万元，系募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额。
3截至报告期末，公司募集资金账户采用七天通知存款的方式开展的现金管理金额为5370万元。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本公司2021年募集资金募投项目共4个，其中“新能源汽车热泵空调系统项目”“年产
60万台第四代电动压缩机项目”“年产360万支压缩机活塞项目”在前期已完成，“中央研究院项目”正在进行中。本公司报告期募集资金的具体使用情况对照表详见本报告附表《奥特佳新能源科技股份有限公司2021年募集资金使用情况对照表（2023年半年度）》。
（二）募投项目实施方式变更报告期内无募投项目实施方式变更的情形。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司无新增使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情形。
公司前次实施的利用“中央研究院项目”闲置资金2300万元暂时补充流动资金，期限至
2023年3月18日。该笔资金已于2023年3月16日归还至募集资金账户，详情请见公司于3月17日发布的《关于归还暂时性补充流动资金的募集资金的公告》（2023-011）。
（四）用闲置募集资金永久补充流动资金情况
报告期内，公司无使用闲置募集资金永久补充流动资金的情形。
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，公司无使用节余募集资金的情况。
（六）超募资金使用情况
2021年发行股份募集资金无超额募集资金。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
报告期内，本公司尚未使用的募集资金（专户活期存款）3131.45万元，募集资金专户银行七天通知存款5370万元，合计8501.45万元。该资金将按照规则要求和公司计划用于项目投建和已完成项目的尾款支付。
（八）募集资金使用的其他情况
4无。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题本公司已按中国证监会关于上市公司募集资金监管的规则及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》的要求履行了募集资金存管义务，并按相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金违规管理使用的情况。
特此报告。
附件：奥特佳新能源科技股份有限公司2021年募集资金使用情况对照表（2023年半年度）奥特佳新能源科技股份有限公司董事会
2023年8月30日
5附件：
奥特佳新能源科技股份有限公司2021年募集资金使用情况对照表（2023年半年度）
截至：2023年6月30日
编制单位：奥特佳新能源科技股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额 42648.11 本年度投入募 i
7372.1
报告期内变更用途的募集资金总额0集资金总额累计变更用途的募集资金总额0已累计投入募
39516.66
累计变更用途的募集资金总额比例0集资金总额是否已变更截至期末投资进项目达到预定项目可行性是承诺投资项目和募集资金承调整后承诺投本年度投入截至期末累计本年度实现是否达到预
项目（含部度（%）(3)＝可使用状态日否发生重大变
超募资金投向诺投资总额资总额（1）金额投入金额(2)的效益计效益分变更）(2)/(1)期化承诺投资项目
2021年10月
新能源汽车热泵空调系统项目否15848.9612019.211027.38135.7367.69%4266.5是否
31日
年产60万台第四代电动压缩机2022年02月项目否4898.774898.77736.554166.985.06%1325.71否否
28日
2022年02月
年产360万支压缩机活塞项目否5186.935186.93132.154125.8379.54%113.47否否
28日
2023年12月
中央研究院项目否4034.284034.28106.11096.8627.19%不适用不适用否
31日
永久性补充流动资金否12679.1716621.3516621.35100.00%不适用不适用不适用否
合计 ii 42648.11 42760.54 2002.1 34146.67 -- -- -- -- --
61.年产 60 万台第四代电动压缩机项目：根据本公司《2020 年度非公开发行 A 股股票预案》（二次修订稿），该项目达到预期产能后，税后
内部收益率为15.48%。报告期项目运营形势较预案编制时的2020年年中时有所变化，报告期内电动压缩机市场竞争加剧，一些客户对产品的采购价格有所下降，使得该项目当期毛利水平未及预期。
2.年产 360万支压缩机活塞项目：根据本公司《2020年度非公开发行 A股股票预案》（二次修订稿），该项目原为“年产 1500万支压缩机活未达到计划进度或预计收益的塞项目”，项目收益的实现方式为自产活塞零件替换外购产品，降低生产成本，预计达产后每年可节约采购成本1300万元左右。由于电动车情况和原因（分具体项目）市场近年来突飞猛进，燃油车用压缩机活塞零部件增量需求减少。为此，本公司董事会审议变更该项目实施方法，调整为“年产360万支压缩机活塞项目”并确定该项目于2022年2月达产。受项目规模大幅缩减、活塞产品外购对比成本下降等因素影响，该项目当期未能实现预期效益。
3.中央研究院项目：中央研究院项目为非销售盈利性质的项目，故不适用于效益的计算。
4.永久性补充流动资金：募集资金永久性补充流动资金，不产生效益。
项目可行性发生重大变化的情不适用况说明
超募资金的金额、用途及使用不适用进展情况募集资金投资项目实施地点变本报告期无募投项目变更实施地点的情况。
更情况募集资金投资项目实施方式调本报告期无募投项目实施方式调整的情况。
整情况募集资金投资项目先期投入及本报告期无置换项目先期投入资金的情况。
置换情况用闲置募集资金暂时补充流动
本报告期归还前期暂时补充流动资金的暂时闲置募集资金2300万元，无新增使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
资金情况
7由于公司2021年非公开发行股票募资金实际募集金额大幅低于预计募集资金额度，使得公司在建设募投项目时需主要依靠自筹资金。受这一因
项目实施出现募集资金节余的
素及建设进度等情况的影响，“新能源汽车热泵空调系统项目”和“年产360万支压缩机活塞项目”所需的募集资金额度减小，使得项目结束金额及原因
时这两个项目仍有部分结余资金。公司董事会已决策将这两个项目的结余资金3942.18万元（含利息）用于永久性补充流动资金。
尚未使用的募集资金用途及去尚未使用的募集资金以活期存款的方式存放于募集资金专户，报告期末余额为3131.45万元（募集资金专户实际余额3363.69万元，差异金额向为人民币23224万元，系募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额）。将用于项目投建和已完成项目的尾款支付。
募集资金使用及披露中存在的不适用问题或其他情况
i 本数据既包含当期实际投入募投项目的资金总额，也包括暂时闲置的募集资金进行现金管理的资金。
ii 调整后投资总额超过承诺投资总额的原因是已完成的项目的结余资金含有存款利息收入。这部分结余资金永久补流，造成实际总额度超出承诺总额度。
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