鸿达兴业:鸿达兴业股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：002002证券简称：鸿达兴业公告编号：临2023-046
债券代码：128085债券简称：鸿达转债
鸿达兴业股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
鸿达兴业股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年8月非公开发行股份募集资金、于2019年12月公开发行可转换公司债券募集资金，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及相关公告格式的规定，现将上述募集资金在2023年半年度的存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
1、非公开发行股份募集资金（以下简称“非公发募集资金”）经中国证监会《关于核准鸿达兴业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]916号）核准，2017年8月，公司以非公开发行股票的方式向鸿达兴业集团有限公司等8名特定投资者共发行164013697股人民币普通股（A股）股票，发行价格为7.41元/股，本次募集资金总额为1215341494.77元，扣除各项发行费用33944013.70元后，募集资金净额为1181397481.07元，用于土壤修复项目、PVC生态屋及环保材料项目建设及偿还银行贷款。2017年8月9日，上述非公开发行股票募集资金到位。
上述募集资金已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（大信验字[2017]第23-00009号）审验。
2、公开发行可转换公司债券募集资金（以下简称“可转债募集资金”）1经中国证券监督管理委员会《关于核准鸿达兴业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2305号）核准，2019年12月，公司向社会公开发行24267800张可转换公司债券，每张面值100元，募集资金总额为人民币2426780000元，扣除本次发行的承销保荐费用人民币11320754.72元（不含税金额）后公司实收募集资金为人民币2415459245.28元，用于年产30万吨聚氯乙烯及配套项目建设与补充流动资金。上述募集资金于2019年12月20日汇入公司开立的募集资金专项账户。
上述募集资金已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（大信验字[2019]第23-00011号）审验。
（二）本期（2023年半年度）使用金额及期末余额
1、非公发募集资金使用金额及期末余额根据公司于2016年12月30日刊登的《2016年非公开发行股票预案（二次修订稿）》，本次非公发募集资金在扣除发行相关费用后，分别用于土壤修复项目、PVC生态屋及环保材料项目建设及偿还银行贷款。其中，61752.80万元用于土壤修复项目，23781.35万元用于PVC生态屋及环保材料项目建设，36000.00万元用于偿还银行贷款。
截止2023年6月30日，该次募集资金使用情况如下：
单位：万元
募集资金总额121534.15
减：直接扣除的保荐承销费余款2800.00
募集资金实际转入专户金额118734.15募集资金使用情况
减：1、土壤修复项目建设56854.33
减：2、PVC生态屋及环保材料项目建设 23635.46
减：3、偿还银行贷款36000.00
减：4、支付的其他发行费用441.80
减：5、司法划扣2146.91
加：专户资金利息收入扣除手续费等的净额346.48
2募集资金期末余额2.13
2、可转债募集资金使用金额及期末余额根据公司于2019年6月25日刊登的《公开发行A股可转换公司债券预案（三次修订稿）》，本次可转债募集资金在扣除发行相关费用后，用于年产30万吨聚氯乙烯及配套项目建设与补充流动资金，其中，227678.00万元用于年产30万吨聚氯乙烯及配套项目建设，15000.00万元用于补充流动资金。
截止2023年6月30日，该次募集资金使用情况如下：
单位：万元
募集资金总额242678.00
减：直接扣除的保荐承销费余款1132.08
募集资金实际转入专户金额241545.92募集资金使用情况
减：1、年产30万吨聚氯乙烯及配套项目220283.00
减：2、补充流动资金15000.00
减：3、支付的其他发行费用352.19
减：4、司法划扣6109.73
加：专户资金利息收入扣除手续费等的净额200.94
募集资金期末余额1.94
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
2004年9月18日，经公司2004年度第一次临时股东大会审议通过，公司按照
《公司法》、《证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》等相关规定的要求制定了《公司募集资金管理制度》；此后，公司根据相关规定，对《公司募集资金管理制度》进行了多次修订；为进一步规范本公司募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者的权益，2013年6月5日，经公司2013年度第二次临时股东大会审议通过，公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要3求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》等法规、规范性文件的规定，对《公司募集资金管理制度》进行了再次修订。《公司募集资金管理制度》对募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究以及募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序等进行了明确的规定。
本报告期内，公司募集资金的存放和使用均遵照《公司募集资金管理制度》执行。
（二）募集资金三方监管协议签订情况
根据《公司募集资金管理制度》要求，公司对募集资金实行专户存储，签订募集资金三方监管协议的具体情况如下：
1、非公发募集资金三方监管协议签订情况
公司在广州农村商业银行股份有限公司荔湾支行下属网点芳村支行、公司全资子公司西部环保有限公司（以下简称“西部环保”，为土壤修复项目实施主体）在中国建设银行股份有限公司广州越秀支行、公司全资子公司内蒙古中科装备有限公司（以下简称“中科装备”，为PVC生态屋及环保材料项目实施主体）在中国建设银行股份有限公司乌海人民路支行分别开设了募集资金专项账户，仅用于本次非公发募集资金的存储和使用，不用作其他用途。公司及子公司西部环保/中科装备、保荐机构华泰联合证券有限责任公司于2017年8月25日
分别与上述募集资金存放银行签订了《募集资金三方监管协议》，该等三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，并且得到了切实履行。
2018年6月，鉴于公司与第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”）签署《可转换公司债券保荐协议》，聘请一创投行担任公司发行可转换公司债券的保荐机构，根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》之相关规定，公司持续督导保荐机构由华泰联合证券有限责任公司变更
为第一创业证券承销保荐有限责任公司。公司及子公司西部环保/中科装备、保荐机构一创投行分别与上述募集资金存放银行重新签订了《募集资金三方监管
4协议》，该等三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
2、可转债募集资金三方监管协议签订情况
公司在广发银行股份有限公司广州分行、中国建设银行股份有限公司广州
越秀支行、广州农村商业银行股份有限公司棠景支行、中国光大银行深圳东海支行分别开设了募集资金专项账户，公司子公司广东金材实业有限公司（以下简称“广东金材”）在广发银行股份有限公司广州增城支行开设了募集资金专项账户，上述账户仅用于本次可转债募集资金的存储和使用，不用作其他用途。公司、保荐机构一创投行分别与上述募集资金存放银行签订了《募集资金三方监管协议》，该等三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，并且得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
1、截止2023年6月30日，非公发募集资金存放专项账户的存款余额如
下：
账户名称银行名称期末余额（元）存储方式受限情况
公司广州农村商业银行股份有限公司芳村支行1234.45活期冻结
西部环保中国建设银行股份有限公司广州越秀支行1732.23活期冻结
中科装备中国建设银行股份有限公司乌海人民路支行18283.32活期冻结
合计21250.00----
2、截止2023年6月30日，可转债募集资金存放专项账户的存款余额如
下：
账户名称银行名称期末余额（元）存储方式受限情况
公司广发银行股份有限公司广州分行59.93活期冻结
公司中国建设银行股份有限公司广州越秀支行1671.76活期冻结
公司广州农村商业银行股份有限公司棠景支行1750.27活期冻结
公司中国光大银行深圳东海支行11725.25活期冻结
广东金材广发银行股份有限公司广州增城支行4204.49活期不受限
5合计19411.70----
三、本期募集资金的实际使用情况
1、非公发募集资金本期使用情况
根据公司《2016年非公开发行股票预案（二次修订稿）》等发行申请文件的规定，公司非公发募集资金中，61752.80万元用于土壤修复项目，23781.35万元用于 PVC生态屋及环保材料项目建设，36000.00 万元用于偿还银行贷款。
2023年1-6月（以下简称“本期”）向银行支付相关业务手续费、专户取得银行存款利息。除上述情况以外，本期本次非公发募集资金不存在其他变动情况。
截至2023年6月30日，本次募集资金的使用符合规定。
非公发募集资金的实际使用情况详见本报告附件1：募集资金使用情况对照表（非公发募集资金）。
2、可转债募集资金本期使用情况
根据公司《公开发行 A股可转换公司债券预案（三次修订稿）》等发行申
请文件的规定，公司可转债募集资金中，227678万元用于年产30万吨聚氯乙烯及配套项目建设，15000万元用于补充流动资金。
本期公司使用公开发行可转换公司债券募集资金向银行支付相关业务手续
费、专户取得银行存款利息。除此以外，本期可转债募集资金不存在其他变动情况。截至2023年6月30日，本次募集资金的使用符合规定。
可转债募集资金的实际使用情况详见本报告附件2：募集资金使用情况对照表（可转债募集资金）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期，公司不存在变更募集资金投资项目、募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、报告期内募集资金使用及披露中存在的问题6董事会认为公司已按《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及相关公告格式规定及时、真实、准确、完整地披露
了公司募集资金的存放及使用情况，公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
附件1：募集资金使用情况对照表（非公发募集资金）
附件2：募集资金使用情况对照表（可转债募集资金）鸿达兴业股份有限公司董事会
二〇二三年八月三十日
7附件1
鸿达兴业股份有限公司
募集资金使用情况对照表（非公发募集资金）
单位：万元本期投入
募集资金总额121534.15募集资金0.00总额
报告期内变更用途的募集资金总额0.00已累计投
累计变更用途的募集资金总额26164.16入募集资116489.79金总额
累计变更用途的募集资金总额比例21.53%是否项目项目已变截至期末达到可行更项是否
本期（2023截至期末累投资进度预定性是承诺投资项目和超目募集资金承调整后投资本期实现达到年1-6月）计投入金额（%）(3)可使否发
募资金投向（含诺投资总额总额（1）的效益预计
投入金额(2)＝用状生重部分效益
(2)/(1)态日大变变期化
更）承诺投资项目
2022年尚未达
1.土壤修复项目否61752.8061752.800.0056854.3392.07%-60.44否
12月产
2．PVC 生态屋及环 2019 年 尚未达
否23781.3523781.350.0023635.4699.39%-16.8否保材料项目12月产
3.偿还银行贷款否36000.0036000.000.0036000.00100.00%不适用---不适用不适用
承诺投资项目小计121534.15121534.150.00116489.79------超募资金投向超募资金投向小计
合计121534.15121534.150.00116489.79未达到计划进度或预计收益的情况和不适用原因（分具体项目）项目可行性发生重不适用大变化的情况说明
超募资金的金额、用途及使用进展情不适用况募集资金投资项目本报告期不存在募集资金投资项目实施地点变更情况。
8实施地点变更情况
募集资金投资项目本报告期不存在募集资金投资项目实施方式调整情况。
实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情本报告期不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
况用闲置募集资金暂时补充流动资金情本报告期不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
况项目实施出现募集资金结余的金额及不适用原因
尚未使用的募集资截止2023年6月30日，本次募集资金专户余额2.13万元，以活期存款方式分别存放在公司、金用途及去向西部环保、中科装备开设的募集资金专户中。募集资金的使用和存放符合规定。
募集资金使用及披露中存在的问题或无其他情况
9附件2
鸿达兴业股份有限公司
募集资金使用情况对照表（可转债募集资金）
单位：万元本期投入
募集资金总额242678.00募集资金0.00总额
报告期内变更用途的募集资金总额0.00已累计投
累计变更用途的募集资金总额0.00入募集资235283.00金总额
累计变更用途的募集资金总额比例0.00%是否项目项目已变截至期末达到可行更项本期是否
本期（2023截至期末累投资进度预定性是承诺投资项目和超目募集资金承调整后投资实现达到年1-6月）计投入金额（%）(3)可使否发
募资金投向（含诺投资总额总额（1）的效预计
投入金额(2)＝用状生重部分益效益
(2)/(1)态日大变变期化
更）承诺投资项目
2022
1.年产30万吨聚
否227678.00227678.000.00220283.0096.75%年12不适用建设期否氯乙烯及配套项目月
2．补充流动资金否15000.0015000.000.0015000.00100%---不适用不适用否
承诺投资项目小计242678.00242678.000.00235283.00------超募资金投向超募资金投向小计
合计242678.00242678.000.00235283.00------未达到计划进度或预计收益的情况和不适用原因（分具体项目）项目可行性发生重不适用大变化的情况说明
超募资金的金额、用途及使用进展情不适用况募集资金投资项目不适用实施地点变更情况
10募集资金投资项目
不适用实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情不适用况用闲置募集资金暂时补充流动资金情本报告期不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
况项目实施出现募集资金结余的金额及不适用原因
尚未使用的募集资截止2023年6月30日，本次募集资金专户余额1.94万元，以活期存款方式分别存放在公金用途及去向司、广东金材开设的可转债募集资金专户中。募集资金的使用和存放符合规定。
募集资金使用及披露中存在的问题或无其他情况
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