美迪凯:中信证券股份有限公司关于杭州美迪凯光电科技股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于杭州美迪凯光电科技股份有限公司
2023年半年度持续督导跟踪报告
中信证券股份有限公司（以下简称中信证券或保荐机构或保荐人）作为杭州美迪凯
光电科技股份有限公司（以下简称美迪凯或公司）首次公开发行股票并在科创板上市项
目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定，负责美迪凯上市后的持续督导工作，并出具本持续督导半年度跟踪报告。
一、持续督导工作情况序号工作内容实施情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对保荐机构已建立健全并有效执行了持续督具体的持续督导工作制定相应的工作计划。导制度，并制定了相应的工作计划。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）相关规定，在持续督导工作开始前，保荐机构已与美迪凯签订承销及保荐协
2与上市公司签署持续督导协议，明确双方在持续议，该协议明确了双方在持续督导期间的
督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备权利和义务，并已报上海证券交易所备案。
案。
保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查
3访等方式，了解美迪凯经营情况，对美迪
等方式开展持续督导工作。
凯开展持续督导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违
2023年上半年度美迪凯在持续督导期间
规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券
4不存在按有关规定须保荐机构公开发表声
交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定明的违法违规情况。
媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当自发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，2023年上半年度美迪凯在持续督导期间
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报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法不存在违法违规或违背承诺等事项。
违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等。
1序号工作内容实施情况
2023年上半年度，保荐机构督导美迪凯及
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵
其董事、监事、高级管理人员遵守法律、
守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布
6法规、部门规章和上海证券交易所发布的
的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所业务规则及其他规范性文件，切实履行其做出的各项承诺。
所做出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议保荐机构督促美迪凯依照相关规定健全完
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事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规善公司治理制度并严格执行。
范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包保荐机构对美迪凯的内控制度的设计、实
括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部
施和有效性进行了核查，美迪凯的内控制
8审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外
度符合相关法规要求并得到了有效执行，担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制能够保证公司的规范运行。
等重大经营决策的程序与规则等。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充保荐机构督促美迪凯严格执行信息披露制
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分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的度，审阅信息披露文件及其他相关文件。
文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上
海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督促公司予以更
正或补充，公司不予更正或补充的，应及时向上保荐机构对美迪凯的信息披露文件进行了海证券交易所报告；对上市公司的信息披露文件
10审阅，不存在应及时向上海证券交易所报
未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露告的情况。
义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、2023年上半年度，美迪凯及其实际控制监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、人、董事、监事、高级管理人员不存在受
11上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易到中国证监会行政处罚、上海证券交易所
所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控纪律处分或者被上海证券交易所出具监管制制度，采取措施予以纠正。关注函的情况。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履
行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制2023年上半年度，美迪凯及其实际控制人
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人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所不存在未履行承诺的情况。
报告。
2序号工作内容实施情况
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应
2023年上半年度，经保荐机构核查，美迪
披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实
13凯不存在应及时向上海证券交易所报告的不符的，及时督促上市公司如实披露或予以澄情况。
清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告。
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌违反《上市规则》等相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可
2023年上半年度，经保荐机构核查，美迪
14能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法
凯不存在相关情况。
违规情形或其他不当情形；（三）公司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的情形；
（四）公司不配合持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场保荐机构已制定了现场检查的相关工作计
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检查工作要求，确保现场检查工作质量。划，并明确了现场检查工作要求。
上市公司出现下列情形之一的，保荐机构、保荐代表人应当自知道或者应当知道之日起15日内
进行专项现场核查：（一）存在重大财务造假嫌
疑；（二）控股股东、实际控制人、董事、监事2023年上半年，美迪凯不存在需要专项现
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或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；（三）场检查的情形。
可能存在重大违规担保；（四）资金往来或者现
金流存在重大异常；（五）上海证券交易所或者保荐机构认为应当进行现场核查的其他事项。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
在本持续督导期间，保荐机构和保荐代表人未发现美迪凯存在重大问题。
三、重大风险事项
在本持续督导期间，公司主要的风险事项如下：
（一）产品的技术迭代、产品更新较快的风险
公司的各类产品和服务广泛应用于智能手机、安防监控、机器视觉、数码相机、投
影仪、智能汽车、大健康、元宇宙等终端产品及领域。丰富的终端应用场景及活跃的终端消费市场决定了各细分领域产品的技术与工艺要求较为多样化，且技术迭代较快。如果公司未来无法对新的市场需求、技术趋势做出及时反应，或是公司设计研发能力和技
3术迭代速度无法与下游及终端客户持续更新的需求相匹配，则可能使公司相应产品和服
务的市场份额降低，进而将对公司经营业绩造成不利影响。
（二）核心人员流失、核心技术失密的风险
公司终端客户所处的消费电子行业等新兴科技行业发展较快，对产业链上游供应商提出了较高的技术要求。公司所处的光学光电子、半导体行业是资本密集型、技术密集型行业，有经验的技术研发人才是公司生存和发展的基础。维持核心团队的稳定并不断吸引优秀人才，尤其是技术人才是公司在行业内保持优势的关键。目前的发展阶段对公司各方面人才提出了更高要求。在企业间激烈的人才竞争下，未来公司可能面临核心人才流失的风险。同时，公司建立了较为完备的知识产权保护体系，并与核心技术人员、研发人员、高级管理人员签署保密协议及竞业禁止协议，防范泄密风险，切实保护核心技术，但未来如果因核心技术信息保管不善或核心技术人员流失等原因导致公司核心技术失密，将对公司造成不利影响。
（三）技术未能形成产品或实现产业化风险
科技成果产业化并最终服务于经济社会发展的需求、提升国家综合实力和人民生活
水平是其意义所在。产品的技术迭代、产品更新较快及市场的变化将给科研技术成果的应用带来很多不确定性。该领域的投资强度高、开发难度大、产业化周期长，可能发生产业化过程中研发方向改变、新技术替代带来的风险。精密光学、半导体产品的应用领域不断拓展，产品技术不断升级，市场需求面临较大的不确定性，企业的前瞻性技术成果可能面临无法适应新的市场需求的情况，或者竞争对手抢先推出更先进、更具竞争力的技术和产品，或出现其他替代产品和技术，从而使公司的技术成果面临产业化失败的风险。
（四）客户相对集中的风险
2020-2022年及2023年1-6月，公司客户集中度相对较高，公司前五大客户销售金
额占当期公司营业收入的比例分别为87.18%、83.54%、79.20%和68.92%。公司的客户相对集中，主要系公司主要产品或服务不作为最终消费品直接面向消费者，而是作为中间产品或服务，应用于下游行业，而下游行业集中度比较高所致。
由于公司的产品和服务具有定制化的特点，下游客户从产品质量和供货稳定性等因
4素出发，一般不会轻易更换供应商。如果因客户自身经营出现重大不利变化，或者公司
提供的产品或服务丧失竞争力，使得主要客户减少对公司产品和服务的采购需求，甚至停止与公司合作，则将可能对公司的经营业绩产生较大不利影响。
（五）外汇市场风险
公司境外业务占比较高，2020-2022年及2023年1-6月，公司境外销售收入占主营业务收入的比例分别为70.78%、77.76%、72.64%和71.44%，境外销售的结算货币主要包括日元和美元等。日元和美元兑人民币汇率受全球政治、经济影响呈现一定波动，未来若日元和美元兑人民币汇率出现重大波动，可能对公司的出口业务和财务费用造成一定不利影响，进而影响公司经营业绩。
（六）公司境外采购和收入占比较高，国际贸易摩擦加剧带来的风险
光学光电子、半导体行业产业链分工精细，全球化程度高，因此易受到国内外宏观经济和贸易政策等宏观环境因素的影响。随着国际贸易局势日益复杂，尤其中美贸易关系面临较大不确定性，为公司的生产经营带来一定风险。
公司采购境外生产商所产原材料及设备的占比较高，其中进口原材料主要产自日本、俄罗斯、德国等国家，进口设备主要产自日本、欧洲等国家和地区。如果未来国际贸易局势和政策发生重大变动，公司主要客户、原材料及设备供应商所处国家与中国的贸易关系发生重大不利变化，可能导致公司主要产品和服务的下游需求及原材料、设备供应受限，从而对公司经营造成不利影响。
（七）新项目推进未达预期的风险
为及时抓住市场发展机遇，公司正积极推进一系列新项目建设。但项目建设过程中，受资金筹措、市场环境变化、相关政策调整等多重因素的影响，从而可能导致新项目推进未及预期。此外，如未来相关行业市场发展不及预期，也会较大程度影响公司新项目经济效益的实现。
（八）行业竞争加聚的风险
近年来随着智能手机、智能汽车、机器视觉、元宇宙、无人机、5G 通讯等新科技
领域的发展，为光学光电子、半导体行业开拓了更广阔的应用前景和市场空间。随着行业技术的不断成熟、相关技术人才的增多、行业内外企业投资意愿的增强，未来行业壁
5垒可能被削弱，公司可能面临市场竞争进一步加剧的风险。如果公司不能保持在技术研
发、客户资源、加工工序完整、品质管控、快速响应能力等方面的优势，不能持续强化技术落地能力和市场开拓能力，则可能对公司盈利能力产生不利影响。
（九）宏观经济影响的风险
当前全球局势比较复杂，全球经济仍处于周期性波动当中，全球经济放缓可能对消费电子、智能汽车、机器视觉、半导体等行业带来一定不利影响，进而影响公司业绩。
此外，公司的外销收入占比较高，若国际贸易摩擦加剧，也可能影响公司业绩。
四、重大违规事项
2023年上半年度，公司不存在重大违规事项。
五、主要财务指标的变动原因及合理性
2023年1-6月，公司主要财务数据及指标如下所示：
单位：元、
主要会计数据2023年1-6月2022年1-6月变动情况
营业收入（元）170503581.98207125615.91-17.68%
归属于上市公司股东的净利润（元）-31046091.744346851.20-814.22%归属于上市公司股东的扣除非经常
-23800319.406844359.21-447.74%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）82872731.67103500167.52-19.93%主要会计数据2023年6月30日2022年12月31日变动情况
归属于上市公司股东的净资产（元）1519476380.021549634262.25-1.95%
总资产（元）2037601398.021909069716.526.73%
主要财务指标2023年1-6月2022年1-6月变动情况
基本每股收益（元／股）-0.080.01-900.00%
稀释每股收益（元／股）-0.080.01-900.00%扣除非经常性损益后的基本每股收
-0.060.02-400.00%益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）-2.020.28减少2.30个百分点
6扣除非经常性损益后的加权平均净
-1.550.43减少1.98个百分点
资产收益率（%）
研发投入占营业收入的比例（%）20.5915.83增加4.76个百分点
上述主要财务数据及指标的变动原因如下：
1、公司2023年1-6月归属于上市公司股东的净利润同比下降814.22%，归属于上
市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比下降447.74%，主要系本期内产能利用率较低，营业收入减少3662.20万元，设备折旧费用增加1161.46万元，导致净利润大幅下降。
2、公司2023年1-6月基本每股收益、稀释每股收益同比下降900.00%，扣除非经
常性损益后的基本每股收益同比下降400.00%，主要系本期净利润下降所致。
经核查，保荐机构认为公司本期归属于上市公司股东的净利润较同期相比大幅下滑的主要原因系公司持续加大新技术、新产品的开发，研发投入增加；以及固定资产折旧费用与电费等运营费用增加较大，但是产品开发认证时间较长，产能利用率较低，经济效益产生较慢，导致净利润减少。另外，由于公司以日元结算的销售收入占比较高，日元汇率下跌导致销售收入折合人民币金额下降，导致毛利率降低，从而对公司净利润产生不利影响。若未来外汇市场出现不利变动、公司持续加大研发和固定资产投入，且短期内未能产生经济回报，将可能带来公司业绩进一步下滑的风险。但随着消费电子市场的逐渐回暖，新项目的陆续投产，公司未来的经营业绩将得到逐步改善。
综上，保荐机构认为公司目前经营状况正常，本期归属于上市公司股东的净利润同比大幅下滑不存在重大风险。
六、核心竞争力的变化情况
公司核心竞争优势主要体现为：
（一）人才优势
公司始终秉持“人才支撑发展，发展造就人才”理念，重视人才梯队建设，完善人才引进机制与奖励机制。通过外引内培，建立了一支包括研发、管理、生产、市场等各方面优秀人才在内的骨干团队。该团队具有多年的产品研发、产业化运营管理及市场经验，对光学光电子、半导体行业的发展趋势具有敏感性和前瞻性及良好的专业判断能力，
7能够及时地捕捉行业内的各种市场机会，为企业的发展制定适时合理的发展规划。公司
通过员工持股计划、股权激励等方式，将核心骨干和公司长远的发展牢牢绑定。随着公司激励机制的不断完善、事业平台的不断壮大，公司人才队伍得到进一步完善和优化，为公司实现可持续发展提供根本保障。
（二）技术优势
公司经过多年深耕，在精密光学、微纳光学、半导体光学、半导体微纳电路、半导体封测、SMT、整机制造等领域均具有核心技术。公司依靠完整的技术创新体系，不断对各项核心技术进行更新迭代，在提升现有产品的技术水平和生产效率的同时，不断开拓新领域的产品应用，得到了国际一流客户的广泛认可。公司的核心技术具有平台特征，可以通过对多项核心技术进行整合，实现多领域多产品的加工应用，为客户提供多类型、定制化的产品及服务。
公司的成长得益于应用创新能力强，不断开发新的应用领域，并形成技术研发与市场开拓的良性循环。现阶段，光学光电子、半导体领域是公司主要创新方向，公司立足自身核心技术平台，深度布局该领域，推动新知识、新技术的深度连接和耦合发力，综合竞争力显著增强。
（三）产业链优势
公司形成了集精密光学、半导体光学、半导体微纳电路、半导体封测、表面贴装（SMT）
等研发、制造和销售为一体的完整业务体系。公司依托核心技术，建立起了包括精密光学加工、半导体微纳电路加工、半导体光学设计及加工、半导体封测、表面贴装（SMT）、
微光学加工等在内的全制程工艺平台。基于该优势，公司具备大规模的量产能力，产品稳定性高、响应速度快、成本控制能力强，并能为客户提供一站式解决方案。公司坚持与产业链上下游的知名公司开展合作，并与之建立了长期、紧密、稳定的合作关系。
（四）客户资源优势
公司的市场战略聚焦下游行业的龙头厂商，凭借持续的产品创新能力、良好的产品品质及服务与客户建立了长期深层次的战略合作伙伴关系。目前对公司收入贡献较大的下游客户主要为京瓷集团、汇顶科技、FCC等。此外，公司与佳能、尼康、AMS、舜宇、海康威视、富士康、松下、理光、索尼、AGC、基恩士等知名企业也建立了业务合作关
8系。该等客户粘性强，对供应商的遴选、认证极为严格，需要全面考察供应商的产品质
量、市场信誉、供应能力、交货效率、财务状况、成本控制能力和社会责任等情况。
公司与优质客户的合作有力地推动了公司技术水平的不断提高和服务质量的不断改进，为公司持续稳定发展奠定了坚实的市场基础。在下游客户及终端客户的市场集中度日益提高的趋势下，公司稳定而优质的客户群体使得公司能保持强大的综合竞争力，占据优势地位。
（五）运营优势
公司的运营管理团队具备多年光学电子行业、半导体光学行业的运营管理经验，善于分析行业发展趋势，及时捕捉行业内的各种市场机会，为企业的发展制定适时合理的发展规划。同时，在公司内部的运营管理中采用关键指标管理，在技术研发、材料管理、生产管理、设备运行、安全生产、环境保护等方面设定了一系列的关键考核指标，覆盖了技术、质量、效率、成本、安全等众多方面。公司定期跟踪各项指标的执行情况，并根据评估结果和市场反馈进行持续改进。
另外，公司结合自身生产研发优势，面向客户需求和下游市场趋势研发产品，与客户的研发部门对接并长期保持紧密合作，参与客户产品或方案的前期研发，并及时而精准地获得客户对公司产品的反馈意见，第一时间反应解决。
七、研发支出变化及研发进展
（一）研发投入
公司研发投入占营业收入比重的情况如下：
单位：万元
项目2023年1-6月2022年1-6月2021年1-6月研发投入3510.553278.463051.94
营业收入17050.3620712.5620849.33
研发投入占营业收入比例20.59%15.83%14.64%
（二）专利技术
2023年1-6月，公司获得授权专利10项（均为实用新型专利），申请受理专利10项（其中发明专利3项）。截至2023年6月末，公司累计申请境内外专利269项，已
9经授权202项，其中有效专利182项，专利涉及精密光学、半导体光学、半导体微纳电
路、半导体封测、微纳光学、晶圆传感器封装等主要核心技术，并取得境内外商标5项。
公司综合实力不断提升。具体如下：
2023年1-6月，公司主要在研项目情况如下：
单位：个本期新增累计数量项目申请数获得数申请数获得数
发明专利3-8223实用新型专利710187179
外观设计专利----
软件著作权----
其他--55合计1010274207
（三）在研项目
2023年1-6月，公司主要在研项目情况如下：
单位：万元预计总投本期投入累计投入进展或阶具体应序号项目名称拟达到目标资规模金额金额段性成果用前景通过各微电路层膜层材料及图案的设计，已及膜层沉积、MEMS传感 黄光制程、刻蚀制 消费电
器芯片微电程、湿法制程等工艺子、车技术开发
1路层图形化42066.61459.05开发及流程开发，在载、医
完成干刻工艺研裸硅片上实现符合疗等领发特定信息传输性能域
的 MEMS 传感器芯整套电路层图案制造
10预计总投本期投入累计投入进展或阶具体应
序号项目名称拟达到目标资规模金额金额段性成果用前景
高清摄像模通过研磨、抛光、光
组用红外吸学成膜等工艺，实现智能手
2收滤光片光510128.18506.10已量产蓝玻璃基板可见光机等领
学精密加工区入射角0°-30°域工艺的研发的偏移极小的要求
大尺寸光学通过线切割、研磨、
玻璃基板高抛光、光学成膜等工智能穿
平坦度研抛艺，实现对高折射率
337255.01355.67已量产戴等领
工艺及高均玻璃的高平坦度要域一性镀膜工求和高膜层均匀性艺研发要求研发安防相机线路
板印刷、元件贴装、
各类电子、
光学芯片贴装、回流电气主板小批量生安防等
423751.1191.85固化等工艺，实现线
SMT工艺研 产 领域路板光学元件高光发洁度，贴装后高可靠性要求
方形大尺寸通过线切割、研磨、
光学基板超抛光等工艺，结合特智能手
5 高 TTV要 186 27 164.38 已量产 殊的游星片，实现方 机等领
求的抛光工 形产品的高 TTV 要 域艺的研发求自主研发原子层沉智能手
纳米级表面积成膜技术，在各类机、车
6要求封装基347162.45325.22客户送样外形光学基板表面
载等领板研发实现纳米级外观缺域陷成膜通过改变光刻胶的智能手黄光制程小叠加方式与胶型结
机、车
图案间镀膜小批量试构，使镀膜拖尾长度
7736405.66627.66载、物
拖尾优化方生产小于1倍膜厚，从而联网等案的研发达到缩减不同镀膜领域区域间的间隙
11预计总投本期投入累计投入进展或阶具体应
序号项目名称拟达到目标资规模金额金额段性成果用前景
产品采用高平坦、低
温度补偿型翘曲、超薄铌酸锂晶智能手
声表面波滤圆，通过单面化学研机、车8 波器（TC- 1653 593.22 1148.03 工程验证 抛工艺、金属溅射镀 载、物SAW）微电 膜结合半导体工艺 联网等
路工艺研发及修频工艺，实现晶领域圆表面微电路加工通过自主研发覆膜技术和真空印刷技智能手
SAWFilter 术，避免芯片封装空 机、车小批量试
9封装工艺研300226.8345.75腔，增加产品硬度，载、物
生产发提升产品设计的灵联网等
活性和生产效率，降领域低成本自主研发溅射和离
子束沉积成膜技术，在曲面玻璃上均匀车载雷达测成膜，实现黑色红外车载等
10距滤光片的405173.61180.86工程验证
通及低电阻滤光片，领域研发该滤光片可帮助车载雷达实现远距精准测距研发采用激光切割结合腐蚀工艺在玻智能手机领璃表面完成微米级域光学间隔小批量生小孔加工（最小尺寸智能手
111367.7113.8层晶圆制作 产 200um）搭配蒸发镀 机领域工艺研发膜工艺实现孔侧壁镀膜达到特定光学效果
12预计总投本期投入累计投入进展或阶具体应
序号项目名称拟达到目标资规模金额金额段性成果用前景研发采用蒸发镀膜大尺寸车载结合黄光工艺在12车载等
12光学基材制183108.9170.66客户送样寸玻璃晶圆表面实
领域
作工艺研发 现最小线宽 5um±
1.5um的图形化镀膜
研发采用溅射镀膜工艺实现可见光及可见光红外红外波段穿透双通智能手波段双通镀
13217134.54186.49客户送样光学特性，并采用激机等领
膜及激光切光切割工艺完成小域割工艺研发尺寸切割工艺的研发研发采用灰度光刻
AR/VR领域 技术制作微透镜阵智能穿
均光片纳米列图形结构母板，并
14185133.91142.89客户送样戴等领
压印工艺技采用纳米压印工艺域术研发完成微米级别透镜加工
超大尺寸及通过高精密研磨、抛
超薄光学玻光技术，结合单面抛智能穿
璃晶圆衬底光工艺，实现25寸
15386.00215.38215.38工程验证戴等领
精密抛光技超大尺寸玻璃晶圆域
术及产品研 厚度加工至 0.2mm发的超薄化要求
采用 PVD成膜技术，结合黄光、lift-off等工艺，实现膜层具有更稳定的阻值，在膜显示各向异性导厚方向具有良好的屏、太
16电膜镀膜工36286.0686.06工程验证导电性，使得芯片叠阳能电
艺研发层连接位置导通性子等领良好，有效的解决了域压合工艺中芯片连接位置阻值变大的问题
13预计总投本期投入累计投入进展或阶具体应
序号项目名称拟达到目标资规模金额金额段性成果用前景对于功率器件各叠层结构及膜层材料消费电
功率器件芯的设计，通过金属膜子、车
片微电路层层沉积工艺的调整，
17583114.58114.58工程验证载、医
金属膜层沉达到高精度膜厚及疗等领
积工艺研发均匀性需求，实现功域
率器件高品质、低能耗的目标
自主开发 Mosfet 器
件封装技术，通过引线键合、塑封等工
Mosfet器件艺，实现产品小型小型化、低电源管
1836536.9836.98工程验证化、薄型化、低功耗
功耗封装工理等特性，在保证产品艺研发稳定性和可靠性的
同时降低材料成本，提升产品性能
采用真空镀膜技术，通过膜系设计及成膜工艺，在光学基板表面成膜，使产品在关于阵列式可见光波段范围内，智能穿
19波导片镀膜23537.2837.28工程验证满足光线一定入射戴等领
工艺的研发角度时特定反射值域的要求，为智能穿戴产品提供大视场角、高分辨率等硬件能力
通过镭射切割、腐蚀等工艺，结合超大尺大尺寸超薄寸玻璃加工平台的智能手
玻璃镭射打应用，实现在大尺寸
2022629.3529.35工程验证机等领
孔工艺的研超薄玻璃基板上通域
发孔加工，通孔散差及位置度精度达到微米级的要求
14预计总投本期投入累计投入进展或阶具体应
序号项目名称拟达到目标资规模金额金额段性成果用前景研发以树脂为材料光学模压晶的晶圆间隔层起到智能手
21圆间隔层技16857.8457.84工程验证智能手机类光学镜
机领域
术研发项目头组件间定位、聚焦和遮光效果研发灰度光刻结合
车载 HUD 纳米压印工艺，制作均光片纳米 车载 HUD 上的光学 车载等
221753.693.69工程验证
压印工艺技匀光片，起到匀光、领域术研发整型等特殊光学投影效果研发特殊光学滤光
AR镀膜结
片制作工艺，以满足合丝印技术 AR/VR
23 158 6.86 6.86 工程验证 AR/VR 或医疗设备
以及异性切等领域等领域的特殊滤光割工艺研发需求
通过 PVD成膜技术，结合黄光、Lift-off工智能手艺，自主开发无机颜无机物沉积机、消色膜工艺代替传统方式实现费电
24527264.19264.19工程验证半导体彩胶工艺，实
RGB阵列工 子、物现各通道光透过率艺研发联网等
更高、损耗小，光选领域
择性更好、设计灵活等特性
通过线切割、研磨、
精雕、抛光等工艺，射频芯片基 对 LT\LN 等材质进 射频芯
253229.39.3工程验证
板研发行晶圆加工，实现产片品的高外观、TTV、翘曲等要求自主开发化学抛光
射频芯片晶工艺，使晶圆表面智能手圆 SIO2层 SIO2膜层平坦化，提 机等消
262723.393.39工程验证
化学抛光工高产品频率一致性，费类电艺研发提升产品良率和性子能
15预计总投本期投入累计投入进展或阶具体应
序号项目名称拟达到目标资规模金额金额段性成果用前景
合计/9666.003139.595783.31///
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致不适用。
九、募集资金的使用情况及是否合规
（一）募集资金使用及结余情况
截至2023年6月30日，公司募集资金的使用情况和结余情况如下：
单位：万元
项目序号金额[注1]
募集资金净额 A 94206.52
项目投入 B1 71924.93
利息收入净额 B2 1696.10
截至期初累计发生额 短期补充流动资金 B3 17000.00
短期补充流动资金归还 B4 10000.00
永久补充流动资金 B5 16504.92
项目投入 C1 37.42
利息收入净额 C2 21.17
短期补充流动资金 C3 1700.00本期发生额
短期补充流动资金归还 C4 7000.00
永久补充流动资金 C5 5300.00
销户转出永久补充流动资金 C6 32.60
项目投入 D1=B1+C1 71962.35
利息收入净额 D2=B2+C2 1717.27截至期末累计发生额
短期补充流动资金 D3=B3+C3 18700.00
短期补充流动资金归还 D4=B4+C4 17000.00
16项目序号金额[注1]
永久补充流动资金 D5=B5+C5 21804.92
销户转出永久补充流动资金 D6=C6 32.60
应结余募集资金[注 2] E=A-D1+D2-D3+D4-D5-D6 423.92
实际结余募集资金[注 2] F 423.92
差异 G=E-F --
注1：加计尾差系四舍五入差异
注2：不包括短期补充流动资金金额1700万元
截至2023年6月30日，公司募集资金的存放情况如下：
单位：元开户银行银行账号募集资金余额备注
中国建设银行股份有限公司杭州钱塘支行330501617727098999994209482.21活期
中信银行股份有限公司杭州经济技术开发区支行8110801018779999999-已注销
杭州银行科技支行3301040160017089403-已注销
宁波银行杭州城东支行71060122000511992-已注销
宁波银行杭州城东支行7106012200051246829721.51活期
合计-4239203.72-
（二）募集资金使用是否合规公司2023年上半年募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关法律、法规规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况
2023年1-6月，公司实际控制人、董事、监事和高级管理人员持有公司股数未发生
17增减变动。
截至2023年6月30日，公司实际控制人、董事、监事和高级管理人员持有的股份均不存在质押、冻结的情形。
十一、本保荐机构认为应当发表意见的其他事项
截至本持续督导跟踪报告出具之日，不存在保荐机构认为应当发表意见的其他事项。
18（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于杭州美迪凯光电科技股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
丁旭东翟程中信证券股份有限公司年月日
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