寒武纪:第二届监事会第九次会议决议公告

证券代码：688256证券简称：寒武纪公告编号：2023-073
中科寒武纪科技股份有限公司
第二届监事会第九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第九次会议于2023年11月17日上午11时以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开。会议通知已于
2023年11月12日送达。本次会议由监事会主席廖莎女士主持，会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
本次会议以书面表决方式进行表决。经与会监事认真审议，一致通过以下议案：
（一）审议并通过《关于公司及其摘要的议案》
公司监事会认为：公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符
合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等相关法律、法
规、规范性文件和《公司章程》的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会一致同意实施2023年限制性股票激励计划。
本议案尚需公司股东大会审议。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。
本议案所述内容详见公司于 2023 年 11 月 18 日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中科寒武纪科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》及《中科寒武纪科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2023-074）。
（二）审议并通过《关于公司的议案》
公司监事会认为：公司《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合相关
法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司2023年限制性股票激励计划考核工作的顺利进行。因此，监事会一致同意本议案。
本议案尚需公司股东大会审议。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。
本议案所述内容详见公司于2023年11月18日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中科寒武纪科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
（三）审议并通过《关于核实公司的议案》
对公司《2023年限制性股票激励计划激励对象名单》进行初步核查后，公司监事会认为：列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》等法律、
法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机
构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司
董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
公司将在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将于股东大会审议本次限制性股票激励计划前5日披露对激励对象名单公示情况的说明及核查意见。
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；表决结果：通过。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司监事会
2023年11月18日