华图山鼎:董事会薪酬与考核委员会工作规则

华图山鼎设计股份有限公司
董事会薪酬与考核委员会工作规则
（2023年12月）
第一章总则第一条为进一步建立健全公司董事（如无特别说明均不含独立董事，下同）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件
和《华图山鼎设计股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定，特设立董事会薪酬与考核委员会（下称“薪酬与考核委员会”），并制定本工作规则。
第二条薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定
公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制订、审查公司董事及
高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。
第三条本工作规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管理人
员是指《公司章程》中明确的高级管理人员、以及由总经理提请董事会认定的其他高级管理人员。
第二章人员组成
第四条薪酬与考核委员会成员由七名董事组成，由董事会任命。其中独立董事四名。
第五条薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全
体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。
选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。
1第六条薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责
主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会备案。
第七条薪酬与考核委员会委员的任期与其董事任期相同，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员因辞职或其他原因不再担任公司董事职务，其委员资格自其不再担任董事之时自动丧失。董事会应根据《公司章程》及本规则增补新的委员。
第八条董事会秘书负责薪酬与考核委员会和董事会之间的具体协调工作。
第三章薪酬与考核委员会的职责权限
第九条薪酬与考核委员会负责制定公司董事、高级管理人员的考核标准
并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议：
（一）董事、高级管理人员的薪酬；
（二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就；
（三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；
（四）法律法规、深圳证券交易所有关规定以及公司章程规定的其他事项。
董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载薪酬与考核委员会的意见以及未采纳的具体理由，并进行披露。
第十条薪酬与考核委员会提出的公司董事的薪酬计划，须报经董事会同意后，提交股东大会审议通过后方可实施；公司高级管理人员的薪酬分配方案须报董事会批准。
2第四章薪酬与考核委员会的议事规则
第十一条公司董事会秘书负责协调公司各部门及下属子公司向薪酬与考核
委员会提供有关工作资料：
（一）公司主要财务指标和经营目标完成情况；
（二）公司高级管理人员分管工作范围及主要职责情况；
（三）董事及高级管理人员岗位工作业绩考评系统中涉及指标的完成情况；
（四）董事及高级管理人员的业务创新能力和创利能力的经营绩效情况；
（五）按公司业绩拟订公司薪酬分配规划和分配方式的有关测算依据。
第十二条如有必要，薪酬与考核委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由公司支付。
第十三条薪酬与考核委员会会议可以采用现场会议方式，也可以采用非现
场会议的通讯方式（线上方式）召开。
第十四条薪酬与考核委员会会议通知应在会议召开前两天以专人送达、传
真、邮寄、电子邮件等方式通知全体委员，会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其他一名独立董事委员主持。
第十五条薪酬与考核委员会会议应由委员本人出席，委员本人因故不能出席时，可以书面形式委托其他委员代为出席；委员未出席薪酬与考核委员会会议，也未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
薪酬与考核委员会委员连续两次未能亲自出席，也不委托其他委员出席薪酬与考核委员会会议，视为不能履行职责，薪酬与考核委员会委员应当建议董事会予以撤换。
第十六条薪酬与考核委员会会议应由二分之一以上的委员出席方可举行；
每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过，
3出席会议的委员需在会议决议上签名。
第十七条薪酬与考核委员会会议讨论与委员会成员有关联关系的议题时，该关联委员应回避。该薪酬与考核委员会会议由过半数的无关联关系委员出席即可举行，会议所作决议须经无关联关系的委员过半数通过；若出席会议的无关联委员人数不足薪酬与考核委员会无关联委员总数的二分之一时，应将该事项提交董事会审议。
第十八条薪酬与考核委员会会议必要时可邀请公司其他董事、监事及有关高级管理人员列席会议。
第十九条薪酬与考核委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案
必须遵循有关法律、法规、《公司章程》及本工作规则的规定。
第二十条薪酬与考核委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议
记录上签名；会议记录及相关文件由公司董事会秘书负责保存，保存期限不少于10年。
第二十一条薪酬与考核委员会会议通过的议案、决议及其表决情况，由董事会秘书以书面形式报公司董事会审议通过。
第二十二条出席会议的委员均须对会议所议事项负有保密义务，不得擅自
披露有关信息，否则要对由此引起的不良后果承担责任。
第六章附则
第二十三条本工作规则未尽事宜按照国家的有关法律、法规及规范性文
件、《公司章程》执行。若本工作规则的规定与相关法律、法规以及规范性文件和《公司章程》有抵触，以法律、法规以及规范性文件和《公司章程》的规定为准。
第二十四条本工作规则由自公司董事会通过之日起生效，修改时亦同。
第二十五条本工作规则由董事会负责解释。
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2023年12月12日
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