路德环境:关于前次募集资金使用情况的专项报告（修订稿）

路德环境科技股份有限公司
证券代码：688156证券简称：路德环境公告编号：2023-092
路德环境科技股份有限公司
关于前次募集资金使用情况的专项报告（修订稿）
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第7号》的相关规定，路德环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）将截至2023年9月30日止的前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金的募集情况
（一）前次募集资金的数额、资金到账时间
1、2020年首次公开发行股票实际募集资金情况经中国证券监督管理委员会《关于同意路德环境科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1915号）核准，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股股票2296万股，发行价格为每股15.91元，募集资金总额为36529.36万元，根据相关规定扣除发行费用4111.88万元后实际募集资金净额为32417.48万元。其中，保荐承销费用为2922.35万元（不含税），其他与发行权益性证券直接相关费用1189.53万元。
募集资金总额扣除未支付的全部保荐承销费用2722.35万元（公司以自筹资金预先支付保荐承销费用200万元）后募集资金为33807.01万元，上述金额已于
2020年9月16日由主承销商安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）汇
入本公司募集资金监管账户。上述募集资金已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）大信验字[2020]第2-00055号《验资报告》验证。
2、2022年度向特定对象发行股票实际募集资金情况根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2023]799号”文《关于同意路德环境科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》同意注册，公司向特定投资者季光明发行人民币普通股834.0397万股，发行价格为每股13.57元，募集资金路德环境科技股份有限公司总额为11317.92万元，根据相关规定扣除不含税发行费用415.40万元后实际募集资金净额为10902.52万元。其中，保荐承销费用为360.00万元（不含税），其他与发行权益性证券直接相关费用55.40万元。
募集资金总额扣除未支付的全部保荐承销费用360.00万元（不含税）后募集
资金为10957.92万元，上述金额已于2023年5月16日由主承销商安信证券汇入本公司募集资金监管账户。上述募集资金已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）大信验字[2023]第2-00013号《验资报告》验证。
（二）前次募集资金在专户中的存放情况
1、2020年首次公开发行股票募集资金存放情况
截至2023年9月30日，募集资金专户存储情况如下：
单位：元存放初始存放户名开户银行银行账号募集资金用途余额备注方式金额路德环境中信银行811150101210路德环境技术研发
科技股份150000000.0015389632.10活期武汉分行0725061中心升级建设项目有限公司路德环境华夏银行
111550000008路德环境信息化建
科技股份武汉徐东20000000.0020284883.32活期
59292设项目
有限公司支行活期路德环境招商银行存款127905133610
科技股份武汉光谷补充营运资金168070112.00销户
188
有限公司科技支行路德生物中国工商古蔺路德高肽蛋白环保技术230435112910
银行古蔺饲料技改及扩能项2560808.40活期（古蔺）0068310支行目有限公司
小计338070112.0038235323.82中信银行路德环境共赢慧信汇率挂钩现金股份有限811150111120结构性
科技股份人民币结构性存款70000000.00管理公司武汉1131965存款有限公司00131期分行
小计70000000.00
108235323.8
募集资金余额总计
2
2、2022年度向特定对象发行股票募集资金存放情况
截至2023年9月30日，募集资金专户存储情况如下：
单位：元存放募集资金初始存放户名开户银行银行账号余额备注方式用途金额路德环境中信银行
活期81115010128010研发储备资金、109579187.2
科技股份武汉自贸3703137.80活期存款98918补充营运资金9有限公司区支行
109579187.2
小计3703137.80
9路德环境科技股份有限公司
存放募集资金初始存放户名开户银行银行账号余额备注方式用途金额中信银行路德环境共赢慧信汇率挂现金股份有限81115011115011结构性
科技股份钩人民币结构性30000000.00管理公司武汉31940存款有限公司存款00131期分行
小计30000000.00
募集资金余额总计33703137.80
二、前次募集资金的实际使用情况前次募集资金的实际使用情况详见本报告附件1和附件2。
三、募集资金变更情况
1、2020年首次公开发行股票募集资金变更情况
根据募集资金投资项目的实际进展情况，为进一步提高募集资金使用效率公司于2021年8月19日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十六次会议，分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途向控股子公司增资以实施新增募投项目的议案》，同意变更原募投项目“路德环境技术研发中心升级建设项目”部分募集资金用途，变更金额3200万元，用于对控股子公司路德生物环保技术（古蔺）有限公司增资并实施新增募投项目“古蔺路德高肽蛋白饲料技改及扩能项目”。
2、2022年度向特定对象发行股票募集资金变更情况
公司2022年度向特定对象发行股票募集资金不存在变更情况。
四、募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、2020年首次公开发行股票募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至2020年9月23日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资总金额为人民币419.62万元。
2020年9月28日，公司分别召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议，会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司以419.62万元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。保荐机构安信证券对该事项出具了明确的核查意见。
上述情况经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了《关于路德环境科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（大信专审字[2020]路德环境科技股份有限公司
第2-00502号）。
截至2020年12月31日，公司已将419.62万元募集资金转至公司自有资金银行账户，完成了募集资金投资项目预先投入的置换工作。本次置换不存在变相改变公司募集资金用途情形且置换时间距离募集资金到账时间未超过6个月，符合监管要求。
2021年度、2022年度及2023年1-9月不存在以自筹资金预先投入募集资金投
资项目及置换情况。
2、2022年度向特定对象发行股票募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至2023年9月30日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资总金额为人民币31.82万元。
2023年7月28日，公司分别召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金31.82万元置换前期预先投入的自筹资金，公司独立董事发表了明确同意意见。保荐机构安信证券对该事项出具了明确的核查意见。
上述情况经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了《关于路德环境科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（大信专审字[2023]
第2-00273号）。
截至2023年9月30日，公司已将31.82万元募集资金转至公司自有资金银行账户，完成了募集资金投资项目预先投入的置换工作。本次置换不存在变相改变公司募集资金用途情形且置换时间距离募集资金到账时间未超过6个月，符合监管要求。
五、用闲置募集资金补充流动资金情况公司前次募集资金不存在用闲置募集资金补充流动资金的情况。
六、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况
1、2020年首次公开发行股票募集资金投资项目产生经济效益情况
2020年首次公开发行股票募集资金投资项目无法单独核算效益，具体情况说
明如下：
（1）技术研发中心升级建设项目尚未达到预定可使用状态。项目建成后公司
将根据自身发展规划开展研发，同时将针对客户不同需求，为河湖淤泥、工程泥浆、路德环境科技股份有限公司市政污泥、工业糟渣及工业渣泥等高含水废弃物减量化、无害化、稳定化、资源化
提供定制化的解决方案，大幅提升公司的科研水平及核心技术竞争力水平，加快公司科技成果转化力度及市场开拓力度，促进公司快速发展。该项目无法直接产生收入，因此对于该部分资金无法单独对其核算效益。
（2）信息化建设项目尚未达到预定可使用状态。该项目服务于现有业务运行、助力技术研发、提升管理部门效率，从而提升发行人业务的运营水平。该项目无法直接产生收入，因此对于该部分资金无法单独对其核算效益。
（3）募集资金项目中，有15417.48万元用于补充营运资金，以募集资金补充
营运资金将提高公司资产的流动性，有利于改善公司的资产负债结构，降低经营风险。同时，补充营运资金有利于满足公司经营规模扩张过程中产生的营运资金需求，有利于提高公司承接更多数量和更大规模的项目，但无法直接产生收入，因此对于该部分资金无法单独对其核算效益。
（4）古蔺路德高肽蛋白饲料技改及扩能项目已经基本建成并达到预定可使用状态。该项目增加控股子公司路德生物环保技术（古蔺）有限公司(以下简称“古蔺路德”）白酒糟存储库的容量从约3万吨到约7万吨，保障全年有序不间断生产，在集中丢糟旺季采购足量的酒糟，能有效降低原材料采购成本。该项目通过技改将实际产能从约6万吨扩大到约7万吨，借助“限抗减抗”政策东风，充分释放产能，扩大产品市场占有率，但无法单独核算效益。
2、2022年度向特定对象发行股票募集资金投资项目产生经济效益情况
2022年度向特定对象发行股票募集资金投资项目无法单独核算效益，具体情
况说明如下：
（1）募集资金项目中，有7334.33万元用于补充营运资金。以募集资金补充
营运资金将提高公司资产的流动性，有利于改善公司的资产负债结构，降低经营风险。同时，补充营运资金有利于满足公司经营规模扩张过程中产生的营运资金需求，有利于提高公司承接更多数量和更大规模的项目，但无法直接产生收入，因此对于该部分资金无法单独对其核算效益。
（2）募集资金项目中，有3568.19万元用于研发储备资金。研发储备资金主要用于公司有机与无机固体废弃物无害化处理与资源化利用的科技创新和研发需求，目前募集资金尚未完全投入。该项目无法直接产生收入，因此对于该部分资金路德环境科技股份有限公司无法单独对其核算效益。
七、闲置募集资金的使用
1、2020年首次公开发行股票闲置募集资金使用情况
公司于2020年9月28日分别召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会
第八次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司在不影响募集资金项目的建设和使用安排、并有效控制风险的前提下，合理使用额度不超过人民币32417.48万元的暂时闲置募集资金进行投资理财，购买安全性高、满足保本要求、流动性好的产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等产品）。使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
公司于2021年9月3日召开了第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第
十七次会议，审议并通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，合理使用不超过28000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单等），有效期自董事会审议通过之日起12个月。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
公司于2022年4月20日召开了第三届董事会第二十一次会议、第三届监事
会第十九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及古蔺路德在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，合理使用不超过16000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单等），有效期自董事会审议通过之日起12个月。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
公司于2023年4月28日召开了第四届董事会第七次会议、第四届监事会第
五次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及古蔺路德在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，合理使用不超过14123.12万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存路德环境科技股份有限公司单、通知存款、定期存款、大额存单等），有效期自董事会审议通过之日起12个月。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
2023年以来，公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下（其中，到期情况指截止2023年9月30日是否到期）：
投资收益预期是否银行产品名称类型金额起止时间类型收益率到期（万元）共赢智信汇率挂钩人民币结构性
中信银行武汉结构性保本浮动1.3%-
存款12607期10000.002022/12/1-2023/1/4是
自贸区支行存款收益型2.90%
(代码：
C22NT0109)共赢智信汇率挂钩人民币结构性
中信银行武汉结构性保本浮动1.3%-
存款13145期10000.002023/1/9-2023/2/8是
自贸区支行存款收益型2.90%
(代码：
C23Y50102)共赢智信汇率挂钩人民币结构性
中信银行武汉结构性保本浮动1.3%-
存款13920期9000.002023/3/1-2023/3/31是
自贸区支行存款收益型2.90%
(代码：
C23XS0101)共赢智信汇率挂钩人民币结构性
中信银行武汉结构性保本浮动1.3%-
存款14489期8000.002023/4/5-2023/4/28是
自贸区支行存款收益型2.90%
(代码：
C23WY0114)共赢智信利率挂钩人民币结构性
中信银行武汉结构性2023/5/15-保本浮动1.3%-
存款36265期8000.00是
自贸区支行存款2023/6/16收益型2.85%
(代码：
C23UA0101)共赢智信利率挂钩人民币结构性
中信银行武汉结构性2023/6/19-保本浮动1.05%-
存款36318期8000.00是
自贸区支行存款2023/7/21收益型2.85%
(代码：
C23TF0101)共赢智信利率挂钩人民币结构性
中信银行武汉结构性2023/7/29-保本浮动1.05%-
存款36394期7000.00是
自贸区支行存款2023/8/28收益型2.75%
（代码：C23SS0106）共赢慧信汇率挂钩人民币结构性
中信银行武汉结构性保本浮动1.05%-
存款00131期7000.002023/9/1-2023/10/9否
自贸区支行存款收益型2.6%
（代码：C23RS0111）
2、2022年度向特定对象发行股票闲置募集资金使用情况
公司于2023年4月28日召开了第四届董事会第七次会议、第四届监事会第
五次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及古蔺路德在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，合理使用不超过14123.12万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买路德环境科技股份有限公司安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单等），有效期自董事会审议通过之日起12个月。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
2023年以来，公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下（其中，到期情况指截止2023年9月30日是否到期）：
投资金额收益预期是否银行产品名称类型起止时间
（万类型收益率到期元）共赢智信利率挂钩
中信银行武汉人民币结构性存款结构性2023/7/29-保本浮动1.05%-
3000.00是自贸区支行36394期（代码：存款2023/8/28收益型2.75%C23RS0111）共赢慧信汇率挂钩中信银行武汉人民币结构性存款结构性保本浮动
3000.002023/9/1-2023/10/91.05%-2.6%否自贸区支行00131期（代码：存款收益型C23RS0111）
八、前次募集资金尚未使用资金结余情况
1、2020年首次公开发行股票募集资金尚未使用资金结余情况
截至2023年9月30日，募集资金使用及结余情况如下：
项目金额（元）
募集资金总额365293600.00
募集资金到账总额338070112.00
减：以募集资金支付发行费用的金额9699045.12
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额4196226.40
减：报告期末募集资金累计投入金额229678968.79
加：报告期末累计利息收入3896335.60
减：报告期末累计手续费支出7006.36
加：报告期末累计现金管理收益金额9850122.89
募集资金余额108235323.82
减：报告期末持有未到期的理财产品金额70000000.00
2023年9月30日募集资金专户余额38235323.82截至2023年9月30日，首次公开发行股票募集资金余额为募集资金总额（含发行费用）的29.63%，即募集资金已使用70.37%。
2、2022年度向特定对象发行股票募集资金尚未使用资金结余情况
截至2023年9月30日，募集资金使用及结余情况如下：路德环境科技股份有限公司项目金额（元）
募集资金总额113179187.29
募集资金到账总额109579187.29
减：以募集资金支付发行费用的金额235849.06
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额318150.27
减：报告期末募集资金累计投入金额75407307.48
加：报告期末累计利息收入27478.61
减：报告期末累计手续费支出166.50
加：报告期末累计现金管理收益金额57945.21
募集资金余额33703137.80
减：报告期末持有未到期的理财产品金额30000000.00
2023年9月30日募集资金专户余额3703137.80
截至2023年9月30日，2022年度向特定对象发行股票募集资金余额为募集资金总额（含发行费用）的29.78%，即募集资金已使用70.22%。
特此公告。
路德环境科技股份有限公司董事会
2023年12月16日
附件1：2020年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
附件2：2022年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表路德环境科技股份有限公司
附件1：
2020年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
募集资金总额：36529.36已累计使用募集资金总额：22967.89
各年度使用募集资金总额：22967.89
2023年1-9月：3513.03
变更用途的募集资金总额：3200.00
2022年：2631.17
变更用途的募集资金总额比例：8.76%
2021年：15951.15
2020年：872.54
投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额实际投资金额与募集后项目达到预序募集前承诺募集后承诺实际投资募集前承诺投募集后承诺投实际投资承诺投资金定可使用状承诺投资项目实际投资项目号投资金额投资金额金额资金额资金额金额额的态日期差额
1补充营运资金补充营运资金18000.0015417.4815695.7818000.0015417.4815695.78-278.30不适用
技术研发中心技术研发中心
215000.0011800.004202.3715000.0011800.004202.377597.632024/9/30
升级建设项目升级建设项目路德环境信息信息化建设项
32000.002000.0094.212000.002000.0094.211905.792024/9/30
化建设项目目古蔺路德高肽
4蛋白饲料技改3200.002975.533200.002975.53224.472022/8/31
及扩能项目
合计35000.0032417.4822967.8935000.0032417.4822967.899449.59路德环境科技股份有限公司
注：1、补充营运资金专项存储账户招商银行股份有限公司账户资金（含相关利息收入及投资收益）已全部用于补充营运资金且已销户。实际投资金额与募集后承诺投资金额存在差异为补充营运资金专项存储账户利息收入及现金理财投资收益扣除手续费后净额。
2、因技术研发中心升级建设项目、信息化建设项目正在进行中，资金尚未使用完毕，导致截至2023年9月30日实际投资金额与募集后承诺投资金额存在差异；路德
古蔺高肽蛋白饲料技改及扩能项目已于2022年三季度基本完成并达产，剩余未支付的款项为相关工程和设备的尾款。
3、“技术研发中心升级建设项目”和“路德环境信息化建设项目”已开工建设并正逐步投入，相关项目需要进行充分规划、有序投入，目前都还在推进中。公司2022年8月18日的第四届董事会第三次会议通过决议，将上述两项募投项目的达到预定可使用状态日期延至2024年9月30日。路德环境科技股份有限公司附件2：
2022年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
募集资金总额：11317.92已累计使用募集资金总额：7540.73
变更用途的募集资金总额：0各年度使用募集资金总额：7540.73
变更用途的募集资金总额比例：02023年1-9月：7540.73投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额实际投资金项目达到额与募集后预定可使募集前承诺投募集后承诺投实际投资募集前承诺募集后承诺实际投资承诺投资金序号承诺投资项目实际投资项目用状态资金额资金额金额投资金额投资金额金额额的日期差额
1补充营运资金补充营运资金7717.927334.337334.337717.927334.337334.33不适用
2研发储备资金研发储备资金3600.003568.19206.403600.003568.19206.403361.79不适用
合计11317.9210902.527540.7311317.9210902.527540.733361.79
注：1、“补充营运资金”已全部用于补充营运资金。