浙江交科:前次募集资金使用情况报告

证券代码：002061证券简称：浙江交科公告编号：2023-116
浙江交通科技股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第7号》的规定，将本公司截至2023年9月30日的前次募集资金使用情况报告如下。
一、前次募集资金的募集及存放情况
（一）前次募集资金的数额、资金到账时间
1、2018年度非公开发行股票募集资金（重组募集配套资金）金额和到账情
况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1994号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”）和浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”）采用询价方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 70402610 股，发行价为每股人民币 9.19元，共计募集资金64700.00万元，坐扣承销和保荐费用754.72万元后的募集资金为63945.28万元，已由主承销商之一东兴证券于2018年7月25日汇入本公司募集资金监管账户。另减除已预付承销费、审计费、信息披露费、股权登记费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1563.25万元后，公司本次募集资金净额为62382.03万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2018〕254号）。
2、2020年度公开发行可转换公司债券募集资金金额和资金到账情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕524号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商东兴证券、浙商证券向本公司原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳交易所交易
系统网上向社会公众投资者发行，公开发行可转换公司债券2500.00万张，每张面值为人民币100.00元，按面值发行，发行总额为人民币250000.00万元，坐扣承销和保荐费用405.66万元后的募集资金为249594.34万元，已由主承销商-1-之一浙商证券于2020年4月28日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计及验资费、资信评级费、信息披露费用和发行手续费与发行可转换公司
债券直接相关的外部费用151.89万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为
249442.45万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕98号）。
（二）前次募集资金在专项账户中的存放情况
1、2018年度非公开发行股票募集资金（重组募集配套资金）专户存放情况
截至2023年9月30日，本公司前次募集资金在银行账户的存放情况如下：
单位：人民币万元
2023年9
初始存放金额开户银行银行账号月30日余备注
[注]额中国建设银行股份有
3305016162270000056663945.28已注销
限公司杭州吴山支行中国建设银行股份有
33050161622700000567已注销
限公司杭州吴山支行
合计63945.28
[注]初始存放金额包括部分发行费用1563.24万元，扣除发行费用后募集资金净额为
62382.04万元
2、2020年度公开发行可转换公司债券募集资金专户存放情况
截至2023年9月30日，本公司前次募集资金在银行账户的存放情况如下：
单位：人民币万元初始存放金额2023年9月开户银行银行账号备注
[注1]30日余额中国建设银行股
份有限公司杭州33050161622700001324249594.349485.25存续吴山支行交通银行股份有
限公司浙江省分33106611001817031299516583.62存续行中国工商银行股
份有限公司杭州12020214299005658603532.04存续钱江支行中国工商银行股
120202142990056959227.25存续
份有限公司杭州
-2-钱江支行
29628.16[注
合计249594.34
2]
[注1]初始存放金额包括部分发行费用151.89万元扣除发行费用后募集资金净额为
249442.45万元
[注2]账户实际募集资金结余29628.16万元，含发行费23.59万元公司先期使用普通银行账户对外支付，结余在募集资金账户余额中。应结余募集资金与实际结余募集资金的差额系本公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理购入的理财产品20000.00万元
二、前次募集资金使用情况
（一）2018年度非公开发行股票（重组募集配套资金）
前次募集资金使用情况详见本报告附件1-1。
（二）2020年度公开发行可转换公司债券
前次募集资金使用情况详见本报告附件1-2。
三、前次募集资金变更情况公司不存在前次募集资金变更的情形。
四、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
（一）2018年度非公开发行股票（重组募集配套资金）
施工机械装备升级更新购置项目实际投资金额59301.20万元，较承诺投资金额62382.04万元少3080.84万元，主要原因系公司已购置的设备已经能够满足公司目前中标项目需求，原先设定的购置项目清单所列剩余未购置设备已不符合公司发展需要。为提高募集资金使用效率，结合公司发展规划及实际经营需要，公司于2022年7月6日召开第八届董事会第十六次会议，审议通过了《关于公司2017年重大资产重组募集配套资金投资项目结项与终止并将节余募集资金及利息收入永久补充流动资金的议案》，同意终止“施工机械装备升级更新购置项目”，并将节余募集资金及利息收入永久补充流动资金。
（二）2020年度公开发行可转换公司债券
-3-1、施工机械装备升级更新购置项目
施工机械装备升级更新购置项目实际投资金额85903.26万元，较承诺投资金额100000.00万元少14096.74万元，主要原因系该项目尚未完成全部装置的购置且处于运营初期。
2. 104 国道西过境平阳段（104 国道瑞安仙降至平阳萧江段）改建工程 PPP
项目
104 国道西过境平阳段（104 国道瑞安仙降至平阳萧江段）改建工程 PPP 项
目实际投资金额70614.61万元，较承诺投资金额94442.45万元少23827.84万元，主要原因系该项目在2022年1月已经处于预定可使用状态，进入了运维期，剩余募集资金将用于工程尾款支付相关成本陆续投入中。
五、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的情形如下：
（一）2018年度非公开发行股票（重组募集配套资金）2018年9月28日，公司第七届董事会第二十一次会议审议通过《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金16511.91万元，其中施工机械装备升级更新购置项目15096.82万元、中介机构费用1415.09万元。截至2018年12月31日，公司实际置换金额16511.91万元，置换工作已经完成。
（二）2020年度公开发行可转换公司债券2020年6月30日，公司第七届董事会第三十八次会议审议通过《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金23077.08万元，其中施工机械装备升级更新购置项目3451.44万元、104国道西过境平阳段（104国道瑞安仙降至平阳萧江段）改建工程 PPP 项目 19583.19 万元、发行费用 42.45 万元。截至 2020 年 12月31日，公司实际置换金额23077.08万元，置换工作已经完成。
六、前次募集资金投资项目实现效益情况说明
（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
-4-1、2018年度非公开发行股票（重组募集配套资金）
前次募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附件2-1。对照表中实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
2、2020年度公开发行可转换公司债券
前次募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附件2-2。对照表中实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
除补充营运资金外，本公司不存在前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（三）前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%）以上的情况说明
本公司不存在前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%）以上的情况。
七、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明
（一）2018年度非公开发行股票募集资金（重组募集配套资金）中用于认购股份的资产运行情况
2018年度非公开发行股票募集资金不存在用于认购股份的资产的情况。
（二）2020年度公开发行可转换公司债券募集资金中用于认购股份的资产运行情况
2020年度公开发行可转换公司债券募集资金不存在用于认购股份的资产的情况。
八、闲置募集资金的使用
（一）2018年度非公开发行股票（重组募集配套资金）
1、使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
2、使用闲置募集资金进行现金管理情况-5-2021年3月26日，公司第七届董事会第四十一次会议审议通过《关于2021年度公司及子公司使用暂时闲置募集资金购买结构性存款产品的议案》，同意公司及子公司浙江交工集团股份有限公司（以下简称浙江交工）使用不超过80000
万元的闲置募集资金购买短期（不超过1年）商业银行结构性存款产品。截至
2023年9月30日，公司已如期赎回上述理财产品。
2022年4月1日，公司第八届董事会第十一次会议审议通过了《关于2022年度公司及子公司使用暂时闲置募集资金购买结构性存款产品的议案》，同意公司及子公司浙江交工使用额度不超过140000万元的闲置募集资金购买短期（不超过1年）商业银行结构性存款产品。截至2023年9月30日，公司已如期赎回上述理财产品。
（二）2020年度公开发行可转换公司债券
1、使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况2020年6月30日，公司第七届董事会第三十八次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司拟使用不超过10亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将及时足额归还至相关募集资金专户。截至2021年6月29日，
公司已全部归还暂时用于补充流动资金的募集资金合计32000.00万元。
2021年6月28日，公司第八届董事会第四次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过10亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将及时足额归还至相关募集资金专户。截至本报告出具日，公司不存在使用闲置募集资金补充流动资金的情形。
2、使用闲置募集资金进行现金管理情况2021年3月26日，公司第七届董事会第四十一次会议审议通过《关于2021年度公司及子公司使用暂时闲置募集资金购买结构性存款产品的议案》，同意公司及子公司浙江交工使用不超过80000万元的闲置募集资金购买商业银行发行
的结构性存款产品。截至2023年9月30日，公司已如期赎回上述理财产品。
2022年4月1日，公司第八届董事会第十一次会议审议通过了《关于2022年度公司及子公司使用暂时闲置募集资金购买结构性存款产品的议案》，同意公-6-司及子公司浙江交工使用额度不超过140000万元的闲置募集资金购买短期（不超过1年）商业银行结构性存款产品。截至2023年9月30日，公司已如期赎回上述理财产品。
2023年4月6日，公司第八届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于
2023年度公司及子公司使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司浙江交工，使用额度不超过50000万元（其中公司10000万元，浙江交工40000万元）的闲置募集资金和不超过70000万元的自有资金进行现金管理。截至2023年9月30日，尚未到期的结构性存款合计20000.00万元。
九、前次募集资金结余及结余募集资金使用情况
1、2018年度非公开发行股票（重组募集配套资金）
截至2023年9月30日，累计已使用募集资金59301.20万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额等为797.72万元，由于施工机械装备升级更新购置项目已终止，本公司前次募集资金有结余，尚未使用资金已永久性补充流动资金。
2、2020年度公开发行可转换公司债券
截至2023年9月30日，累计已使用募集资金211517.87万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额等为11679.99万元，本公司尚未使用前次募集资金结余49628.16万元，扣除利息、手续费等金额外尚未使用的前次募集资金余额37924.58万元，占前次募集资金净额的比例为15.20%。
附件：1、前次募集资金使用情况对照表
2、前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
浙江交通科技股份有限公司董事会
2023年12月28日
-7-附件1-1前次募集资金使用情况对照表
(2018年非公开发行股票（重组募集配套资金）)截至2023年9月30日
编制单位：浙江交通科技股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额：62382.04已累计使用募集资金总额：59301.20
各年度使用募集资金总额：59301.20
2018年：21370.54
2019年：19933.73
变更用途的募集资金总额：0.00
2020年：10028.01
变更用途的募集资金总额比例：0.00%
2021年：6652.35
2022年：1316.57
2023年1-9月：0.00
投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额项目达到预定可实际投资金额与使用状态日期募集前承诺募集后承诺实际投资募集前承诺募集后承诺实际投资序号承诺投资项目实际投资项目募集后承诺投资（或截止日项目投资金额投资金额金额投资金额投资金额金额金额的差额完工程度）施工机械装备升级施工机械装备升级
162382.0462382.0459301.2062382.0462382.0459301.203080.842022年
更新购置项目更新购置项目
合计62382.0462382.0459301.2062382.0462382.0459301.203080.84
[注1]实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额内容及原因详见本报告四之说明[注2]公司于2022年7月6日召开第八届董事会第十六次会议，审议通过了《关于公司2017年重大资产重组募集配套资金投资项目结项与终止并将节余募集资金及利息收入永久补充流动资金的议案》，同意终止“施工机械装备升级更新购置项目”-8-附件1-2前次募集资金使用情况对照表
(2020年公开发行可转换公司债券)截至2023年9月30日
编制单位：浙江交通科技股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额：249442.45已累计使用募集资金总额：211517.87
各年度使用募集资金总额：211517.87
2020年：41181.21
变更用途的募集资金总额：0.00
2021年：45910.29
变更用途的募集资金总额比例：0.00%
2022年：74137.30
2023年1-9月：50289.07
投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额项目达到预定可使用状态日期实际投资金额与募集前承诺募集后承诺实际投资金募集前承诺募集后承诺实际投资金（或截止日项目序号承诺投资项目实际投资项目募集后承诺投资投资金额投资金额额投资金额投资金额额完工程度）金额的差额施工机械装备升施工机械装备升
1100000.00100000.0085903.26100000.00100000.0085903.2614096.74[注1]
级更新购置项目级更新购置项目
104国道西过境104国道西过境平平阳段（104国阳段（104国道瑞
2道瑞安仙降至平安仙降至平阳萧94442.4594442.4570614.6194442.4594442.4570614.6123827.84[注2]阳萧江段）改建江段）改建工程
工程 PPP 项目 PPP 项目
3补充营运资金补充营运资金55000.0055000.0055000.0055000.0055000.0055000.00不适用
合计249442.45249442.45211517.87249442.45249442.45211517.8737924.58
[注1]施工机械装备升级更新购置项目系公司拟通过本次募集资金用于购置路基路面设备、桥隧设备、地下工程设备等建筑施工设备，用于公司目前在建工程项目及未来发展的工程项目。公司根据工程项目的实际需要，择机采购设备、支付设备款- 9 -[注 2]104 国道西过境平阳段（104 国道瑞安仙降至平阳萧江段）改建工程 PPP 项目在 2022 年 1 月已经处于预定可使用状态，进入了运维期[注3]实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额内容及原因详见本报告四之说明
-10-附件2-1前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
(2018年非公开发行股票（重组募集配套资金）)截至2023年9月30日
编制单位：浙江交通科技股份有限公司金额单位：人民币万元实际投资项目截止日投资项最近三年一期实际效益截止日是否达到序目累计产能利承诺效益累计实现效
项目名称用率2020年2021年2022年2023年1-9月预计效益号益施工机械装备项目投资内部收
1升级更新购置不适用6276.377848.698084.904683.2635306.80[注1]
益率10.91%项目
[注1]截至2023年9月30日，该项目尚处于运营初期，暂无法计算该项目的内部收益率[注2]2023年1-9月实际效益数据未经审计
-11-附件2-2前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
(2020年公开发行可转换公司债券)截至2023年9月30日
编制单位：浙江交通科技股份有限公司金额单位：人民币万元实际投资项目截止日投资最近三年一期实际效益截止日是否达到项目累计产承诺效益序累计实现效益预计效益
项目名称能利用率2020年2021年2022年2023年1-9月号施工机械装备升项目投资内部收
1不适用203.651674.811920.562730.576529.59[注1]
级更新购置项目益率11.09%
104国道西过境平阳段（104国项目的投资回报
2道瑞安仙降至平不适用不适用不适用7892.21[注2]2717.8910610.10[注3]
率为7.59%阳萧江段）改建
工程 PPP 项目
3补充营运资金不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用
[注1]截至2023年9月30日，该项目尚未完成全部装置的购置且处于运营初期，暂无法计算该项目内部收益率[注2]根据企业会计准则解释第14号的规定将建设期利息计入2022年度
[注3]截至2023年9月30日，该项目尚处于运营初期，暂无法计算该项目投资回报率[注4]2023年1-9月实际效益数据未经审计