荣昌生物:北京市金杜律师事务所关于荣昌生物制药（烟台）股份有限公司2023年第二次临时股东大会、2023年第一次A股类别股东大会及2023年第一次H股类别股东大

北京市金杜律师事务所
关于荣昌生物制药（烟台）股份有限公司
2023 年第二次临时股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东大会及 2023
年第一次 H 股类别股东大会
之法律意见书
致：荣昌生物制药（烟台）股份有限公司
北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受荣昌生物制药（烟台）股份有
限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督
管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民共和国（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章
和规范性文件和现行有效的公司章程有关规定，指派律师出席了公司于2023年12月 28 日召开的 2023 年第二次临时股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东大会及
2023 年第一次 H 股类别股东大会（以下合称本次股东大会），并就本次股东大会
相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
1.经2021年第二次临时股东大会授权，由公司第一届董事会第十九次会议
审议通过的《荣昌生物制药（烟台）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）；
2. 2023 年 12 月 8 日，公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《荣昌生物制药（烟台）股份有限公司关于召开2023年第二次临时股东大会、2023
年第一次 A 股类别股东大会及 2023 年第一次 H 股类别股东大会的通知》、2023年12月12日，公司刊登于香港联合交易所有限公司（以下简称香港联交所）网站（www.hkex.com.hk）的《2023 年第一次 H 股类别股东大会通告》（以下合称《股东大会通知》）；
13. 2023 年 12 月 22 日，公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《荣昌生物制药（烟台）股份有限公司2023年第二次临时股东大会、2023年第一次 A 股类别股东大会及 2023 年第一次 H 股类别股东大会会议资料》；
4.公司本次股东大会股权登记日的股东名册；
5.出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；
6.上证所信息网络有限公司出具的本次股东大会网络投票情况的统计结果；
7. 香港中央证券登记有限公司提供的 H 股股东资格确认结果；
8.公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；
9.其他会议文件。
公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、
复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本所仅根据现行有效的中国境内现行的法律、行政法规、部门规章及其他规
范性文件发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。
本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规
定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。
2本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
2023年12月7日，公司召开第二届董事会第九次会议，决议于2023年12月
28日召开本次股东大会。
2023 年 12 月 8 日，公司以公告形式在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登了《荣昌生物制药（烟台）股份有限公司关于召开2023年第二次临时股东大会、2023 年第一次 A 股类别股东大会及 2023 年第一次 H 股类别股东大会的通知》、在香港联交所网站（www.hkex.com.hk）刊登了《2023 年第一次 H 股类别股东大会通告》。
（二）本次股东大会的召开
1.本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。
2.本次股东大会的现场会议于2023年12月28日14点在山东省烟台市经济
技术开发区北京中路58号荣昌生物三期6134会议室召开，现场会议由公司董事长王威东主持。
3.本次股东大会通过交易系统投票平台进行网络投票的时间为：2023年12月28日的交易时间段，即9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00；通过互联网投票平台进行网络投票的具体时间为：2023年12月28日的9:15—15:00。
经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与《股东大会通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。
二、出席本次股东大会人员资格和召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
1.2023年第二次临时股东大会
3本所律师对公司 2023 年第二次临时股东大会股权登记日的 A 股股东名册、出
席公司2023年第二次临时股东大会的法人股东的持股证明、法定代表人证明或授
权委托书、以及出席公司2023年第二次临时股东大会的自然人股东的持股证明文
件、个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身份证明等相关资料进行了核查，确认现场出席公司 2023 年第二次临时股东大会的 A 股股东及股东代理人共 8 人，代表有表决权股份192803132股，占公司有表决权股份总数的35.4246%。
根据上证所信息网络有限公司向公司提供的2023年第二次临时股东大会网络
投票结果，参与公司 2023 年第二次临时股东大会网络投票的 A 股股东共 82 名，代表有表决权股份10751810股，占公司有表决权股份总数的1.9755%。
其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份股东以外的 A 股股东（以下简称中小投资者）共 82 人，代表有表决权股份
10751810股，占公司有表决权股份总数的1.9755%。
根据香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定的 H 股股东资格确认结果，出席公司 2023 年第二次临时股东大会的 H 股股东及股东代理人共 1 人，代表有表决权股份36227221股，占公司有表决权股份总数的6.6562%。
综上，出席公司2023年第二次临时股东大会的股东及股东代理人共91人，代表有表决权股份239782163股，占公司有表决权股份总数的44.0563%。
2. 2023 年第一次 A 股类别股东大会
本所律师对公司 2023 年第一次 A 股类别股东大会股权登记日的股东名册、出
席公司 2023 年第一次 A 股类别股东大会的法人股东的持股证明、法定代表人证明
或授权委托书、以及出席公司 2023 年第一次 A 股类别股东大会的自然人股东的持
股证明文件、个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身份证明等相关资料进
行了核查，确认现场出席公司 2023 年第一次 A 股类别股东大会的 A 股股东及股东代理人共 8 人，代表有表决权 A 股股份 192803132 股，占公司有表决权 A 股股份总数的54.3595%。
根据上证所信息网络有限公司向公司提供的 2023年第一次 A股类别股东大会
网络投票结果，参与公司 2023 年第一次 A 股类别股东大会网络投票的 A 股股东共
82 名，代表有表决权 A 股股份 10751810 股，占公司有表决权 A 股股份总数的
3.0314%。
综上，出席公司 2023 年第一次 A 股类别股东大会的股东及股东代理人共 90人，代表有表决权 A 股股份 203554942 股，占公司有表决权 A 股股份总数的
57.3909%。
43. 2023 年第一次 H 股类别股东大会
根据香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定的 H 股股东资格确认结果，出席公司 2023 年第一次 H 股类别股东大会的 H 股股东及股东代理人共 1 人，代表有表决权 H 股股份 36226720 股，占公司有表决权 H 股股份总数的 19.1088%。
除上述出席本次股东大会人员以外，出席本次股东大会现场会议的人员还包括公司董事、监事、董事会秘书以及本所律师，公司高级管理人员列席了本次股东大会现场会议。
前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，出席本次股东大会的 H 股股东资格由香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定，本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投票的股东及 H 股股东的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》
规定的前提下，本所律师认为，出席本次股东大会的会议人员资格符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
（二）召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序与表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
1.本次股东大会审议的议案与《股东大会通知》所载议案相符，没有出现修
改原议案或增加新议案的情形。
2.本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场会议的表决由股东代表、监事代表、香港中央证券登记有限公司代表及本所律师
共同进行了计票、监票。
3.参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过网络投票系统或互联
网投票平台行使了表决权，网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。
4.会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
5（二）2023年第二次临时股东大会的表决结果经本所律师见证，2023年第二次临时股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：
1.《关于公司部分募投项目子项目变更及金额调整的议案》之表决结果如
下：
同意239750163股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9867%；反对0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0000%；弃权32000股占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0133%。
其中，中小投资者表决情况为，同意10751810股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%。
2. 《关于及其摘要的议案》之表决结果如下：
同意46639325股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.2769%；反对307706股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的0.6550%；弃权32000股占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的0.0681%。
其中，中小投资者表决情况为，同意10750141股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.9845%；反对1669股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0155%；弃权0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席2023年第二次临时股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
就本议案的审议，根据《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，拟为激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，对2023年第二次临时股东大会全部议案进行了回避表决。
3. 《关于的议案》之表决结果如下：
6同意46639325股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.2769%；反对307706股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的0.6550%；弃权32000股占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的0.0681%。
其中，中小投资者表决情况为，同意10750141股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.9845%；反对1669股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0155%；弃权0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席2023年第二次临时股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
就本议案的审议，根据《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，拟为激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，对2023年第二次临时股东大会全部议案进行了回避表决。
4. 《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划相关事宜的议案》之表决结果如下：
同意46639325股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.2769%；反对307706股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的0.6550%；弃权32000股占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的0.0681%。
其中，中小投资者表决情况为，同意10750141股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.9845%；反对1669股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0155%；弃权0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席2023年第二次临时股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
就本议案的审议，根据《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，拟为激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，对2023年第二次临时股东大会全部议案进行了回避表决。
5.《关于修订的议案》之表决结果如下：
7同意231269082股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
96.4497%；反对5638030股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总
数的2.3513%；弃权2875051股占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份
总数的1.1990%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席2023年第二次临时股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
6.《关于修订公司部分内部管理制度的议案》
本议案采取逐项表决的方式，具体表决情况及结果如下：
6.01《关于修订的议案》
同意239750163股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9867%；反对0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0000%；弃权32000股占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0133%。
6.02《关于修订的议案》
同意239749163股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9862%；反对1000股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0004%；弃权32000股占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0133%%。
6.03《关于修订的议案》
同意239750163股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9867%；反对0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0000%；弃权32000股占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0133%。
6.04《关于修订的议案》
同意239750163股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
99.9867%；反对0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0000%；弃权32000股占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
0.0133%。
8（三） 2023 年第一次 A 股类别股东大会的表决结果经本所律师见证，2023 年第一次 A 股类别股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：
1. 《关于及其摘要的议案》之表决结果如下：
同意 10750141 股，占出席会议 A 股股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.9845%；反对 1669 股，占出席会议 A 股股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0155%；弃权 0 股占出席会议 A 股股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为，同意10750141股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.9845%；反对1669股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0155%；弃权0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席 2023 年第一次 A 股类别股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
就本议案的审议，根据《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，拟为激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，对 2023 年第一次 A 股类别股东大会全部议案进行了回避表决。
2. 《关于的议案》之表决结果如下：
同意 10750141 股，占出席会议 A 股股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.9845%；反对 1669 股，占出席会议 A 股股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0155%；弃权 0 股占出席会议 A 股股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为，同意10750141股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.9845%；反对1669股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0155%；弃权0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席 2023 年第一次 A 股类别股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
9就本议案的审议，根据《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，拟为激
励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，对 2023 年第一次 A 股类别股东大会全部议案进行了回避表决。
3. 《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划相关事宜的议案》之表决结果如下：
同意 10750141 股，占出席会议 A 股股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.9845%；反对 1669 股，占出席会议 A 股股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0155%；弃权 0 股占出席会议 A 股股东及股东代理人代表有表决权
股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为，同意10750141股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的99.9845%；反对1669股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0155%；弃权0股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的0.0000%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席 2023 年第一次 A 股类别股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
就本议案的审议，根据《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，拟为激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，对 2023 年第一次 A 股类别股东大会全部议案进行了回避表决。
（四） 2023 年第一次 H 股类别股东大会的表决结果经本所律师见证，2023 年第一次 H 股类别股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：
1. 《关于及其摘要的议案》之表决结果如下：
同意 35889183 股，占出席会议 H 股股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.0683%；反对 306037 股，占出席会议 H 股股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.8448%；弃权 31500 股占出席会议 H 股股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的0.0870%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席 2023 年第一次 H 股类别股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
10就本议案的审议，根据《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，拟为激
励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，对 2023 年第一次 H 股类别股东大会全部议案进行了回避表决。
2. 《关于的议案》之表决结果如下：
同意 35889183 股，占出席会议 H 股股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.0683%；反对 306037 股，占出席会议 H 股股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.8448%；弃权 31500 股占出席会议 H 股股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的0.0870%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席 2023 年第一次 H 股类别股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
就本议案的审议，根据《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，拟为激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，对 2023 年第一次 H 股类别股东大会全部议案进行了回避表决。
3. 《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年 A 股限制性股票激励计划相关事宜的议案》之表决结果如下：
同意 35889183 股，占出席会议 H 股股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 99.0683%；反对 306037 股，占出席会议 H 股股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.8448%；弃权 31500 股占出席会议 H 股股东及股东代理人代表有
表决权股份总数的0.0870%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席 2023 年第一次 H 股类别股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
就本议案的审议，根据《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，拟为激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，对 2023 年第一次 H 股类别股东大会全部议案进行了回避表决。
相关数据合计数与各分项数值之和不等于100%系由四舍五入造成。
本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
11综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》
《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；
出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式二份。
（以下无正文，为签章页）
12